色吉吉影音 中泰星宇价值成长混杂A,中泰星宇价值成长混杂C: 中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书(更新)2024年第1号

发布日期：2024-12-24 15:07    点击次数：144

中泰证券（上海）资产管理有限公司    中泰星宇价值成长混杂型      证券投资基金     招募说明书（更新） 基金管理东谈主：中泰证券（上海）资产管理有限公司   基金托管东谈主：上海银行股份有限公司                                             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号               中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号                     遑急辅导   中泰星宇价值成长一年阻塞运作混杂型证券投资基金经中国证券监督管理 委员会(以下简称“中国证监会”)2021 年 3 月 26 日证监许可【2021】1048 号文 注册召募，基金合同于 2021 年 6 月 2 日稳重成效。根据基金合同约定，中泰星 宇价值成长一年阻塞运作混杂型证券投资基金阻塞运作期于 2022 年 6 月 1 日届 满，自 2022 年 6 月 2 日起转为怒放式运作，基金称号变更为“中泰星宇价值成 长混杂型证券投资基金”。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场远景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资东谈主在投成本基金前，需全面雄厚本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 磋议自身的风险承受才略，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资举止作出沉静决策。投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政事、社会等环 境因素的变化对质券价钱形成的商场风险，金融器用的一方到期无法履行约界说 务致使本基金遭受损失的信用风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的运 作管理风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，启用侧袋机制的风险，其他风险 等。   本基金的投资范围包括资产救援证券，它是一种债券性质的金融器用，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产救援证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救援的证券。资产救援 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货采取保证金来往轨制，由于保证 金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者 权益遭受较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，若是莫得在轨则的时辰 内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、管理风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金管理东谈主为了更好的注重投资股票期权所靠近的各样风险，建立了股票期 权来往决策小组，按照关系要求作念好东谈主员培训办事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主 员具备股票期权业务学问和相应的专科才略，同期授权特定的管理东谈主员负责股票 期权的投资审批事项。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，本基金资产并非势必投资于港 股。   本基金可通过内地与香港股票商场来往互联互通机制（以下简称“港股通”） 买卖轨则范围内的香港联合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）， 会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来往国法等各异带来 的私有风险，包括但不限于港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的 股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机 制下来往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成 正常来往，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或迤逦成为本基金的风 险。   本基金可参与融资业务。融资业务除具有普通证券来往所具有的政策风险、 商场风险、违约风险、业务阅历正当性风险、系统风险等各式风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能发达出更大的波动性，投资者有契机获取较大 的收益，也有可能蒙受无边损失。   本基金基金合同成效后的前一年为阻塞运作期，阻塞运作期自基金合同成效 日起至一年后的年度对日（如该对应日历为非办事日或日积年度中不存在该对应 日历的，则顺延至下一办事日）的前一日（含）止。在阻塞运作期内，本基金不 办理申购、赎回业务，也不上市来往。阻塞运作期届满后，本基金转为怒放式运 作，基金称号变更为“中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金”，不错办理申购、              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 赎回业务。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应 圭表后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行出奇符号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并神志本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金采取证券公司来往模式和结算模式，即本基金将通过基金管理东谈主采选 的证券计议机构进行场内来往并由采选的证券计议机构手脚结算参与东谈主代理本 基金进行结算，该种来往结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、资金使用 效率裁减的风险、来往结算风险、投资信息安全守秘风险等风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或朝上基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理东谈主奉求的注册登记机构工夫条件不 允许等基金管理东谈主无法赐与胁制的情形导致被迫达到或朝上 50%的除外。   本基金是混杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币商场基金， 低于股票型基金。   基金的过往功绩并不预示其将来发达，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发达的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金管理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应当致密阅读基金合同、基金 招募说明书、基金产物贵寓概要等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书所载内容狂妄 2024 年 11 月 30 日，基金投资组合禀报和基金 功绩发达狂妄 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号                 第一部分       弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风 险管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简 称“《侧袋指引》”）和其他关系法律法则的轨则以及《中泰星宇价值成长混杂 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书说明了中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关系的 必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性禀报或者首要遗 漏，并对其着实性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是轨则基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募说明书内容与 基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。                中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 价值成长一年阻塞运作混杂型证券投资基金阻塞运作期届满转型而来 基金合同的任何灵验改进和补充 成长混杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 金招募说明书》过火更新 品贵寓概要》过火更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 定》修正的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 机关对其往往作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及颁布机关对其往往作念出 的改进 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其往往改进）及相干法律法则轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、改动、转托管及如期定额投资等业务             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务简直 认、算帐和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非来往 过户等 泰证券（上海）资产管理有限公司或接受中泰证券（上海）资产管理有限公司委 托代为办理注册登记业务的机构 所在香港设立的证券来往服务公司，向香港联合来往所进行申报（买卖盘传递）， 买卖轨则范围内的香港联合来往所上市的股票 东谈主所管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、改动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月 怒放日                 中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 期为非办事日或日积年度中不存在该对应日历的，则顺延至下一办事日）的前一 日（含）止。在阻塞运作期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市来往。 阻塞运作期届满后，本基金转为怒放式运作，基金称号变更为“中泰星宇价值成 长混杂型证券投资基金” 期为非办事日或日积年度中不存在该对应日历的，则顺延至下一办事日） 本基金参与港股通来往且该办事日为非港股通来往日时，则基金管理东谈主可根据实 际情况决定本基金是否怒放申购、赎回及改动业务，具体以届时依照法律法则发 布的公告为准） 务国法》，是表率基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金注册登记方面的业务 国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同着力 请购买基金份额的举止 同和招募说明书的轨则苦求购买基金份额的举止 据基金合同和招募说明书轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 东谈主按照基金合同和基金管理东谈主届时灵验公告轨则的条件，苦求将其持有基金管理 东谈主管理的、某一基金的基金份额改动为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行 为 持基金份额销售机构的操作             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份 额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 时根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基 金份额 回时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额 份额商场推广、销售以及 C 类基金份额持有东谈主服务的用度 东谈主通过关系销售机构建议苦求，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售 机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购 苦求的一种投资方式 基金净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金改动中转出苦求份额总和后扣除申 购苦求份额总和及基金改动中转入苦求份额总和后的余额)朝上上一怒放日基金 总份额的 10% 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项过火他资产的价值总和 额总和 值和各样基金份额净值的过程             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 刊及《信息袒露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开垦行股票、资产救援证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 来往的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到平正对待 账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定 性的资产 件               中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号                第三部分       基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：中泰证券（上海）资产管理有限公司   住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室   成立时辰：2014 年 8 月 13 日   法定代表东谈主：黄文卿   注册成本：16，666.0000 万元东谈主民币   连络电话：021-20521111   股权结构如下：      股东称号                            持股比例      中泰证券股份有限公司                      60%      深圳派特纳投资企业(有限合伙)                 24%      深圳前海山小投资企业(有限合伙)                16%   中泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是 经中国证监会证监许可2014355 号文批准，由王人鲁证券有限公司（现已改名为 “中泰证券股份有限公司”）出资设立的资产管理子公司。2017 年 9 月，因公 司发展需要，公司称号由“王人鲁证券（上海）资产管理有限公司”变更为“中泰 证券（上海）资产管理有限公司”。 开展公开召募证券投资基金管理业务阅历。   二、主要东谈主员情况   黄文卿先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司党委书 记、董事长。黄文卿先生曾任国泰君安证券股份有限公司证券分析研究员、滋生 产物部投资司理、资产管理总部固定收益业务投资司理，上海国泰君安证券资产 管理有限公司固定收益部和金融商场部总司理、公司总司理助理。2014 年加入 中泰证券（上海）资产管理有限公司担任副总司理，2020 年 4 月于今担任公司              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 党委文牍，2020 年 6 月于今担任公司董事长。   徐建东先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司党委副书 记、总司理、董事。徐建东先生曾任泰安市信赖投资公司上海证券业务部来往员、 副司理，中泰证券股份有限公司上海赤峰路营业部总司理、济南山大路营业部总 司理、莱芜管理总部总司理、济南第二管理总部总司理、泰安管理总部总司理、 经纪业务总部总司理、北京证券资产管理分公司董事、总司理。2014 年加入中 泰证券（上海）资产管理有限公司担任副总司理，2020 年 4 月于今担任公司总 司理，2022 年 12 月于今担任公司董事，2023 年 8 月于今担任公司党委副文牍。   张晖女士，硕士研究生，现任中泰证券股份有限公司党委委员、职工董事、 董事会秘书、工会主席。张晖女士曾任山东省外洋信赖投资公司上海证券业务部 来往部司理、副总司理、总司理，中泰证券股份有限公司党务办事部部长、企业 文化部总司理、信访办公室主任、纪委副文牍、工会副主席、总司理助理、副总 司理等职务。2021 年 10 月于今担任中泰证券股份有限公司职工董事，2014 年 9 月于今担任中泰证券股份有限公司董事会秘书。2016 年 4 月于今担任中泰证券 （上海）资产管理有限公司董事。   胡开南先生，大学本科，现任中泰证券股份有限公司首席风险官。胡开南先 生曾任济南铁路分局济西机务段计较机室职工，山东证券有限责任公司深圳红荔 路证券营业部电脑部司理助理、监察稽核部职工，天同证券有限责任公司监察稽 核部职工，中泰证券股份有限公司合规管理总部高等司理、风险胁制部高等司理、 总司理助理，风控合规总部总司理助理、副总司理，风险管理部副总司理、首席 司理、总司理等职务。2022 年 1 月于今担任中泰证券股份有限公司首席风险官。   林涛先生，博士研究生，现任厦门大学管理学院管帐系、厦门大学管理管帐 研究中心教养。2020 年 6 月于今担任中泰证券（上海）资产管理有限公司沉静 董事。   刘伟先生，法学硕士，现任英国品诚梅森讼师事务所驻上海代表处合伙东谈主。 刘伟先生曾任德国法合联合讼师事务所上海代表处高等法律参谋人，英国胜蓝讼师 事务所上海代表处高等法律参谋人、合伙东谈主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上 海）资产管理有限公司沉静董事。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   何植松先生，法学硕士，现任中伦讼师事务所一级合伙东谈主、金融行业委员会 负责东谈主。何植松先生曾任北京国枫讼师事务所合伙东谈主，北京市凯文讼师事务所合 伙东谈主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上海）资产管理有限公司沉静董事。   孙海昕女士，大学本科，硕士学位，现任中泰证券股份有限公司扩充总监兼 运营中心总司理。孙海昕女士曾任山东银行学校实验银行职员，山东省外洋信赖 投资公司展业证券营业部财务部司理、证券总部财务部副司理，中泰证券股份有 限公司规画财务总部副总司理、登记结算部副总司理、总司理。2021 年 3 月至 今担任中泰证券股份有限公司扩充总监、运营中心总司理。2014 年于今担任中 泰证券（上海）资产管理有限公司监事。   胡翔宇女士，大学本科，硕士学位，现任中泰证券（上海）资产管理有限公 司风险管理部总司理。胡翔宇女士曾任上海联合信用管理有限公司评级部信用分 析师、评级部副司理，长安外洋信赖股份有限公司投行三部高等信赖司理。2014 年加入中泰证券（上海）资产管理有限公司，2016 年于今担任风险管理部总经 理。2022 年 12 月于今担任公司职工监事。   黄文卿先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   谢建杰先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司党委副书 记、首席策略官。谢建杰先生曾任河南省科学工夫协会科普部主任科员，国泰证 券股份有限公司郑州营业部电脑部主管、来往部部门副司理、资金部部门司理、 总司理助理，国泰君安证券股份有限公司上海商城路营业部总司理、江苏路营业 部总司理、公司零卖客户部副总司理，上海国泰君安证券资产管理有限公司常务 副总裁、总裁、首席扩充官并兼任董事。2014 年加入中泰证券（上海）资产管 理有限公司担任公司总司理、董事，2018 年 4 月至 2020 年 4 月担任公司党委书 记。2020 年 4 月于今担任公司首席策略官、党委副文牍。   应晨奇先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司副总经 理兼首席信息官。应晨奇先生曾任光大证券股份有限公司算帐中心算帐员、资产 管理总部风控司理、算帐中心主任、登记结算中心副总司理（主理办事）、运营                中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 管理总部董事副总司理、资产管理总部董事副总司理，上海光大证券资产管理有 限公司运营总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产管理有限公司担任公司副 总司理、合规总监。2018 年 7 月于今担任公司副总司理、首席信息官。   王洪懿先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司合规总监、 看护长、首席风险官、董事会秘书。王洪懿先生曾任华星塑料成品有限公司职员， 天同证券有限责任公司职工，王人鲁证券有限公司高等业务司理，万家基金管理有 限公司财务总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产管理有限公司担任公司副 总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。2018 年 7 月于今担任公司合规总监、看护 长、首席风险官、董事会秘书。   史少杰先生，博士研究生，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司副总经 理兼固收公募投资部总司理。史少杰先生曾任招商银行股份有限公司高等来往 员、资深来往员、债券来往室主管，鑫元基金管理有限公司总司理助理兼首席投 资官，吉祥养老保障股份有限公司联席首席投资总监、固定收益投资总监。2020 年 9 月加入中泰证券（上海）资产管理有限公司担任公司总司理助理。2024 年 4 月于今担任公司副总司理兼固收公募投资部总司理。   田瑀先生，复旦大学硕士研究生。具备证券从业阅历和基金从业阅历。曾任 安信基金管理有限责任公司研究员、投资司理。2016 年 4 月加入中泰证券（上 海）资产管理有限公司，历任权益投资部投资司理、基金业务部总司理助理、副 总司理，现任权益公募投资部副总司理。2019 年 4 月 19 日至 2021 年 3 月 22 日 期间担任中泰玉衡价值优选纯真配置混杂型证券投资基金基金司理。2019 年 9 月 6 日于今担任中泰开阳价值优选纯真配置混杂型证券投资基金基金司理。2021 年 2 月 8 日于今担任中泰兴诚价值一年持有期混杂型证券投资基金基金司理。 年 7 月 21 日至 2023 年 2 月 6 日历间担任中泰雄厚周周购 12 周滚动持有债券型 证券投资基金基金司理。    徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。    应晨奇先生，简历请参见上述对于高等管理东谈主员的先容。             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   王洪懿先生，简历请参见上述对于高等管理东谈主员的先容。   史少杰先生，简历请参见上述对于高等管理东谈主员的先容。   徐志敏先生，总司理助理，权益专户投资部总司理。   姜诚先生，权益公募投资部总司理。   李玉刚先生，研究部总司理兼量化公募投资部总司理。   三、基金管理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东谈主大会； 其他法律举止；   四、基金管理东谈主承诺 券法》”）的举止，并承诺建立健全里面胁制轨制，采取灵验措施，注重违背《证 券法》举止的发生。 制轨制，采取灵验措施，注重下列举止发生：              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会掩饰的其他举止。 家关系法律、法则及行业表率，淳厚信用、费力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法计议；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）专诚挫伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、滋扰、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率职守、花费权益，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行灵验的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄露在职职期间细察的关系证券、基金的贸易艰深，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事 相干的来往举止；   （8）违背证券来往局面业务国法，利用对敲、倒仓等技巧独揽商场价钱， 侵犯商场次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中专诚含有子虚、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会掩饰的举止。 度，采取灵验措施，注重违背基金合同举止的发生。   五、基金司理承诺              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主 从事相干的来往举止；   六、基金管理东谈主里面胁制轨制   公司董事会负责建立健全并灵验实施里面胁制。   公司严格按照《中华东谈主民共和国公司法》、《证券法》、《基金法》等法 律法则和监管国法，伙同执行情况，制定了一系列里面胁制轨制以保证计议方针 的达成，适当发展的需要。总体而言，公司建立了决策科学、运营表率、管理高 效的运行机制，包括民主、透明的决策圭表和管理议事国法，高效、严谨的业务 扩充系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。同期，在轨制中已就各部门 胁制措施进行明确轨则。公司设立了民主、透明的风险胁制体系、投资决策体系、 计议决策体系等体系，风控合规体系沉静运作，建立了健全、灵验的里面监督和 反馈系统。   公司管理层稳固缔造内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险注重 意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公 司规章轨制，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。   公司建立了完善的法东谈主治理结构，当今形成了一套科学合理、系统表率、 行之灵验的公司治理体系和行政决策体系，由股东会、董事会、行政办公会议、 各专科委员会组成。股东融会过董事会对公司进行管理和监督。董事会由股东会 选举产生，对公司计议举止中的首要决策问题进行审议并作念出决定，或根据权限 单干提交股东会审议。监事对董事、高等管理东谈主员扩没收司职务的举止及对公司 开展的遑急业务进行监督。公司实行董事会率领下的总司理负责制。总司情理董 事会聘任，在董事会的率领下，全面负责公司的日常计议管理举止，组织实施董 事会决议。充分阐述公司监事的监督职能，严禁不正派关联来往、利益运输和内              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 部东谈主员胁制局面的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现了职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作互相沉静。公司建立了决策科学、运营表率、管理高效的运行机制， 包括民主、透明的决策圭表和管理议事国法，高效、严谨的业务扩充系统，以及 健全、灵验的里面监督和反馈系统。公司与中泰证券股份有限公司其他业务分离， 灵验保护客户权益，保障资产安全。公司建立了一套完满的投资管理和客户服务 体系，下设各职能部门，有专科岗亭负责产物开垦、投资研究、投资管理、风险 胁制、绩效评估、磋议服务等办事。   公司根据法律法则的轨则，约束适当监管要求，建立了一系列里面胁制制 度，强化了部门之间和岗亭之间的互相制约监督、互相制约机制，在组织上、职 责上为内控管理提供了轨制保障。其中《里面胁制基本轨制》，强化了公司的内 控树立，明确了内控方针、内控原则、胁制环境、内控措施等内容，并明确公司 董事会对公司建立里面胁制系统和维持其灵验性承担最终责任，公司管理层对内 部胁制轨制的灵验扩充承担责任。公司依据自身计议特性设立要领递进、权责统 一、严实灵验的内控防地，确保相干业务运作均照章合规。为确保公司业务的运 作和管理严格着力国度关系法律、法则和行业监管规章，坚持遵法计议、表率运 作的计议念念想和计议格调；公司先后出台了系列里面管理轨制，涵盖公司治理、 行政管理、东谈主力管理、业务运行、风险胁制等。   公司根据资产管理行业的特性建立了要领递进、权责斡旋、严实灵验的内 控防地：   （1）公司各部门均建立了详确岗亭职责说明书和业务进程，明确了各岗亭 职责，各岗亭东谈主员在上岗前均须细察并以书面方式承诺着力，在授权范围内承担 责任。公司建立了岗亭职责说明，岗亭权责分明，严格扩充不相容岗亭分离轨制， 岗亭授权明确，前中后台部门互相制衡、部门岗亭互相监督，重要岗亭建立了复 核进程。   （2）建立遑急业务处理凭据传递和信息调换轨制，相干部门和岗亭之间相                 中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 互监督制衡。建立了完善的投资业务进程体系，保障业务处理传递凭证及信息沟 通的灵验性。公司建立了了了的禀报系统，根据业务条线、办事性质不同扩充业 务条线禀报进程、合规条线禀报进程、风控条线禀报进程、商场条线禀报进程、 后台条线禀报进程，根据业务性质不同及办事性质不同，扩充不同的调换禀报路 径，设定不同的禀报层级，禀报系统了了灵验。      建立科学严实的风险评估体系，实时发现、评估、回避、处理公司业务运 作中的各式风险，最大胁制地裁减公司业务运作过程中可能出现的各式风险对客 户奉求资产形成的损失，在灵验管理风险的前提下，接力达成客户奉求资产的保 值升值。公司已建立了完善的四级风险管理体系，风险管理体系共分四个眉目： 第一眉目为董事会，董事会是公司风险管理的最高决策机构，风险胁制委员会为 董事会风险管理的专门办事机构；第二眉目为行政办公会，行政办公会是公司风 险管理的决策监督机构，风险胁制扩充委员会为行政办公会风险管理的常设机 构；第三眉目为风险管理部相干职能部门；第四眉目为各业务部门的一线风险管 理。      为保证公司计议方针的达成，适当公司发展的需要，伙同执行情况，公司 制定了一系列里面胁制轨制。公司的各项业务严格按照各项里面胁制轨制运作。      （1）基金管理东谈主承诺以上里面胁制的袒露着实、准确。      （2）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面控 制轨制。      （3）基金管理东谈主承诺将积极配合外部风险监监办事。                中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号                 第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成立时辰：1995 年 12 月 29 日   组织格式：股份有限公司（中外搭伙、上市）   注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：持续计议   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门连络东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券来往所主 板上市公司，股票代码 601229。上海银行以“极品银行”为策略愿景，秉持“精 诚至上，信义立行”的中枢价值不雅，围绕高质料可持续发展方针，将数字化手脚 转换驱动、进步能级的中枢力量，加速转型发展，接力达成新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心职责，积极融入地点经济树立，助 力长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等策略实施，服 务上海“五个中心”、“五个新城”、自贸区等转换发展，区域服务能级约束提 升；着力救援实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等领域加大插足， 打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等特色服务品牌，构建怒放合营的转换服务 平台，推出“上行 e 链”、“贤达 e 疗”等专科服务体系，业务畛域持续增长； 约束服务东谈主民好意思好生存追求，长远树立“适老、为老、惠老”的待业金融服务模 式、培育大钞票管理专科才略、助力餍足场景化破钞需求等，为客户提供不啻于 金融的轮廓服务。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   当今，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、 苏州设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕相配 合营区、泰州等设立二级分行，分支机构布局粉饰长三角、京津冀、粤港澳、成 渝等国度策略实施区域。陆续设立了上银香港过火子公司上银外洋、上银基金及 其子公司上银瑞金、上银搭理，发起设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚消 费金融，跨境和轮廓计议布局完善。   连年来，上海银行轮廓实力约束增强、发展品性稳步进步。当今，集团总资 产已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质料保持银行业较 好水平。上海银行是国内 20 家系统遑急性银行之一，在英国《银人人》杂志全 球银行 1000 强榜单中列前百强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 产物部、托管运作部（内设系统管理团队）、行管运作部、稽核监督部，100% 职工领有大学本科及以上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业阅历。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日获取中国证监会、中国银监会核准开办证券投 资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。   连年来，上海银行顺应商场发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，把捏 商场热门，积极拓展公募基金、银行搭理、保障、资产证券化四爽朗点细分商场， 鼎力进步同行托管竞争力，保障托管畛域龙套 1800 亿元，公募基金托管畛域突 破 2600 亿元。同期，上海银行持续探索并积极鞭策托管产物转换，为包括基金 公司、证券公司、信赖公司、贸易银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等 各样机构提供资产托管服务，形成了托管产物及服务多元化发展的方式，资产托 管畛域朝上 2.89 万亿元，其中同行机构托管畛域朝上 1.85 万亿元。   狂妄 2024 年 5 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 152 只，产物 类型涵盖了股票型、混杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 聚拢、QDII 以及 FOF 基金等，基金资产净值畛域共计约 2798.8937 亿元。   二、基金托管东谈主的里面胁制轨制            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   严格着力国度关系法律法则、行业监管规章和上海银行关系轨则，遵法计议、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完满，确保有 关信息的着实、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险胁制组织结构是由总行风险管理部门和资 产托管部共同组成。托管业务风险胁制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配 备专职东谈主员负责托管业务内控稽核办事，各业务部室在各自职责范围内实施具体 的风险胁制措施。   （1）全面性原则：监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作方法， 粉饰到资产托管部所有这个词的部室、岗亭和东谈主员。   （2）沉静性原则：资产托管部内设沉静的稽核监督团队，保持高度的沉静 性和泰斗性，负责对托管业务风险胁制办事进行指挥和监督。   （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不 同岗亭之间的制衡体系。   （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以注重风险、审慎计议为前提，保 证托管资产的安全与完满；托管业务计议管理必须按照“内控优先”的原则，在 新设机构或新增业务时，作念到先期完成相干轨制树立。   （5）灵验性原则：里面胁制体系应与所处的环境相适当，以合理的成本实 现内控方针，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营管理的需要，应时进行相应修改和完善；里面胁制应当具有高度的泰斗性，任 何东谈主不得领有不受里面胁制管理的权力，里面胁制存在的问题应当大致得到实时 反馈和纠正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务进程、详确的操作手册、严格的东谈主 员举止表率等一系列规章轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的管理结构。   （3）专门的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实 施风险胁制措施。           中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。   （5）如期开展业务与职业谈德培训，使职工缔造风险注重与胁制理念，并 订立承诺书。   （6）制定完备的救急预案，并组织职工如期演练；建立他乡灾备，保证业 务一语气不中断。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同过火他关系轨则，托管东谈主对基金的投资对象和范 围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资 产估值和基金净值的计较、收益分配、申购赎回以过火他关系基金投资和运作的 事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违背法律法则和基金合同的举止，应实时以书 面格式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法举止，立即禀报中国证监会，同期， 文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法则和其他关系轨则，或 者违背基金合同约定的，应当拒却扩充，立即文书基金管理东谈主，并实时向中国证 监会禀报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往圭表已经成效的投资指示违背法律、行 政法则和其他关系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主， 并实时向中国证监会禀报。                 中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号                 第五部分       相干服务机构 一、基金份额发售机构 （1）称号：中泰证券（上海）资产管理有限公司直销柜台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东谈主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 连络东谈主：崔稳 客服电话：400-821-0808 （2）称号：中泰证券（上海）资产管理有限公司网上直销平台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东谈主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 连络东谈主：江安仪 客服电话：400-821-0808 （1）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 网站：http://www.zts.com.cn 客服电话：95538 （2）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                       中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     法定代表东谈主：金才玖     网站：https://www.cjsc.com.cn     客服电话：95579/4008-888-999     （3）第一创业证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼     办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼     法定代表东谈主：吴礼顺     网站：https://www.firstcapital.com.cn/     客服电话：95358     （4）东方证券股份有限公司     住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦     办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦     法定代表东谈主：金文忠     网站：https://www.dfzq.com.cn     客服电话：95503     （5）梗直证券股份有限公司     住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼     办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰外洋中心 A 座 15-19 层     法定代表东谈主：施华     网站：https://www.foundersc.com     客服电话：95571     （6）光大期货有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 729 号 6 楼、703 单元     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 729 号 6 楼、703 单元     法定代表东谈主：驰名刚     网站：https://www.ebfcn.com/     客服电话：400-700-7979                  中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （7）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 网站：http://www.ebscn.com 客服电话：95525 （8）华宝证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 网站：https://www.cnhbstock.com 客服电话：400-820-9898 （9）华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢华福证券 8 层 法定代表东谈主：苏军良 网站：https://www.hfzq.com.cn/ 客服电话：95547 （10）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 网站：https://www.htsc.com.cn 客服电话：95597 （11）江海证券股份有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区转换三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 网站：https://www.jhzq.com.cn/                  中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 客服电话：956007 （12）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 网站：https://www.gjzq.com.cn 客服电话：95310 （13）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东谈主：葛小波 网站：https://www.glsc.com.cn 客服电话：95570 （14）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 网站：https://www.essence.com.cn/ 客服电话：95517 （15）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 网站：https://www.guosen.com.cn/ 客服电话：95536 （16）吉祥银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林                     中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号    网站：http://bank.pingan.com    客服电话：95511    （17）吉祥证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田区莲花街谈金田路 4036 号荣超大厦 18 层    法定代表东谈主：何之江    网站：https://stock.pingan.com    客服电话：95511-8    （18）青岛银行股份有限公司    住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号    办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号    法定代表东谈主：郭少泉    网站：http://www.qdccb.com/    客服电话：400-66-96588    （19）上海银行股份有限公司    住所：上海市银城中路 168 号    办公地址：上海市银城中路 168 号    法定代表东谈主：金煜    网站：http://www.bosc.cn    客服电话：95594    （20）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东谈主：杨周至    网站：http://www.swhysc.com    客服电话：95523/400-889-5523    （21）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室                    中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦    法定代表东谈主：王献军    网站：http://www.swhysc.com    客服电话：95523/400-889-5523    （22）天风证券股份有限公司    住所：武汉东湖新工夫开垦区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 25 层    法定代表东谈主：余磊    网站：https://www.tfzq.com    客服电话：95391/400-800-5000    （23）兴业银行股份有限公司    住所：福建省福州市湖东路 154 号    办公地址：福建省福州市湖东路 154 号    法定代表东谈主：吕家进    网站：https://www.cib.com.cn    客服电话：95561    （24）兴业证券股份有限公司    住所：福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号    法定代表东谈主：杨华辉    网站：https://www.xyzq.com.cn    客服电话：95562    （25）招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    网站：https://www.cmbchina.com    客服电话：95555                     中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号    （26）招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号    法定代表东谈主：霍达    网站：https://www.cmschina.com    客服电话：95565    （27）中国光大银行股份有限公司    住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心    办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心    法定代表东谈主：李晓鹏    网站：http://www.cebbank.com    客服电话：95595    （28）中国东谈主寿保障股份有限公司    住所：中国北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：白涛    网站：https://www.e-chinalife.com/    客服电话：95519    （29）中国星河证券股份有限公司    住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 7 至 18 层 101    法定代表东谈主：王晟    网站：https://www.chinastock.com.cn/    客服电话：95551    （30）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 层、第 18 —21 层                  中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 法定代表东谈主：高涛 网站：http://www.ciccwm.com 客服电话：95532 （31）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 网站：http://www.csc108.com 客服电话：4008-888-108/95587 （32）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 网站：https://www.5irich.com/ 客服电话：010-66154828 （33）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代表东谈主：李楠 网站：https://danjuanfunds.com/ 客服电话：400-159-9288 （34）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 网站：https://www.duxiaomanfund.com 客服电话：95055-4 （35）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                  中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 法定代表东谈主：王伟刚 网站：http://www.hcjijin.com 客服电话：400-619-9059 （36）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济工夫开垦区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服电话：400-8180-888 （37）大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 网站：https://www.yibaijin.com 客服电话：4000-899-100 （38）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区树立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区龙湖西宸外洋 B 座 12 楼 法定代表东谈主：杨远芬 网站：https://www.puyifund.com 客服电话：400-080-3388 （39）嘉实钞票管理有限公司 住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座 法定代表东谈主：张峰 网站：https://www.harvestwm.cn 客服电话：400-021-8850 （40）京东肯特瑞基金销售有限公司                         中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号       住所：北京市海淀区西二旗建材中路 12 号 17 号平房 157       办公地址：北京市亦庄经济开垦区科创十一街 18 号院 A 座       法定代表东谈主：李骏       网站：http://kenterui.jd.com       客服电话：400-098-8511       （41）和耕传承基金销售有限公司       住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503       法定代表东谈主：温丽燕       网站：https://www.hgccpb.com       客服电话：4000-555-671       （42）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司       住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室       办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号       法定代表东谈主：王珺       网站：http://www.fund123.cn       客服电话：95188-8       （43）南京苏宁基金销售有限公司       住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号       办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号       法定代表东谈主：王锋       网站：http://www.snjijin.com       客服电话：95177       （44）宁波银行股份有限公司同行易管家平台 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   法定代表东谈主：李兴春    网站：http://www.leadfund.com.cn    客服电话：400-032-5885    （50）上海联泰基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层    法定代表东谈主：尹彬彬    网站：http://www.66liantai.com    客服电话：400-166-6788    （51）上海陆金所基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号    法定代表东谈主：陈祎彬    网站：https://www.lufunds.com    客服电话：400-821-9031    （52）上海陆享基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场二楼 16 楼    法定代表东谈主：粟旭    网站：http://www.luxxfund.com/    客服电话：400-168-1235    （53）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实    网站：http://www.1234567.com.cn    客服电话：95021 或 400-1818-188                     中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号    （54）上海万得基金销售有限公司    住所：中国 (上海)目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：中国 (上海)目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    法定代表东谈主：简梦雯    网站：https://www.windmoney.com.cn/    客服电话：400-799-1888    （55）上海云湾基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东谈主：冯轶明    网站：http://www.zhengtongfunds.com    客服电话：400-820-1515    （56）上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    网站：http://www.erichfund.com    客服电话：400-820-2899    （57）深圳市新兰德证券投资磋议有限公司    住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B 座 31 层    法定代表东谈主：张斌    网站：http://www.new-rand.cn/    客服电话：400-066-1199    （58）上海中欧钞票基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                       中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室     法定代表东谈主：许欣     网站：https://www.zocaifu.com/     客服电话：400-100-2666     （59）泰信钞票基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     法定代表东谈主：彭浩     网站：http://www.taixincf.com     客服电话：400-004-8821     （60）腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 38 层     法定代表东谈主：林海峰     网站：https://www.txfund.com/     客服电话：95017     （61）万家钞票基金销售（天津）有限公司     住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室     办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟外洋中心 16 层     法定代表东谈主：戴晓云     网站：https://test.wanjiawealth.com/     客服电话：021-38909613     （62）奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     网站：https://www.ifastps.com.cn/                      中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号     客服电话：400-684-0500     （63）招商银行招赢通     住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦     法定代表东谈主：缪建民     网站：https://fi.cmbchina.com     客服电话：95555     （64）浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室     法定代表东谈主：吴强     网站：http://www.5ifund.cn     客服电话：952555     （65）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491（靠拢办公区）     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东路 1 号保利外洋广场南塔     法定代表东谈主：肖雯     网站：https://www.yingmi.cn     客服电话：020-89629066     基金管理东谈主可根据关系法律法则的要求，选拔其它恰当要求的机构销售本基 金，具体名单详见基金管理东谈主网站。     二、注册登记机构     称号：中泰证券（上海）资产管理有限公司     住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室     法定代表东谈主：黄文卿     传真：021-50933716     客户服务专线：021-20521115               中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 三、出具法律主见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 连络电话：021-31358666 传真：021-31358600 连络东谈主：丁媛 承办讼师：朝晨、丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：容诚管帐师事务所（出奇普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001392 扩充事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 承办管帐师：张振波、贺斯吴仪 连络东谈主：贺斯吴仪               中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号               第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过火他关系轨则，并经中国证监会 2021 年 3 月 26 日证监许可【2021】1048 号文（《对于准予中泰星宇价值成长一年阻塞运作混杂型证券投资基金注册的批 复》）准予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限和份额类别   契约型基金。   本基金基金合同成效后的前一年为阻塞运作期，阻塞运作期自基金合同成效 日起至一年后的年度对日（如该对应日历为非办事日或日积年度中不存在该对应 日历的，则顺延至下一办事日）的前一日（含）止。在阻塞运作期内，本基金不 办理申购、赎回业务，也不上市来往。   阻塞运作期届满后，无需召开基金持有东谈主大会审议，本基金即可转为怒放式 运作，基金称号变更为“中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金”，不错办理申购、 赎回业务。除此之外，本基金的基金费率、基金的投资范围和投资策略等均不变。   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购费、申购费，赎回时根据持有期限 收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购费、申购费，赎回时根据持有期 限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公告基金份额净值，计较公 式为计较日各样别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总和。                中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号    投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。    本基金关系基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管理东谈主确定，并在 招募说明书及基金产物贵寓概要中列明。在不违背法律法则、基金合同的约定以 及对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，根据基金执走运作情况， 在履行适当圭表后，基金管理东谈主可罢手某类基金份额的销售、增多新的基金份额 类别或对基金份额分类办法及国法进行调整等，此项调整无需召开基金份额持有 东谈主大会，但调整实施前基金管理东谈主需实时公告。    三、基金份额的召募情况    本基金自 2021 年 5 月 17 日至 2021 年 5 月 28 日向社会公开召募。经普华永 谈中天管帐师事务所(出奇普通合伙)验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元 计较，召募期共召募 1，344，702，435.29（含利息）份基金份额，灵验认购户数为             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号            第七部分     基金合同的成效   一、基金合同的成效   根据《基金法》过火配套法则和基金合同的关系轨则，本基金的召募情况已 恰当基金合同成效的条件。本基金于 2021 年 6 月 2 日办理完毕基金备案手续并 取得中国证监会书面证据，基金合同自该日起稳重成效。自基金合同成效之日起， 本基金管理东谈主稳重运行管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期禀报中赐与 袒露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向中 国证监会禀报并建议惩办决策，如持续运作、改动运作方式、与其他基金合并或 者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号          第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金管理东谈主 网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公 示。若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来往方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相干公告。投资东谈主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   本基金基金合同成效后的前一年为阻塞运作期，在阻塞运作期内，本基金不 办理申购、赎回业务，也不上市来往。   在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，本基金自动转型为怒放式基 金，投资东谈主可在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时辰（若本基金参与港股通来往且该 办事日为非港股通来往日时，则基金管理东谈主可根据执行情况决定本基金是否怒放 申购、赎回及改动业务，具体以届时依照法律法则发布的公告为准），但基金管 理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时 除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时 间变更或其他出奇情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东谈主已于 2022 年 6 月 2 日起运行办理本基金基金份额的日常申购和 赎回业务，细目参见基金管理东谈主 2022 年 5 月 31 日刊登的《中泰星宇价值成长混 合型证券投资基金怒放日常申购、赎回、改动和如期定额投资业务公告》。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者改动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或改动 苦求且注册登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新国法运行实施前依照《信息袒露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构轨则的圭表，在怒放日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的苦求。投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构轨则的方式备足申购 资金，投资东谈主在提交赎回苦求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回苦求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额托付申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；注册登记机构证据基金份额时，申购成效。若资金在规 定时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资东谈主账户，基金管理东谈主、 基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；注册登记机构证据赎回时，赎回 成效。   基金份额持有东谈主赎回苦求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支 付赎回款项。如遇来往所或来往商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交 换系统故障、港股通来往系统、港股通资金交收国法限制或其他非基金管理东谈主及 基金托管东谈主所能胁制的因素影响业务处理进程，则赎回款项划付时辰相应顺延至             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 该因素废除的最近一个办事日。在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   基金管理东谈主应以来往时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交 易的灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的证据情况。若申购 不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机 构照实给与到苦求。申购、赎回的证据以注册登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利，不然， 由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求简直 认时辰进行调整，并在调整实施日前按照关系轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金每笔申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元（含申购费）。投资者通过本 公司直销柜台申购本基金任一类基金份额时，初次申购最低金额为东谈主民币 不受初次申购最低金额的限制，追加申购最低金额为东谈主民币 10，000.00 元（含申 购费）；通过本公司网上直销平台申购本基金时，每笔申购最低金额为东谈主民币 定的，以各销售机构的业务轨则为准。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回苦求最低份额为 不及 0.01 份，则该次赎回时必须一谈赎回。各销售机构对本基金单笔最低赎回 份额及最低持有份额数额限制有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 中国证监会或基金合同另有轨则的除外。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述措施对基金畛域赐与控 制。具体见基金管理东谈主相干公告。 账户申购赎回。基金管理东谈主应当照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定 的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策。 的数目限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息袒露办法》的关系轨则在 轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。 申购费不列入基金财产。投资东谈主可屡次申购本基金，申购用度按每笔申购苦求单 独计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）                申购费率            M＜100万元              1.50%            M≥500万元          按笔收取，每笔1，000元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，在投 资东谈主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推广、 销售、登记结算等各项用度；C 类基金份额不收取申购用度。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率   本基金的 A 类基金份额的赎回费率具体如下：                  中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号     赎回苦求份额持有时辰（N）              A 类基金份额赎回费率        N       N≥180 日                 0   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承 担，在基金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。坚持续持有期少于 30 日（不 含）的 A 类基金份额持有东谈主收取的赎回用度全额计入基金财产；坚持续持有期 在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的 A 类基金份额持有东谈主收取的赎回费 用总额的 75%计入基金财产，坚持续持有期在 90 日以上（含）且少于 180 日（不 含）的 A 类基金份额持有东谈主收取的赎回用度总额的 50%计入基金财产。未归入 基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类基金份额赎回费率   本基金的 C 类基金份额的赎回费率具体如下：        持有期限（N）                 C 类基金份额赎回费率        N＜7 日                   1.50%        N≥30 日                  0   本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承 担，在基金份额持有东谈主赎回 C 类基金份额时收取。坚持续持有期少于 30 日（不 含）的 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回用度全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的关系轨则在轨则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率衔命相干法律法则以及 监管部门、自律国法的轨则。 场情况制定基金促销规画，针对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销举止。在基                   中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 金促销举止期间，对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，按相干监 管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错对基金销售用度实行一定的优惠。    七、申购份额和赎回金额的计较    （1）对于申购 A 类基金份额的投资者，申购份额的计较方法如下：    申购金额包括申购用度和净申购金额。    ①申购用度适用比例费率时    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的计较公式如下：    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    （3）上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 可得到的申购份额为：    净申购金额=10，000.00/（1＋1.50%）=9，852.22 元    申购用度=10，000.00–9，852.22=147.78 元    申购份额=9，852.22/1.0400=9，473.29 份    即：投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    例 2：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类份额，假定申购当日本基 金的 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，则根据公式计较出：                  中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   申购金额=10，000.00 元   申购份额＝10，000.00/1.0300＝9，708.74 份   即：投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基 金的 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，则可得到 9，708.74 份 C 类基金 份额。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。A 类基金份额与 C 类基金份 额赎回金额的计较方法不异。赎回金额的计较方法如下：   赎回用度＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值－赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 3：某基金份额持有东谈主赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，假定该 A 类基金 份额的持有时辰为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额的 基金份额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为：   赎回用度＝10，000.00×1.0200×1.50%＝153.00 元   赎回金额＝10，000.00×1.0200－153.00＝10，047.00 元   即：该基金份额持有东谈主赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，假定该 A 类基金 份额的持有时辰为 5 日、T 日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其 可获取的赎回金额为 10，047.00 元。   例 4：某基金份额持有东谈主赎回 10，000.00 份 C 类基金份额，假定该 C 类基金 份额的持有时辰为 35 日，对应的赎回费率为 0，假定 T 日 C 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可获取的赎回金额为：   赎回用度＝10，000.00×1.0200×0＝0 元   赎回金额＝10，000.00×1.0200－0＝10，200.00 元   即：该基金份额持有东谈主赎回 10，000.00 份 C 类基金份额，假定该 C 类基金份 额的持有时辰为 35 日、T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可 获取的赎回金额为 10，200.00 元。             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在阻塞运作期内以及阻塞 运作期届满转为怒放式运作后但在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理 东谈主应当至少每周公告一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。本基金在 阻塞运作期届满转为怒放式运作况兼在运行办理基金份额申购或赎回后，T 日的 各样基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇出奇情况，经履 行适当圭表，不错适当延伸计较或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，发生下列情况时，基金管理东谈主可 拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 管理东谈主无法计较当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相回避 50%靠拢度的情形。法律法则或 中国证监会另有轨则的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关系轨则在轨则媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 东谈主。发生上述第 8 项情形时，基金管理东谈主不错采取比例证据等方式对该投资东谈主的 申购苦求进行限制，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。在暂停申 购的情况废除时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，发生下列情形时，基金管理东谈主可 暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 基金份额持有东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 管理东谈主无法计较当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分赐与甩手。在暂停赎回的情况废除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十、大量赎回的情形及处理方式   若本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，单个怒放日内的基金份额净赎 回苦求(赎回苦求份额总和加上基金改动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份 额总和及基金改动中转入苦求份额总和后的余额)朝向前一怒放日的基金总份额            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 的 10%，即觉得是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才略支付基金份额持有东谈主的全部赎回 苦求时，按正常赎回圭表扩充；   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付基金份额持有东谈主的赎回苦求有 清苦或觉得因支付基金份额持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消 赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日继续赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被甩手。宽限的赎回苦求与下 一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类别的基金份额净值为 基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎 回苦求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理；   （3）在发生大量赎回，且单个基金份额持有东谈主赎回苦求朝向前一怒放日基 金总份额 10%的情形下，对单个基金份额持有东谈主朝上上一怒放日基金总份额 10% 以上的赎回苦求，基金管理东谈主不错宽限办理赎回。对该单个基金份额持有东谈主 10% 以内（含 10%）的赎回苦求按照基金合同约定的正常赎回圭表办理，或按照前述 “（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理， 按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于 未能赎回部分，该基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎 回，如基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎 回部分作自动宽限赎回处理。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将 被甩手。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日该类别的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真、刊登 公告或者文书销售机构代为文书等方式在 3 个来往日内文书基金份额持有东谈主，说 明关系处理方法，并于 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 间，依照《信息袒露办法》的关系轨则，最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行怒放申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十二、基金改动   （一）基金改动   基金改动（以下简称“改动”）是指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金管 理东谈主相干公告轨则的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份 额改动为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的举止。   （二）改动业务办理时辰   办理基金间改动的时辰为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常来往日的 来往时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公 告暂停改动时除外。   投资东谈主可在基金怒放日苦求办理基金改动业务，具体办理时辰与基金申购、 赎回业务办理时辰不异。由于各销售机构的系统各异以及业务安排等原因，开展 该业务的时辰可能有所不同，投资东谈主应以各销售机构公告的时辰为准。   （三）基金改动的圭表            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   投资东谈主必须根据销售机构轨则的圭表，在怒放日的具体业务办理时辰内建议 改动苦求。   基金管理东谈主或基金管理东谈主奉求的注册登记机构应以来往时辰收尾前受理有 效改动苦求确本日手脚改动苦求日（T 日），正常情况下，本基金注册登记机构 在 T+1 日内（包括该日）对该来往的灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求， 投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式实时查询苦求的证据情况。   投资东谈主苦求改动时，注册登记机构按先进先出的原则对该投资东谈主基金账户在 该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先改动，后证据的份额后 改动。   销售机构对改动苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构照实 给与到苦求。改动苦求的证据以注册登记机构的证据结果为准。   （四）基金改动的基本国法 构代理的归拢基金管理东谈主管理的、在归拢注册登记机构处注册登记的基金。投资 者办理基金改动业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须 处于可申购状态。 价钱以苦求受理应日各转出、转入基金的基金份额净值为基准进行计较。 期将自转入基金份额证据日起再走运行计较。   （五）基金改动的数额限制   基金改动衔命“份额改动”的原则，以份额为单元进行苦求。基金持有东谈主可 将其全部或部分基金份额改动成其它基金，单笔改动苦求的转出份额、转入金额 的具体限制以各销售机构轨则为准。因为改动等非赎回原因导致投资东谈主在销售机 构（网点）保留的基金份额余额少于该基金最低保留份额数目限制的，注册登记 机构不作强制赎回处理。   （六）基金改动用度            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   基金改动分为改动转入（以下简称“转入”）和改动转出（以下简称“转出”）。   每笔基金改动视为一笔赎回和一笔申购，基金改动用度由转出基金的赎回费 用及转出、转入基金的申购补差用度两部分组成。   赎回用度按照转出基金最新的更新招募说明书及相干公告轨则的赎回费率 收取，赎回用度按一定比例归入转出基金基金资产，其余部分用于支付注册登记 费等相干手续费。   按照转入基金与转出基金的申购费差额收取补差用度。转入金额所对应的转 出基金申购费低于转入基金申购费的，补差用度为转入基金和转出基金的申购费 差额；转入金额所对应的转出基金申购费高于转入基金申购费的，补差用度为零。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的关系轨则在轨则 媒介上公告。   （七）基金改动份额的计较公式   转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出金额×转出基金赎回费率   转入金额=转出金额-转出基金赎回用度   补差用度=转入基金申购费-转出基金申购费   如计较所得补差用度小于 0，则补差用度为 0   转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率   若是转入基金申购费适用固定用度时，则转入基金申购费=转入基金固定申 购费   转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率   若是转出基金申购费适用固定用度时，则转出基金申购费=转出基金固定申 购费   净转入金额=转入金额-补差用度   转入份额=净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值   转入份额按照四舍五入方法保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由                   中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 基金资产承担。    例：假定某投资者将持有时辰为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债债券型证券投 资基金 A 类基金份额(以下简称"中泰蓝月短债 A")改动为中泰星宇价值成长混杂 型证券投资基金 A 类基金份额(以下简称"中泰星宇价值成长混杂 A")，中泰蓝月 短债 A 对应苦求日基金份额净值为 1.0416 元，对应申购费率为 0.30%，对应赎 回费率为 0，中泰星宇价值成长混杂 A 对应苦求日基金份额净值假定为 1.6242 元，对应申购费率为 1.50%，则该笔改动投资者得到的中泰星宇价值成长混杂 A 基金份额计较方法为：    转出金额=100，000.00×1.0416=104，160.00 元    转出基金赎回用度=104，160.00×0=0 元    转入金额=104，160.00-0=104，160.00 元    转入基金申购费=104，160.00/(1+1.50%)×1.50%=1，539.31 元    转出基金申购费=104，160.00/(1+0.30%)×0.30%=311.55 元    补差用度=转入基金申购费-转出基金申购费=1，539.31-311.55=1，227.76 元    净转入金额=104，160.00-1，227.76=102，932.24 元    转入份额=102，932.24/1.6242=63，374.12 份    根据以上方法计较，该投资者将持有时辰为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债 A 改动为中泰星宇价值成长混杂 A，投资者需要支付中泰蓝月短债 A 基金改动赎 回费 0 元，需要支付基金改动补差用度 1，227.76 元，改动后获取中泰星宇价值成 长混杂 A 基金份额为 63，374.12 份。    （八）拒却或暂停基金改动的情形及处理方式    基金改动视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金改动适用 关系转出基金和转入基金对于暂停或拒却申购、暂停赎回和大量赎回的关系规 定。    发生大量赎回时，基金转出与基金赎回具有不异的优先级，基金管理东谈主可根 据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回， 将采取不异的比例证据。在转出苦求得到部分证据的情况下，未证据部分的转出 苦求将自动赐与甩手，不再视为下一怒放日的基金改动苦求。    十三、基金的非来往过户           中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   基金的非来往过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等 情形而产生的非来往过户以及注册登记机构认同、恰当法律法则的其他非来往过 户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份 额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相干贵寓，对于恰当条件的非来往过户苦求按基金注 册登记机构的轨则办理，并按基金注册登记机构轨则的模范收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   十五、如期定额投资规画   本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，基金管理东谈主不错为投资东谈主办理定 期定额投资规画，具体国法由基金管理东谈主另行轨则。投资东谈主在办理如期定额投资 规画时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管理东谈主在相干公 告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资规画最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法则或监管机构另有轨则的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来往局面或者来往方式进行份额转让的苦求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让 业务。           中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   十八、如相干法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务国法。   十九、在不违背相干法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的 前提下，基金管理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相干业务的安排进行 补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的申购和赎回安排详见本招募说 明书“侧袋机制”章节或届时发布的相干公告。             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号              第九部分     基金的投资    一、投资方针    本基金衔命成长价值投资理念，在远景明确的行业中，优选具备宽阔护城河 的上市公司，在严格胁制风险的前提下，共享上市公司盈利增长，追求资产净值 的长久稳健升值。    二、投资范围    本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含主板、中小板、创业板、存托 凭证过火他照章刊行上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、地点政 府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可改动债券（含分离来往可转债）、 可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、资产支 持证券、债券回购、同行存单、银行入款、滋生器用（包括股指期货、国债期货、 股票期权）、现款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须恰当中国证监会的相干轨则）。    本基金还不错根据相干法律法则的轨则参与融资业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 圭表后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：    在本基金阻塞运作期内，股票资产的投资比例为基金资产的 50%-100%（其 中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），本基金阻塞运作期收尾 前 2 个月至转为怒放式运作后 2 个月内，基金投资不受前述比例下限限制。    在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作的 2 个月后，股票资产的投资比例 为基金资产的 50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的    在本基金阻塞运作期内，本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现 金，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，每个来往日日终，在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器用的投资比例应当恰当法律法 规和监管机构的轨则。   三、投资策略   资产配置策略以基于宏不雅、政策及商场分析的轮廓研究为主，由基金司理和 研究员组成的投研团队实时追踪宏不雅经济运行态势和宏不雅经济政策动向，要点关 注包括 GDP 增速、固定资产投资增速、上市公司举座盈利情况、通胀率和利率 等宏不雅方针的变化趋势，在长远分析和充分论证的基础上评估宏不雅经济运行及政 策对成本商场的影响方针和力度。在具体操作中伙同定量分析的方法，对将来各 大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现款等大类资产 之间的配置比例、调整原则和调整范围。   本基金通过对上市公司基本面的长远研究手脚投资基础，精选具有高成长性 的优质成长性企业。一方面，本基金将通过分析上市公司的公司治理结构、计议 模式、自主转换等多方面的运营管理才略，判断公司的中枢价值与成长才略，选 择投资具有了了的成长策略、邃密计议状态况兼在工夫、品牌、产物或服务等方 面具备率先上风的上市公司的股票。另一方面，本基金将通过对上市公司的盈利 才略、成长和股本扩张才略以及现款流管理水平的定量分析，选拔优良财务状态 且具备宽阔护城河的上市公司的股票。   （1）个股精选策略   在选拔个股时，主要衔命两条国法，第一是具备宽阔护城河的优质公司，第 二是长久远景明确的相干公司。   选股念念路为：中长久研究基于产业政策、需求趋势、供需力量旯旮孝顺、行 业壁垒、贸易模式与工夫变迁等因素对行业竞争方式演变的影响选出细分子行 业，然后比较子行业内上市公司策略、产物、渠谈、资源与才略等方面的上风， 评判拟投资企业的行业竞争地位以及功绩驱动因素，终末运用主营业务收入、 EBITDA、净利润等预期增长率方针，伙同公司营运方针（如固定资产盘活率等）              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 以及计议杠杆方针（如权益乘数等），对公司盈利的持续增永久景进行轮廓评价。   投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务方针，伙同定性磋议，分析公 司盈利镇静性和可持续性，判断相对投资价值，主要方针包括：EV/EBITDA、 EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、计议利润率和净利润率等。   （2）港股通投资策略   港股通标的股票，手脚本基金的投资范围，其选股原则与非港股通标的股票 无异，主要通过公司基本面研究选取具备宽阔护城河、竞争上风无边、行业远景 明确的标的股票来配置。   （3）存托凭证投资策略   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，神志发 行东谈主关系信息袒露情况，神志刊行东谈主基本面情况、商场估值等因素，通过定性分 析和定量分析相伙同的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配 置和标的选拔。   债券投资品种主要有国债、公司债、企业债等中国证监会认同的金融器用。 此类资产的投资方针是获取镇静的收益。   （1）在债券投资方面，基金管理东谈主将以宏不雅形势及利率分析为基础，依据 国度经济发展打算量化中枢基准参照方针和扶植参考方针，伙同货币政策、财政 政策的实施情况，以及外洋金融商场基准利率水平及变化情况，展望将来基准利 率水平变化趋势与幅度，进行定量评价。   （2）在可改动债券投资方面，基金管理东谈主将积极参与刊行条件较好、申购 收益较高、公司基本面优秀的可转债的一级商场申购，上市后根据个券的具体情 况作念出持有或卖出的决策；同期，基金管理东谈主将轮廓运用多种可转债投资策略进 行二级商场投资操作，要点选拔信用风险可控、债券溢价率较低或转债对应的标 的股票行业基本面好、估值合理的低转股溢价转债投资，力求在承担较小风险的 前提下获取较高的投资禀报。   本基金将分析资产救援证券的资产特征，预计违约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产救援证券进行估值。本基金将严格胁制资             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 产救援证券的总体投资畛域并进行散布投资，以裁减流动性风险。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，本着严慎原则，参与股 指期货的投资，有选拔地投资于股指期货。套期保值将主要采取流动性好、来往 活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券商场和期货商场 运行趋势的研究，并伙同股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管 理东谈主将充分磋议股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选 择，严慎进行投资，以裁减投资组合的举座风险。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 采取流动性好、来往活跃的期货合约，通过对债券来往商场和期货商场运行趋势 的研究，伙同国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分磋议国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲出奇情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融滋生品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的举座风险的目的。   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险管理的原则，充分 磋议股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、 delta 中性等策略适度参与股票期权投资。   本基金将神志其他金融滋坐褥物的推出情况，如法律法则或监管机构允许基 金投资前述滋生器用，本基金将按届时灵验的法律法则和监管机构的轨则，制定 与本基金投资方针相适当的投资策略和估值政策，在充分评估滋坐褥物的风险和 收益的基础上，严慎地进行投资。   本基金还不错根据相干法律法则的轨则参与融资业务。本基金参与融资业 务，将轮廓磋议融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条 件，选拔合适的来往敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验控 制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。                中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）在本基金阻塞运作期内，股票资产的投资比例为基金资产的 50%-100% （其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），本基金阻塞运作期 收尾前 2 个月至转为怒放式运作后 2 个月内，基金投资不受前述比例下限限制。 在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作的 2 个月后，股票资产的投资比例为基 金资产的 50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；   （2）在本基金阻塞运作期内，本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在本基金封 闭运作期届满转为怒放式运作后，每个来往日日终，在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和港股通标的股票合并计较）， 其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和港股 通标的股票合并计较），不朝上该证券的 10%，完满按照关系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产救援证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券畛域的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产救援 证券，不得朝上其各样资产救援证券共计畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证                中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 券。基金持有资产救援证券期间，若是其信用等第下降、不再恰当投资模范，应 在评级禀报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）在本基金阻塞运作期内，本基金资产总值不朝上基金资产净值的 金资产净值的 140%；   （12）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，进入世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （13）在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，本基金管理东谈主管理的全 部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的如期怒放基金)持有一家上市 公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主 管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司 可流畅股票的 30%；完满按照关系指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以 及中国证监会认定的出奇投资组合可不受前述比例限制；   （14）在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，本基金主动投资于流动 性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公 司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不恰当该比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，本基金与私募类证券资 管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购来往的，可接受质押 品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 10%；本基金在阻塞运作期内，在职何来往日日终，持有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%； 本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，在职何来往日日终，持有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得朝上基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来往日日终，持有的卖出 股指期货合约价值不得朝上基金持有的股票总市值的 20%；在职何来往日内来往 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一来往日基金资产净值的 应当恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （17）在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 15%；在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当恰当基金合 同对于债券投资比例的关系约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得朝上上一来往日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权来往的，以套期保值为目的，需着力下列投资比 例限制：本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金 资产净值的 10%；本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓 卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来往所国法认同的可冲 抵股票期权保证金的现款等价物；本基金未平仓的股票期权合约面值不得朝上基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票扩充，与境 内上市来往的股票合并计较；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（14）、（15）项外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述 轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调整，但法律法则、中 国证监会轨则的出奇情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当圭表后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准。   为调养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、独揽证券来往价钱过火他不正派的证券来往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则掩饰的其他举止。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则基金管理东谈主 在履行适当圭表后，本基金投资不再受相干限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、执行 胁制东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来往的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，衔命基金份 额持有东谈主利益优先原则，注厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱扩充。相干来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与袒露。首要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准＝中证 800 指数收益率×50%+恒生指数收益率×20%+ 中债轮廓指数收益率×30%。   其中，中证 800 指数是由中证指数有限公司编制，其成份股是由中证 500 和沪深 300 成份股一谈组成，中证 800 指数轮廓反应了沪深证券商场内大中小市 值公司的举座状态。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最具影响力的股价指数之一。   中债轮廓指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债 券商场指数，样本债券涵盖的范围全面，具有泛泛的商场代表性，涵盖主要来往 商场（银行间商场、来往所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长 期、中期、短期等），大致很好地反应中国债券商场总体价钱水情切变动趋势。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比较基准当今大致客不雅、 合理地反应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场深广接受的功绩 比较基准推出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数，本基 金不错变更功绩比较基准，但基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致，在履行适当 圭表后报中国证监会备案，并在中国证监会轨则媒介上实时公告，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金是混杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币商场基金， 低于股票型基金。   本基金投资于港股通标的股票时，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标 的、商场轨制以及来往国法等各异带来的私有风险。   七、基金管理东谈主代表基金利用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大胁制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金                 中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 份额持有东谈主大会审议。侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金功绩 方针应当以主袋账户资产为基准。基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规 定的情形除外。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的轨则。      九、基金投资组合禀报      基金管理东谈主的董事会及董事保证本禀报所载贵寓不存在子虚记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完满性承担个别及连带责任。      基金托管东谈主根据基金合同轨则，复核了本投资组合禀报，保证复核内容不存 在子虚记录、误导性禀报或者首要遗漏。      本投资组合禀报所载数据取自本基金 2024 年第 3 季度禀报，所载数据狂妄                                                  占基金总资产的 序号            容颜                金额(元)                                                   比例（%）        其中：股票                  1，840，678，398.82       91.18        其中：债券                                 -            -           资产救援证券                             -            -                 中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号       其中：买断式回购的买入                                              -               -       返售金融资产       银行入款和结算备付金合       计 注：本基金本禀报期末通过港股通来往机制投资的港股公允价值为 （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合  代                                                   占基金资产净              行业类别              公允价值(元)  码                                                   值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                                   -           -  B    采矿业                                        -           -  C    制造业                      1，334，993，533.11          66.51       电力、热力、燃气及水坐褥  D                                               -           -       和供应业  E    建筑业                                        -           -  F    批发和零卖业                                     -           -  G    交通运载、仓储和邮政业                188，542，477.20           9.39  H    住宿和餐饮业                                     -           -       信息传输、软件和信息工夫  I                               209，692，580.74          10.45       服务业  J    金融业                                        -           -  K    房地产业                                       -           -  L    租出和商务服务业                                   -           -                 中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号  M    科学研究和工夫服务业                          9，541.68          0.00       水利、环境和人人设施管理  N                                               -             -       业       住户服务、修理和其他服务  O                                               -             -       业  P    耕作                                         -             -  Q    卫生和社会办事                                    -             -  R    文化、体育和文娱业                                  -             -  S    轮廓                                         -             -       共计                       1，733，238，132.73            86.35 （2）禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合                                              占基金资产净值比例      行业类别           公允价值(东谈主民币)                                                      （％） 非日常生存破钞 品 工业                       47，611，333.19                      2.37 电肯定务                     59，819，626.43                      2.98        共计               107，440，266.09                      5.35 注：以上分类采取全球行业分类模范(GICS)。                                                            占基金 序                                                          资产净       股票代码     股票称号       数目(股)            公允价值(元) 号                                                          值比例                                                            （％）               中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 本基金本禀报期末未持有债券。 本基金本禀报期末未持有债券。 资明细 本基金本禀报期末未持有资产救援证券。 本基金本禀报期末未持有贵金属。 本基金本禀报期末未持有权证。 （1）禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本禀报期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本禀报期未投资股指期货。               中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （1）本期国债期货投资政策 本基金本禀报期未投资国债期货。 （2）禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本禀报期末未持有国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本禀报期未投资国债期货。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案拜谒， 或在禀报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。 （3）其他资产组成 序号    称号                      金额(元) （4）禀报期末持有的处于转股期的可改动债券明细           中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 本基金本禀报期末未持有处于转股期的可改动债券。 （5）禀报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本禀报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 （6）投资组合禀报附注的其他翰墨形色部分 由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。                   中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号                    第十部分        基金的功绩     基金管理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金功绩方针不包括持有东谈主认购或来往基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。本基金基金合同成效日为 2021 年 6 月 2 日，基金  功绩狂妄 2024 年 9 月 30 日。     本基金自基金合同成效以来的功绩发达如下：     一、本基金份额净值增长率过火与同期功绩比较基准收益率的比较  中泰星宇价值成长混杂A：                            净值增     功绩比较      功绩比较基                  净值增      阶段                    长率标     基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                  长率①                            准差②      率③        准差④ 合同成效日）至2021       1.65%    1.09%   -5.79%     0.64%   7.44%    0.45% 年12月31日                  -13.04%   1.46%   -13.37%    0.97%   0.33%    0.49% 年12月31日                  -15.69%   0.89%   -7.17%     0.62%   -8.52%   0.27% 年12月31日 年9月30日 合同成效日）至2024      -22.63%   1.32%   -14.44%    0.79%   -8.19%   0.53% 年9月30日  中泰星宇价值成长混杂C：                            净值增     功绩比较      功绩比较基                  净值增      阶段                    长率标     基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                  长率①                            准差②      率③        准差④                   中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 合同成效日）至2021       1.36%    1.08%   -5.79%    0.64%   7.15%    0.44% 年12月31日                  -13.48%   1.46%   -13.37%   0.97%   -0.11%   0.49% 年12月31日                  -16.12%   0.89%   -7.17%    0.62%   -8.95%   0.27% 年12月31日 年9月30日 合同成效日）至2024      -23.91%   1.32%   -14.44%   0.79%   -9.47%   0.53% 年9月30日     二、自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比较基准  收益率变动的比较  中泰星宇价值成长混杂A：           中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 中泰星宇价值成长混杂C：              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号              第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应 收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相 沉静。   四、基金财产的维持和刑事责任   本基金财产沉静于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主维持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事责任外，基金财产不 得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章罢休、被照章甩手或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号            第十二部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货来往局面的来往日以及国度法律 法则轨则需要对外袒露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产救援证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关系轨则。   （一）对存在活跃商场且大致获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应采取最近来往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来往日的报价弗成着实反应公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息救援的估值工夫确定公允价值。采取估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾 估值进行调整并确定公允价值。            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 调整最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种（《基金合同》另 有轨则的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种（《基金合同》另有 轨则的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价 或保举估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可改动债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值工夫确定公允价值。 来往所商场挂牌转让的资产救援证券，采取估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应采取估值工夫确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，采取估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 初次公开垦行股票时公司股东公开垦售股份、通过大批来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关系轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在炫耀各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变 化的，采取最近来往日结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇 率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 圭表及相干法律法则的轨则或者未能充分调养基金份额持有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关系法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值圭表 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则 的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个办事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值子虚的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值子虚时，视为基金份额净值子虚。若形成损失，由基金管理东谈主先行 赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的疏忽形成估值子虚，导致其他当事东谈主遭受损失的， 疏忽的责任东谈主应当对由于该估值子虚遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值子虚处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值子虚责任方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚责任方承担； 由于估值子虚责任方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主形成损失的，由估 值子虚责任方对顺利损失承担补偿责任；若估值子虚责任方已经积极调和，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值子虚责任方支吾更正的情况向关系当事东谈主进行证据，确保估值子虚已得 到更正；   （2）估值子虚的责任方对关系当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值子虚的关系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值子虚而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务， 但估值子虚责任方仍支吾估值子虚负责。若是由于获取不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值子虚责任 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事 东谈主享有要求托付不当得利的权利；若是获取不当得利确当事东谈主已经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不当得 利返还的总和朝上其执行损失的差额部分支付给估值子虚责任方；   （4）估值子虚调整采取尽量归附至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值子虚发生 的原因确定估值子虚的责任方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚形成的损失 进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的责任方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金注册登记机构来往数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向关系当事东谈主进行证据。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   （1）某类基金份额净值计较出现子虚时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）各样基金份额的基金份额净值计较子虚偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较子虚给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的责任，经证据 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照疏忽 程度各自承担相应的责任。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较子虚而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时；            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日来往收尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   九、出奇情况的处理 时，所形成的纰谬不手脚基金资产估值子虚处理。 结算公司发送的数据子虚等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、适当、 合理的措施进行搜检，但未能发现子虚的，由此形成的基金资产估值子虚，基金 管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必 要的措施收缩或废除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停袒露侧袋账户的基金净值 信息。                 中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号            第十三部分        基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指狂妄收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进 行收益分配； 可选拔现款红利或将现款红利按除权后的各样基金份额净值自动转为该类基金 份额进行再投资；若基金份额持有东谈主不选拔，本基金默许的收益分配方式是现款 分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面 值； 所不同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分配权；      四、收益分配决策      基金收益分配决策中应载明狂妄收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配决策简直定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核收益分配总 额，依照《信息袒露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行 承担。当基金份额持有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将各样基金份额持有东谈主的现款红利自动转为该 类基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的轨则。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号            第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较 方法如下：               中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%的年费率计提。销售服务费的计较方 法如下：   H=E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，基金管理东谈主代收后再按 摄影干契约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应契约 轨则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容颜   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取侧 袋账户的管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或相干公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号           第十五部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度袒露； 管帐核算，按照关系轨则编制基金管帐报表； 并以约定方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金年度禀报中的财务 管帐禀报进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息袒露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。           中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号          第十六部分      基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》过火他关系轨则。相干法律法则对于信 息袒露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组 织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则袒露基金信息，并保证所袒露信息的着实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予袒露的基金信 息通过恰当中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息袒露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介袒露，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开袒露的信 息贵寓。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开袒露的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开袒露的信息采取阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。           中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓概要 基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体圭表，说明基金产物的特性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金完毕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 贵寓概要。 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公 告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概 要、《基金合同》和《托管契约》登载在轨则网站上，并将基金产物贵寓概要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金 托管契约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，基金管理东谈主应当至少每周在轨则网站袒露一次各样基 金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站袒露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在轨则网站 袒露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露怒放日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站袒露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大致在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在轨则网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度禀报中的财务管帐禀报应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在轨则网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报，              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 将季度禀报登载在轨则网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期禀报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下袒露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中袒露基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。   基金管理东谈主应当在基金如期禀报中袒露禀报期内特定资产处置进展情况，披 露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不手脚特定资产最终 变现价钱的承诺。   （七）临时禀报   本基金发生首要事件，关系信息袒露义务东谈主应当依照《信息袒露办法》的有 关轨则编制临时禀报书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主；              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干举止受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行胁制东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）显露公告   在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 东谈主权益的，相干信息袒露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开显露，并将有 关情况立即禀报中国证监会。   （九）算帐禀报   基金合同完毕的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在轨则网站上， 并将算帐禀报辅导性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资港股通标的股票信息袒露   基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书 （更新）等文献中袒露参与港股通来往的相干情况。若中国证监会另有轨则的， 从其轨则。   （十二）投资资产救援证券信息袒露   基金管理东谈主应在本基金中期禀报及年度禀报中袒露其持有的资产救援证券 总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和禀报期内所有这个词的资产救援证券明 细。   基金管理东谈主应在本基金季度禀报中袒露其持有的资产救援证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救援证券明细。   （十三）投资股指期货信息袒露   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等 如期禀报和更新的招募说明书等文献中袒露股指期货来往情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的投资政策和投资方针。   （十四）投资国债期货信息袒露   基金管理东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更 新）等文献中袒露国债期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资政策和投资方针等。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   （十五）参与融资业务的信息袒露   基金管理东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更 新）等文献中袒露参与融资来往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   （十六）投资股票期权的信息袒露   基金管理东谈主应在如期信息袒露文献中袒露参与股票期权来往的关系情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权来往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资方针。   （十七）实施侧袋机制期间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，相干信息袒露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息袒露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息袒露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当恰当中国证监会相干基金信息 袒露内容与格式准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购 赎回价钱、基金如期禀报、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金算帐报 告等相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔袒露信息的报刊。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并 保证相干报送信息的着实、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介袒露信息，然而其他人人媒介不得早于轨则媒介袒露信息，况兼 在不同媒介上袒露归拢信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 金正常投资操作的前提下，自主进步信息袒露服务的质料。具体要求应当恰当中 国证监会及自律国法的相干轨则。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计禀报、法律主见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年，法律法则另有轨则的从其轨则。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规轨则将基金信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸袒露基金相干信 息： 营业时；              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号              第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大胁制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基 础，证据基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购苦求；启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东谈主仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和改动业务。 基金份额持有东谈主苦求申购、赎回或改动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换苦求将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中轨则。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息袒露   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金如期禀报中袒露禀报期内特定资产处置进展情况，披 露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、完毕侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、相干用度发生情况等遑急信息。   （六）特定资产处置算帐   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和完毕侧袋机制后，实时聘用恰当《证券法》 轨则的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计主见。   三、本部分对于侧袋机制的相干轨则，但凡顺利援用法律法则或监管国法的 部分，如将来法律法则或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无本体            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号              第十八部分          风险揭示   一、商场风险   商场风险是指由于经济、政事、社会等环境因素的变化对质券价钱形成的影 响，其主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司计议风险、购买 力风险、再投资风险。 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策、财政政策、产业政策、税收 政策、收支口政策、证券商场监管政策等国度政策的变化激勉的商场价钱波动， 对公司所管理的基金资产带来的风险。 将顺利影响上市公司的计议、盈利情况。基金所投资的证券商场跟着宏不雅经济运 行状态的变化而变化，本基金的收益水平也会随之波动，从而产生风险。 从而给基金的投资带来风险。利质顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业 的融资成本和利润，更影响着基于利率基础的各式利率产物。对于股票投资而言， 利率的变化将导致证券商场资金供求状态、上市公司的融资成本和利润水对等发 生变化，同期改变商场参与者对于后市利率变化方针及幅度的预期，这将顺利影 响证券价钱发生变化，进而影响本基金的收益水平。 行业竞争、管理才略、财务状态、东谈主员修养等因素都会导致公司盈利发生变化。 若是基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下落，或股息、红利减少， 从而导致基金投资收益下降，从而给基金的投资带来风险。 的格式来分配，而现款可能因为通货推广、货币贬值导致购买力下降，从而形成 投资东谈主执行收益水平下降。 再投资时的商场利率水情切再投资的策略。将来商场利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的成功实施。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   二、信用风险   指金融器用的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要起首于金融器用的刊行者或是来往敌手弗成履行约界说务的 举止。岂论是举座商场投资者的信用偏好变化，照旧基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的禀报带来负面影响。另外，信用评级调整也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所持有的债券的信用级别时，债券的价 格会下落，从而导致本基金的收益下降。   三、运作管理风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金管理东谈主里面胁制不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的武断和子虚而产生的风险。 规操作、诈骗举止等原因形成的风险。   四、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在商场中的投资操作由于商场的深度限制或由 于商场剧烈波动而导致投资来往无法达成或弗成以当前合理的价钱达成，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指怒放式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不及的风险。   （一）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险 胁制的普通混杂型基金。在本基金阻塞运作期内，股票资产的投资比例为基金资 产的 50%-100%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；在 本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作的 2 个月后，股票资产的投资比例为基金 资产的 50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）； 其余资产投资于债券等具有邃密流动性的金融器用。因此，股票商场/债券商场             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 的流动性风险是本基金主要靠近的流动性风险。本基金所投资的股票商场/债券 商场具有发展纯属、容量较大、来往活跃、流动性充裕的特征，大致餍足本基金 怒放式运作的流动性要求。同期，本基金采取散布投资，针对个股/个券树立投 资比例上限，保障了资产组合的流动性。在极点商场行情下，存在基金管理东谈主可 能无法以合理价钱实时变现或调整基金投资组合的风险。本基金管理东谈主将阐述专 业研究上风，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类产物的长远研究，持续 优化组合配置，以胁制流动性风险。 导致的流动性风险。   基金管理东谈主将密切神志各样资产及投资标的的来往活跃程度与价钱的一语气 脾性况，评估各样资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整，以餍足基 金运作过程中的流动性要求，支吾流动性风险。   （二）本基金的申购、赎回安排   本基金基金合同成效后的前一年为阻塞运作期，在阻塞运作期内，本基金不 办理申购、赎回业务，也不上市来往。   在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，本基金将自动转型为怒放式基 金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购和赎回业务。为切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，本基金管理 东谈主将合理胁制基金份额持有东谈主靠拢度，审慎证据申购赎回业务苦求，包括但不限 于： 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 制，以确保基金估值的平正性。 商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或降速支付赎回款 项。   辅导投资东谈主介怀本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 规画。   （三）大量赎回情形下的流动性风险管理措施 基金份额持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 总份额 10%的情形下，对单个基金份额持有东谈主朝上上一怒放日基金总份额 10% 以上的赎回苦求，基金管理东谈主不错宽限办理赎回。对该单个基金份额持有东谈主 10% 以内（含 10%）的赎回苦求按照基金合同约定的正常赎回圭表办理，或按照本招 募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“（2）部分宽限赎回”的约 定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理，按单个账户赎回苦求量占赎 回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，该基金份额 持有东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回，如基金份额持有东谈主在提 交赎回苦求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被甩手。宽限的赎回苦求 与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类别的基金份额净 值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项， 但不得朝上 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （四）备用的流动性风险管理器用的实施情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险管理器用，对赎回申 请进行适度调整，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶植措施。备用 的流动性风险管理器用的实施情形包括：              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 赎回苦求的情形； 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率衔命相干法律法则以及 监管部门、自律国法的轨则；     实施备用流动性风险管理器用的决策圭表依照基金管理东谈主流动性风险管理 轨制的轨则办理。基金管理东谈主应时刻注重可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护持有东谈主的正当权益。     采取备用流动性风险管理器用，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回宽限办理、 赎回款项宽限支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。     五、本基金特定风险 例为 50%–100%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）， 阻塞运作期届满转为怒放式运作的 2 个月后，本基金股票投资占基金资产的比例 为 50%–95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），属于 股票仓位偏高且相对镇静的基金品种，受股票商场系统性风险影响较大，若是股 票商场出现举座下落，本基金的净值发达将受到影响。     本基金的投资范围包括资产救援证券，它是一种债券性质的金融器用，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产救援证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救援的证券。资产救援 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 险     本基金的投资范围包括内地与香港股票商场来往互联互通机制允许买卖的 港股通标的股票，除与其他投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同风险外，本            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 基金还将靠近以下私有风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券商场的私有风险   （A）香港证券商场与内地证券商场国法各异的风险。香港证券商场与内地 证券商场存在诸多各异，本基金参与港股通来往需着力内地与香港相干法律、行 政法则、部门规章、表自便文献和业务国法，对香港证券商场有所了解。以上情 形可能增多本基金的投资风险。   （B）股价波动较大的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方 研究分析禀报的不雅点、极端来往情形等原因引起股价较大波动。此外，港股商场 实行 T+0 反转来往机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港商场结构性产物和 滋生品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到偶然事件影响可能发达 出更为剧烈的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。   （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在功绩不镇静、股价波动性 较大、商场流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险 可能增多。   （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、常常分拆合并股份的举止， 投资者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投 资风险。   （E）停牌风险。与内地商场比较，香港商场股票停牌轨制存在一定各异， 港股股票可能出现万古辰停牌局面，由此可能增多本基金的投资风险。   （F）顺利退市风险。与内地商场比较，香港商场股票来往莫得退市风险警 示、退市整理等安排，相干股票存在顺利退市的风险。港股股票一朝退市，本基 金将靠近无法继续通过港股通买卖相干股票的风险。此外，港股通股票退市后， 中国证券登记结算有限责任公司通过香港结算继续为本基金提供的退市股票名 义持有东谈主服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券商场与内地证券商场在证券资金的交 收期安排上存在各异，香港证券商场的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金 东谈主民币账户的周期比内地证券商场要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或 玄色暴雨等发生延伸来往。因此，本基金可能靠近卖出港股后资金弗成实时到账，            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 而形成支付赎回款日历比正常情况延后而带来流动性风险。   （2）通过内地与香港股票商场来往互联互通机制投资的私有风险   （A）港股通国法变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票商场来往 互联互通机制投资于香港商场，在商场进入、投资额度、可投资对象、税务政策 等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会约束调整，这些限制因素的变化可 能对本基金进入或退出当地商场形成缺乏，从而对投资收益以及正常的申购赎回 产生顺利或迤逦的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态调整的风险。本基金不错通过港股通买卖 的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。对于被调出的港股 通股票，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不 利影响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票商场来往互联互通机制下，只 有内地和香港两地均为来往日且大致餍足结算安排的来往日才为港股通来往日， 存在港股通来往日不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通来往 日开市来往中靠拢体现商场反应而形成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所 持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）来往失败及来往中断的风险。在内地与香港股票商场来往互联互通机 制下，港股通来往存在逐日额度限制，本基金可能靠近逐日额度不及而来往失败 的风险。若香港联交所与内地来往所的证券来往服务公司之间的报盘系统或者通 信链路出现故障，可能导致 15 分钟以上弗成申报和甩手申报的来往中断风险；   （E）无法进行来往的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所轨则的其 他情形时，香港证券商场将可能停市，本基金将靠近在停市期间无法进行港股交 易的风险；出现内地证券来往服务公司认定的来往极端情况时，将可能暂停提供 部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期间无法进行港股通来往的 风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票商场来往互联互通机制下，港股的买卖 所以港币报价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期， 由于在来往时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是 最散伙算汇率，最散伙算汇率为相干机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金靠近汇率波动的 不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。   （G）来往价钱受限的风险。港股通股票不树立涨跌幅限制，但根据联交所 业务国法，适用商场波动调理机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。 此外，对于适用收市竞价来往的港股通股票，收市竞价来往时段的买卖申报也将 受到价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司举止的处理国法带来的风险。本基金因所持香港 证券商场股票权益分配、改动、上市公司被收购等情形或者极端情况，所取得的 港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通股票权益分配或者改动等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不 得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最大化致使受损 的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托付证券和资金的 结算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险： 因结算参与东谈主未完成与中国结算的靠拢交收，导致本基金应收资金或证券被暂不 托付或处置；结算参与东谈主对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或 资金；结算参与东谈主向中国结算发送的关系本基金的证券划付指示有误的导致本基 金权益受损；其他因结算参与东谈主未着力相干业务国法导致本基金利益受到挫伤的 情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票商场来往互联互通机制允许买卖 的香港证券商场股票，还可能靠近的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的怒放日为上海证券来往所、深圳证券来往所的来往日，若本 基金参与港股通来往且该办事日为非港股通来往日时，则基金管理东谈主可根据执行 情况决定本基金是否怒放申购、赎回及改动业务，届时投资东谈主可能靠近无法进行 申购或赎回的风险。   （B）因港股通来往当日额度使用完毕而暂停或罢手接受买入申报，或者发              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 生因港股通来往当日额度使用完毕而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交 易服务公司等机构认定的来往极端情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过股票商场来往互联互通机制进行正常来往的情形，本 基金可能发生拒却或暂停申购，暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投 资东谈主的申购以及份额持有东谈主的赎回。 基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货采取保证金来往轨制，由于保证 金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者 权益遭受较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，若是莫得在轨则的时辰 内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、管理风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金管理东谈主为了更好的注重投资股票期权所靠近的各样风险，建立了股票期 权来往决策小组，按照关系要求作念好东谈主员培训办事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主 员具备股票期权业务学问和相应的专科才略，同期授权特定的管理东谈主员负责股票 期权的投资审批事项。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近商场风险、基差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间价 差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生偶然损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由商场穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金无法餍足保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。           中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   本基金可投资存托凭证，存托凭证是指由存托东谈主签发、以境外证券为基础在 中国境内刊行、代表境外基础证券权益的证券。本基金投资存托凭证，除与其他 仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近存托凭证价 格大幅波动致使出现较大弃世的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包 括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存 在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的出奇 安排可能激勉的风险；存托契约自动管理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息袒露监管方面与 境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资业务。融资业务除具有普通证券来往所具有的政策风险、 商场风险、违约风险、业务阅历正当性风险、系统风险等各式风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能发达出更大的波动性，投资者有契机获取较大 的收益，也有可能蒙受无边损失。 起至一年后的年度对日（如该对应日历为非办事日或日积年度中不存在该对应日 期的，则顺延至下一办事日）的前一日（含）止。在阻塞运作期内，本基金不办 理申购、赎回业务，也不上市来往。   阻塞运作期届满后，本基金转为怒放式运作，基金称号变更为“中泰星宇 价值成长混杂型证券投资基金”，不错办理申购、赎回业务。除此之外，本基金 的基金费率、基金的投资范围和投资策略等均不变。 采选的证券计议机构进行场内来往，并由采选的证券计议机构手脚结算参与东谈主代 理本基金进行结算，该种来往结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率 裁减风险、来往结算风险、投资信息安全守秘风险等风险。 传统模式，来往链路增多了许多对接证券公司系统的实时子系统，一朝系统出现 故障，将对正常的场内投资来往业务形成较大影响。           中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 然采取传统模式。两种模式对投资和来往的系统树立要求不同，因此在系统树立 上的操作办事将同步增多，同期也增多了操作风险。 比较可能会导致基金投资运作等方面效率的裁减。具体发达为：   基金管理东谈主通过投资管理系统向证券计议机构专用来往系统发送来往指示， 由证券计议机构来往系统验资验券、通过来往国法搜检后向来往所申报来往指 令，然后将来往所的成交禀报推送给基金管理东谈主投资管理系统，增多了来往下单 数据传输方法，可能会裁减投资来往效率；另外场内和场应酬易需分别使用不同 的来往系统完成，白天的系统切换也可能会裁减投资来往效率。   资金存管需衔命客户来往结算资金三方存管国法，在参与来往奉求前需要进 行银转证资金调拨，增多了资金划拨的办事量，同期场内场应酬易切换中的在途 资金将无法使用，可能会裁减资金使用效率。   估值算帐时，基金管理东谈主、基金托管东谈主则须从证券计议机构获取来往结算数 据，同期还需获取证券计议机构的对账单数据用于处理算帐尾差，增多了数据获 取的办事量，在一定程度上影响了业务处理的效率。 投资管理系统进行投资管理，与证券计议机构的来往系统进行对接，通过专用交 易单元进行报盘来往。若出现通信通晓汇集不镇静、系统响应慢等问题，将影响 来往速率和报盘效率，存在相应风险；证券计议机构负责基金的场内来往的算帐 交收，由于来往品种闹热，业务交互复杂，可能会出现未合理安排头寸，影响交 收进程的情况，存在来往结算风险。 机构负责本基金的来往数据和账户信息的安全保障，战斗来往信息、持仓信息、 其他敏锐信息的业务东谈主员及岗亭较多，固然证券计议机构对客户信息和贸易奥妙 的守秘均有明确的要乞降责任致密轨则，然而仍然可能存在投资信息安全守秘风 险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场深广法则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产物风险 之间的匹配老师。   七、启用侧袋机制的风险   若本基金启用侧袋机制，实施侧袋机制期间，基金管理东谈主将暂停袒露侧袋账 户的基金份额净值，并不办理侧袋账户的申购、赎回和改动业务。因特定资产的 变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   八、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遭遇以下风险： 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕来往、诈骗举止等产生的违法风险； 一定程度上影响办事的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平；             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   第十九部分     基金合同的变更、完毕与基金财产算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后依照《信息袒露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行相干圭表后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 禀报出具法律主见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 禀报登载在轨则网站上，并将算帐禀报辅导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则另有 轨则的从其轨则。             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号            第二十部分    基金合同内容纲领   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的权利、义务   （一） 基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关系法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干举止进行监督和处 理；  （9）担任或奉求其他恰当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律举止；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   （16）在恰当关系法律、法则的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、 赎回、改动和非来往过户等业务国法；   （17）在法律法则和基金合同轨则的范围内决定调整基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相沉静，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则，履行信息披 露及禀报义务；   （12）保守基金贸易艰深，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人及应监管部门要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 东谈主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 20 年以上，法律法则另有轨则的从其轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，况兼 保证投资者大致按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近罢休、照章被甩手或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的举止承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律举止；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务           中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、费力尽责的原则持有并安全维持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉静；对所托管的不同的基金分别树立账户，沉静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东谈主代表基金订立的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易艰深，除《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则另            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 有轨则外，在基金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因向审计、法律 等外部专科参谋人及应监管部门要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具主见，说 明基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是 基金管理东谈主有未扩充《基金合同》轨则的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干贵寓 20 年以 上，法律法则另有轨则的从其轨则；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的注册登记机构处给与并保存基金份额持有东谈主 名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系轨则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近罢休、照章被甩手或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿责任，其补偿 责任不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）致密阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）神志基金信息袒露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金弃世或者《基金合同》完毕的             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有轨则的除外）：   （1）完毕《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改动基金运作方式，但本基金阻塞运作期届满依据基金合同约定转为 怒放式运作除外；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范、提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无本体性不利影 响的前提下变更收费方式；   （3）增多或调整本基金的基金份额类别树立（触及基金扩募的除外）；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金管理东谈主、注册登记机构、基金销售机构在法律法则轨则或中国证 监会许可的范围内调整关系认购、申购、赎回、改动、基金来往、非来往过户、 如期定额投资、转托管等业务国法；   （7）在中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、送达时辰和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过火联 系方式和连络东谈主表决主见寄交的截止时辰和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明恰当法律法则、《基金合 同》和会议文书的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的注册登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日送达至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决主见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决主见或授权他东谈主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的奉求东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的轨则，并与注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式在会议文书 中列明。 采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。表决方式上， 基金份额持有东谈主也不错采取汇集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议文书中载明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定完毕《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 额持有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蓄积议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩圭表确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。触及实施侧袋机制期间的 表决权安排，详见本部分第十条“实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的出奇 约定”。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 改动基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、完毕《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背笔据讲明，不然提交恰当会议文书中轨则的证据基金份额持有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额持有东谈主，口头恰当会议文书轨则的表决主见视为有 效表决，表决主见依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当飞速公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息袒露办法》的关系轨则在 轨则媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管理力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律法则和监管国法的部分，如将来法律法则和监 管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的出奇约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干轨则以本节出奇约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文相干约定。   三、基金合同灭亡和完毕的事由、圭表   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后依照《信息袒露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的完毕事由              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   有下列情形之一的，经履行相干圭表后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 禀报出具法律主见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 禀报登载在轨则网站上，并将算帐禀报辅导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则另有 轨则的从其轨则。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，应经友好协商惩办。如经友好协商未能惩办的，则任何一方有权将争议提交 位于上海市的上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有管理力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应死守各自的职责，继续赤诚、费力、尽责 地履行基金合同轨则的义务，调养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不含香港相配行政区、澳门特 别行政区、台湾地区，下同）法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》本来一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金管理东谈主、基 金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅，但应以基金合同的本来为准。                   中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号                第二十一部分       托管契约内容纲领     一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称号：中泰证券（上海）资产管理有限公司     住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室     法定代表东谈主：黄文卿     设立日历：2014 年 8 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2014355 号     开展公开召募证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可 20172342 号     组织格式：其他有限责任公司     注册成本：壹亿陆仟陆佰陆拾陆万元整     存续期限：持续计议     连络电话：021-20521111     （二）基金托管东谈主     称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号     邮政编码：200120     法定代表东谈主：金煜     成立日历：1995 年 12 月 29 日     批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海 城市合营银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复1998215 号《对于上海城市合 作银行更转业名的批复》     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号     组织格式：股份有限公司（中外搭伙、上市）     注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号    存续期间：持续计议    计议范围：东谈主民币存贷款等    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。《基金合 同》明确约定基金投阅历调或证券选拔模范的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要 求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干工夫系统，对基金执行投资 是否恰当《基金合同》对于证券选拔模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进 行核查。    本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含主板、中小板、创业板、存托 凭证过火他照章刊行上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、地点政 府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可改动债券（含分离来往可转债）、 可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、资产支 持证券、债券回购、同行存单、银行入款、滋生器用（包括股指期货、国债期货、 股票期权）、现款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须恰当中国证监会的相干轨则）。    本基金还不错根据相干法律法则的轨则参与融资业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 圭表后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：    在本基金阻塞运作期内，股票资产的投资比例为基金资产的 50%-100%（其 中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），本基金阻塞运作期收尾 前 2 个月至转为怒放式运作后 2 个月内，基金投资不受前述比例下限限制。    在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作的 2 个月后，股票资产的投资比例 为基金资产的 50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的    在本基金阻塞运作期内，本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现 金，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，每个来往日日终，在扣除股指                中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资 产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器用的投资比例应当恰当法律法 规和监管机构的轨则。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）在本基金阻塞运作期内，股票资产的投资比例为基金资产的 50%-100% （其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），本基金阻塞运作期 收尾前 2 个月至转为怒放式运作后 2 个月内，基金投资不受前述比例下限限制。 在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作的 2 个月后，股票资产的投资比例为基 金资产的 50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）.   （2）在本基金阻塞运作期内，本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在本基金封 闭运作期届满转为怒放式运作后，每个来往日日终，在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和港股通标的股票合并计较）， 其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和港股 通标的股票合并计较），不朝上该证券的 10%，完满按照关系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产救援证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产救援证券的比例，不得超                中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 过该资产救援证券畛域的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产救援 证券，不得朝上其各样资产救援证券共计畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证 券。基金持有资产救援证券期间，若是其信用等第下降、不再恰当投资模范，应 在评级禀报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）在本基金阻塞运作期内，本基金资产总值不朝上基金资产净值的 金资产净值的 140%；   （12）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，进入世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （13）在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，本基金管理东谈主管理的全 部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的如期怒放基金)持有一家上市 公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主 管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司 可流畅股票的 30%；完满按照关系指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以 及中国证监会认定的出奇投资组合可不受前述比例限制；   （14）在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，本基金主动投资于流动 性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公 司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不恰当该比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）在本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，本基金与私募类证券资 管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购来往的，可接受质押 品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 10%；本基金在阻塞运作期内，在职何来往日日终，持有的买入国债期            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%； 本基金阻塞运作期届满转为怒放式运作后，在职何来往日日终，持有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得朝上基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来往日日终，持有的卖出 股指期货合约价值不得朝上基金持有的股票总市值的 20%；在职何来往日内来往 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一来往日基金资产净值的 应当恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （17）在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 15%；在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当恰当基金合 同对于债券投资比例的关系约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得朝上上一来往日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权来往的，以套期保值为目的，需着力下列投资比 例限制：本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金 资产净值的 10%；本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓 卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来往所国法认同的可冲 抵股票期权保证金的现款等价物；本基金未平仓的股票期权合约面值不得朝上基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票扩充，与境 内上市来往的股票合并计较；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（14）、（15）项外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述 轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调整，但法律法则、中           中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 国证监会轨则的出奇情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当圭表后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准。   （三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大胁制保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议会 计师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体国法依摄影干法律法则的轨则、基金合同和基金招募说明书 的约定扩充。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第（九）款基金投资掩饰举止通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、执行 胁制东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来往的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，衔命基金份 额持有东谈主利益优先原则，注厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱扩充。相干来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与袒露。首要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   根据法律法则关系基金从事关联来往的轨则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事 先互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要是非关系的公司 名单过火更新，并确保所提供的关联来往名单的着实性、完满性、全面性。基金 管理东谈主有责任维持着实、完满、全面的关联来往名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联来往名单中列示的关联方进行的关联 来往违背法律法则轨则时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采取必要措            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 施阻截该关联来往的发生，若基金托管东谈主采取必要措施后仍无法阻截关联来往发 生时，基金托管东谈主有权向中国证监会禀报。对于来往所场内已成交的违法关联交 易，基金托管东谈主应按相干法律法则和来往所国法的轨则进行结算，同期向中国证 监会禀报。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供恰当法律法则及行业模范的、经介怀选拔的、本基金适用的银行间债 券商场来往敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管理东谈主应 严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券商场选拔来往敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来往敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）来往。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场来往敌手名单及结算方式 进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍 应按照契约进行结算。如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场 来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与来往敌手发生交 易前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金管理东谈主负责对来往敌手的资信胁制，按银行间债券商场的来往国法进行 来往，并负责惩办因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律责任及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时辰前仍未承担违约责任过火他相干法律责任的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向相干来往敌手追偿，基金托管东谈主应提供必要的 协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监 督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的来往敌手或来往方式 进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的 任何损成仇责任。   （六）基金托管东谈主根据关系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、相干信息袒露中、基金宣传推介材料中登载的基金功绩发达 数据等进行监督和核查。   若是基金管理东谈主未经托管东谈主的审核私自将子虚的功绩发达数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即禀报中国证            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 监会。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面格式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主 应在轨则时辰内回复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督禀报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （九）基金托管东谈主应当依照法律法则、《基金合同》的约定，与基金管理东谈主 协商一致引入侧袋机制，并加强对侧袋机制启用、特定资产处置和信息袒露等方 面的复核和监督。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往圭表已经成效的指示违背法 律、行政法则和其他关系轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即以书面 或以两边认同的其他方式文书基金管理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法举止，应实时禀报中国证监 会，同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东谈主 无正派情理，拒却、阻拦基金托管东谈主根据本托管契约轨则利用监督权，或采取拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警 告仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理算帐交收、相干信息袒露和监督基金投资运作等举止。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故延伸扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本契约过火他关系轨则时，应实时以书面格式 文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面格式给基 金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交相干 贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和着实性，在轨则时辰内回复基金管 理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法举止，应实时禀报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、阻拦基金管理东谈主根据本契约轨则利用监督权，或采取拖延、诈骗 等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议警告仍不改 正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 账户或财产承担责任。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与沉静。 况两边可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户调养费 等用度）。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任 何责任，但应提供必要的协助和配合。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在轨则 时辰内，聘用恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出 具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 方为灵验。 按轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。   （三）基金托管账户的开立和管理 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的举止。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。           中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不及导致证券账 户开户费无法扣收，由基金管理东谈主先行垫付。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干轨则，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则扩充。   （五）证券资金账户的开立与管理   基金管理东谈主以基金口头在基金管理东谈主选拔的证券计议机构营业网点开立证 券资金账户。证券计议机构根据相干法律法则、表自便文献为本基金开立证券资 金账户，并按照该证券计议机构开户的进程和要求与基金管理东谈主订立相干契约。   来往所证券来往资金采取第三方存管模式，即用于证券来往的结算资金全额 存放在基金管理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券来往资金算帐由基 金管理东谈主所选拔的证券计议机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金 托管东谈主不负责办理场内的证券来往资金算帐，也不负责维持证券资金账户内存放 的资金。   （六）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得进入世界银 行间同行拆借商场的来往阅历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的关系轨则，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立世界银行间债券商场债券回购主 契约。   （七）其他账户的开立和管理 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及相干账户的开设和使用， 按关系国法进行开立和使用。 理。             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的维持   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的维持库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有 限公司或单据营业中心的代维持库，维持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银 行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约 定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行灵验胁制的资产不承担维持责 任，但应妥善维持关系凭证。   （九）与基金财产关系的首要合同的维持   与基金财产关系的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关系的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 维持。除本契约另有轨则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露契约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的 原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个办事日内将本来送达基金托管东谈主处。首要合同的维持期限为《基 金合同》完毕后 20 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得升沉。   五、基金资产净值计较、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及圭表 指估值日各样基金资产净值除以估值日该类基金份额总和，各样基金份额净值的 计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个办事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则 公告。 《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 将基金资产净值、各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和出奇情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产救援证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 调整最近来往市价，确定公允价钱； 轨则的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值； 定的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或 保举估值净价进行估值； 来往所商场挂牌转让的资产救援证券，采取估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行调整以证据估值日的公 允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应采取估值工夫确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应隔离如下情况处理：           中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 归拢股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开垦行股票时公司股东公开垦售股份、通过大批来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关系轨则确定公允价值。   （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票扩充。   （4）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在炫耀各异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上商场来往的，按证券所处的商场分别 估值。   （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资的股指期货、国债期货、股票期权合约，一般以估值当日 的结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要 变化的，采取最近来往日结算价估值。   （8）估值计较中触及港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币 汇率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制，               中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 以确保基金估值的平正性。   （11）相干法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 圭表及相干法律法则的轨则或者未能充分调养基金份额持有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关系法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成 的纰谬不手脚基金资产估值子虚处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货计议机构、证券/期货来往所及 登记结算公司发送的数据子虚等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、 适当、合理的措施进行搜检，但未能发现子虚的，由此形成的基金资产估值子虚， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施收缩或废除由此形成的影响。   （三）基金份额净值子虚的处理方式   （1）某类基金份额净值计较出现子虚时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）各样基金份额的基金份额净值计较子虚偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较子虚给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的责任，经证据 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。              中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照疏忽 程度各自承担相应的责任。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较子虚而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门轨则的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金管理东谈主独随即 树立、记录和维持本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为 准。   （七）基金财务报表与禀报的编制和复核               中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完满 一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；《基金合 同》成效后，基金招募说明书、基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的，基金 管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓概要并登载在 轨则网站上，基金招募说明书、基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次，基金完毕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书 和基金产物贵寓概要；在季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度禀报的编 制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期禀报的编制；在每年收尾之日起 三个月内完成基金年度禀报的编制。基金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。《基金合同》成效不及 两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关系轨则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核相干报表及禀报。   八、托管契约的变更、完毕与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更圭表   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲突。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约完毕出现的情形                中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 《基金合同》和托管契约的轨则继续履行保护基金财产安全的职责。 东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋给与基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐禀报；   (5)聘用管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律主见书；   (6)将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分配。 弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号         第二十二部分   对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务容颜。   一、基金份额持有东谈主来往贵寓的寄送服务   本基金成立后每次来往收尾后，投资者可在 T＋2 个办事日后通过销售机构 的网点查询和打印证据单。   基金来往对账单的寄送频率为按季度寄送，每季度对基金份额持有东谈主寄送一 次对账单（要求不予寄送的除外）。季度对账单于每季度收尾后 15 个办事日内 以书面或电子邮件格式寄送，记录基金持有东谈主最近一季度内所有这个词认购、申购、赎 回、修改分成方式等来往发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户余额等。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、子虚、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法正常收取对账单的投资者，应实时通过本公司网站，或拨打本公 司客服热线查询、查对、变更预留连络方式。   二、如期定额投资规画   通过如期定额投资规画，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份 额。如期定额投资规画的关系国法和怒放时辰另行公告。   三、客户中心电话服务   客户中心坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资者不错通 过该热线获取业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项服务。   四、免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金管理东谈主通过手机短信、电子邮件如期为客户发送所定制的信 息。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东谈主工热线、书信等方式 对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务以及基金管理东谈主的政策轨则进行投诉。                  中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号    六、连络基金管理东谈主    七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 连络基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领路了本招募说明书。                 中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号            第二十三部分         其他应袒露事项      一、相干基金公告 序号          公告称号                  袒露方式         袒露日历      中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招      募说明书（更新）2023 年第 3 号      中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金基      金产物贵寓概要更新      中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金      中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金      中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金      中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金基      金产物贵寓概要更新      中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金      中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金      中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金      中泰证券（上海）资产管理有限公司对于旗       中国证券报、中国证监      下部分基金改聘管帐师事务所的公告          会轨则网站            中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号      第二十四部分     招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面，投 资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书本来为准。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完满一致。             中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号             第二十五部分         备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公局面。投资东谈主可在办 公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予中泰星宇价值成长一年阻塞运作混杂型证券投资基 金注册的批复文献   二、《中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金基金合同》   三、《中泰星宇价值成长混杂型证券投资基金托管契约》   四、法律主见书   五、基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                            中泰证券（上海）资产管理有限公司

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