吉吉影音播放 上证转债: 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

发布日期：2024-12-24 16:08    点击次数：151

海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     海富通上证投资级可转债及可交换债券交     易型敞开式指数证券投资基金更新招募说                明书          （2024 年第 1 号）           基金料理东谈主：海富通基金料理有限公司            基金托管东谈主：中信证券股份有限公司 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                              【关键教唆】     本基金于 2019 年 11 月 15 日经中国证券监督委员会证监许可20192352 号 文准予注册召募。本基金的基金合同于 2020 年 7 月 13 日持重成功。本基金类型 为交易型敞开式。     本招募说明书是对原《海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式 指数证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的， 以本招募说明书为准。基金料理东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、齐全。本 招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 中国证监会不合基金的投资价值及商场出息等作出骨子性判断或者保证。     基金料理东谈主依照恪称背负、教师信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。     本基金标的指数为上证投资级可转债及可交换债券指数。其编制方法如下：     （1）债券种类：在上海证券交易所上市的可调治公司债券和可交换公司债 券， 且正股非 ST、 *ST， 不包括私募品种， 债券币种为东谈主民币。     （1）主体评级：AA 及以上，且主体评级估量非负面；     （2）债券余额：2 亿元及以上；     （3）付息神志：附息固定、 或附息累进、或到期一次还本付息。     相干标的指数具体编制有规划及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。     投资有风险，投资者申购基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金合同、基金 家具贵府概要等信息泄漏文献，全面意识本基金家具的风险收益特征，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各种风险，包括 因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险， 基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，基金投资过程中产生的 操作风险，基金投资对象与投资策略引致的私有风险，等等。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币商场基金。本基金属于指数基金，给与分层抽样复制策略，跟 踪上证投资级可转债及可交换债券指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债 券商场组合的风险收益特征同样。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临 追踪过失戒指未达约定方向、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。 基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。     投资者应充分讨论自身的风险承受才能，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出孤独决策。     基金的过往事迹并不预示其异日阐述，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐述的保证。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。     本招募说明书约定的基金家具贵府概要编制、泄漏与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后出手实施。     本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，相干财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。     本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第一部分 媒介     《海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金 招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售料理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏料理办 法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动 性风险料理礼貌》（以下简称“《流动性风险料理礼貌》”）、《公开召募证券 投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 偏激他相干礼貌以及《海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。     本招募说明书推崇了海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式 指数证券投资基金的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相干的全 部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。     基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性敷陈或者要紧遗 漏，并对其着实性、准确性、齐全性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府请求召募的。本基金料理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。     本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 相干礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 指数证券投资基金 数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管 公约的任何灵验更正和补充 券交易型敞开式指数证券投资基金招募说明书》偏激更新 敞开式指数证券投资基金基金份额发售公告》 放式指数证券投资基金上市交易公告书》 敞开式指数证券投资基金基金家具贵府概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正 施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 日实施的《公开召募证券投资基金信息泄漏料理办法》及颁布机关对其频频作念出 的更正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 机关对其频频作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其频频作念出的更正 数基金业求实施详情》界说的“交易型敞开式指数基金” 访佛，给与敞开式运作神志的基金 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法则礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相干法律法则礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 交易型敞开式指数基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 金销售业务经验并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金料理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的，在基金合同成功后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金交易的阐述、计帐和结算、 代理披发红利、建立并援手基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 式指数基金业求实施详情》、中国证券登记结算有限作事公司发布实施的《中国 证券登记结算有限作事公司对于上海证券交易所交易型敞开式基金登记结算业 求实施详情》及上海证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司发布的其他相 关功令和礼貌 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不得逾越 3 个月 敞开日 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 明书礼貌应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 换债券指数偏激异日可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法诡计的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东谈主申购、 赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数诡计 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 当日现款差额的猜测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的步履，并将基金份 额持有东谈主的基金份额进行变更登记的步履 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏 网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、资产解救证券、因 刊行东谈主债务误期无法进行转让或交易的债券等 件 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        第三部分 基金料理东谈主 一、基金料理东谈主概况      称号：海富通基金料理有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室      办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室      法定代表东谈主：路颖      成立时期：2003 年 4 月 18 日      电话：021-38650999      辩论东谈主：吴晨莺      注册老本：3 亿元东谈主民币      股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产料理 BE 控股公司 49%。 二、主要东谈主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起接事于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱料理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产料理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金料理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概述料理部副司理，华宝相信投资有限作事公司 研究发展中心总司理兼投而已理部总司理、华宝相信投资有限作事公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金料理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产料理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金料理有限公司，现任海富通基金料理有限公司 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，料理学博士。历任南京大学副教导，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产料理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬料理 司理。2007 年 12 月加入海通证券股份有限公司，历任东谈主力资源部绩效料理专员、 绩效料理部副司理、绩效料理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金料理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加 入法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项料理 职务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限 公司首席实施官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实施官兼 APAC 区 总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产料理公司（斯德哥尔摩） 集团首席实施官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司料理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分合股公司的监督料理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产料理（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及合股公司的监督料理。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加作事以来，划分在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投而已理有限 公司（香港）、法国巴黎金钱料理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等相干业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责家具斥地、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产料理亚洲有限公 司，历任亚太区家具政策负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及合股企业 董事职务。兼任法巴国际投资基金料理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金料理有限公司董事。      王鸿祥先生，孤独董事，高等料理东谈主职工商料理硕士（EMBA）。自 1983 年 7 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学司帐系执教，任至副教导。自 1998 年 12 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司孤独董事，杭州立昂微电子股份有限公司孤独董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，孤独董事，料理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华斥地金控（台湾）老本商场 司理，国际投资相信（台湾）实施副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产料理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产料理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产料理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障孤独董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司孤独董事。兼任香港大学客 席副教导，台湾大学财金系兼任教导，华裔银行有限公司孤独董事，新岸（上海） 私募基金料理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。      刘正东先生，孤独董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检验院铁路输送分院助 理检验员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司孤独非实施董事、上 海国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司孤独董事，属于华信国际信息泄漏行恶步履的其他直 接作事东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督料理委员会安徽监管局警告， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，孤独董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等司帐官员、高等金融官员，中国证监会策画委高等 参谋人委员兼司帐部副主任，中国投资有限作事公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产料理业协会境外投资和对外敞开专科委员会出奇委员。无不良诚信 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 记录。 （二）监事会成员      曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险戒指总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。      Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资款式副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。      胡正万先生，监事，硕士。先后接事于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金料理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金料理有限公司， 历任基金司帐、高等注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金料理有限公司基金运营总监。      周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限作事公司投资银行部款式司理， 汇添富基金料理股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金料理有限公司，任看护稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 料理有限公司监事。 （三）其他高等料理东谈主员      岳冲先生，看护长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金料理有限公司副总司理、看护长。2020 年 8 月起任海富通基金料理 有限公司看护长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产料理有限公司董事。      魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月接事于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教导，宇宙社会保 障基金理事会法则及监管部风险戒指处处长、投资部寄予投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金料理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金料理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产料理有限公司董事。      周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究悉数限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产料理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理作事）、副总司理（主理作事），申万菱信基金料理有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金料理有限公司，现任海富通基金料理 有限公司副总司理。      陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金料理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金料理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产料理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金料理有限公司首席信息官。  （四）本基金的基金司理      陈轶平 先生， 博士 ，CFA。 持有 基金 从业东谈主 员资 格文凭 。历 任 Mariner Investment Group LLC 数目金融分析师、瑞银企业料理（上海）有限公司固定 收益交易组合研究解救部副董事，2011 年 10 月加入海富通基金料理有限公司， 历任债券投资司理、现款料理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资总 监。2013 年 8 月至 2020 年 7 月任海富通货币基金司理。2014 年 8 月至 2019 年 质押城投债 ETF（现为海富通上证城投债 ETF）基金司理。2015 年 12 月起兼任 海富通褂讪收益债券基金司理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月兼任海富通稳进增 利债券（LOF）基金司理。2016 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通一年定开债券 基金司理。2016 年 7 月至 2019 年 10 月兼任海富通富祥搀和基金司理。2016 年 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 司理。2016 年 8 月至 2017 年 11 月兼任海富通瑞益债券基金司理。2016 年 11 月至 2019 年 10 月兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。2017 年 1 月至 2021 年 海富通瑞利债券基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 6 月兼任海富通富源债券基金 司理。2017 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞合纯债基金司理。2017 年 5 月 至 2019 年 9 月兼任海富通富睿搀和（现海富通沪深 300 指数增强）基金司理。 海富通瑞祥一年定开债券基金司理。2017 年 7 月至 2018 年 12 月兼任海富通欣 悦搀和基金司理。2018 年 4 月起兼任海富通恒丰定开债券基金司理。2018 年 10 月至 2023 年 12 月兼任海富通上证 10 年期方位政府债 ETF 基金司理。2018 年 11 月起兼任海富通弘丰定开债券基金司理。2019 年 1 月至 2023 年 12 月兼任海富 通上清所短融债券基金司理。2019 年 11 月起兼任海富通上证 5 年期方位政府债 ETF 基金司理。2020 年 4 月至 2022 年 8 月兼任海富通添鑫收益债券基金司理。 海富通利率债债券基金司理。2022 年 3 月起兼任海富通恒益一年定开债券发起 式基金司理。2022 年 7 月起兼任海富通中证短融 ETF 基金司理。2023 年 8 月起 兼任海富通盈丰一年定开债券发起式基金司理。2023 年 11 月起兼任海富通添利 收益一年持有期债券基金司理。2024 年 11 月起兼任海富通纯债债券基金司理。      唐灵儿女士，硕士，持有基金从业东谈主员经考文凭。2017 年 7 月加入海富通基 金料理有限公司，历任固定收益研究部助理固定收益分析师、债券基金部基金经 理助理。2022 年 7 月起任海富通上证 5 年期方位政府债 ETF、海富通上证 10 年 期方位政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通上证城投债 ETF、海 富通中证短融 ETF 基金司理。      陶斐然女士，金融学硕士，持有基金从业东谈主员经考文凭。2014 年 12 月加入 海富通基金料理有限公司，历任助理交易员、交易员、高等交易员。2020 年 6 月至 2023 年 6 月任债券基金部基金司理助理。2023 年 6 月起任海富通上证 5 年 期方位政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通中证短融 ETF、海富 通上证 10 年期方位政府债 ETF、海富通上证城投债 ETF 基金司理。2024 年 3 月 起兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      本基金的历任基金司理：陆丛凡先生，任职时期 2020 年 7 月至 2022 年 7 月。 （五） 投资决策委员会      本基金给与投资决策委员会迷惑下的团队式投而已理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；杜晓海，总司理助理；王金 祥，研究部总监；陈轶平，固定收益投资总监；周雪军，总司理助理兼公募权益 投资部总监。投资决策委员会主席由总司理担任。辩论内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金料理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营神志料理和运作基金财产； 所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独，对所料理的不同基金划分料理， 划分记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按相干礼貌诡计并公告基金净值信息， 编制申购赎回清单； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 汇报义务； 《基金合同》偏激他相干礼貌另有礼貌外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不 向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府 15 年以上； 证投资东谈主能够按照《基金合同》礼貌的时期和神志，随时查阅到与基金相干的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件； 现和分拨； 通告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而奉命； 托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担作事； 法律步履； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金料理东谈主的承诺 及限定全权处理本基金的投资。 灵验措施，防御下列步履的发生：      （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事相干的交易行动；      （7）卤莽背负，不按照礼貌履行职责；      （8）用基金资产承销证券；      （9）违抗礼貌用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；      （10）用基金资产从事承担无尽作事的投资；      （11）以基金资产向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；      （12）用基金资产从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏激他不正直的证券交 易行动；      （13）法律、行政法则、中国证监会及基金合同拦阻的其他步履。 相干法律、法则及行业范例，教师信用、勤恳尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违纪运筹帷幄； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （2）违抗基金合同或托管公约；      （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；      （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行作假信息泄漏；      （5）断绝、干预、劳苦或严重影响中国证监会照章监管；      （6）卤莽背负、豪侈权益，不按照礼貌履行职责；      （7）泄露在职职期间明察的相干证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从 事相干的交易行动；      （8）违抗证券交易时局业务功令，利用对敲、倒仓等技能摆布商场价钱， 扯后腿商场规律；      （9）贬损同行，以陶冶我方；      （10）在公开信息泄漏和告白中特地含有作假、误导、诓骗因素；      （11）以不正直技能谋求业务发展；      （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （13）法律法则拦阻的其他步履。      （1）依影相干法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。      （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不妥利益。      （3）不泄漏在职职期间明察的相干证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事相干的交易行动。      （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。 五、基金料理东谈主的里面戒指轨制      本基金料理东谈主的里面戒指恪守以下原则：      （1）全面性原则：里面戒指必须袒护公司的悉数部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务模式，并宽广适用于公司每一位职工； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （2）孤独性原则：公司根据业务发展的需要设立相对孤独的机构、部门和 岗亭，并在相干部门建立防火墙；公司设立孤独的风险料理部和看护稽核部，保 持高度的孤独性和巨擘性，划分履行风险料理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面戒指作事进行稽核和检验；      （3）审慎性原则：里面戒指的中枢是灵验提神多样风险，任何轨制的建立 都要以提神风险、审慎运筹帷幄为起点；      （4）灵验性原则：公司里面料理轨制具有高度的巨擘性，是悉数职工严格 遵守的行动指南。实施里面戒指轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有杰出轨制 或违抗规章的权力；      （5）实时性原则：里面戒指轨制的建立应与当代科技的应用相衔接，充分 利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；      （6）应时性原则：里面戒指轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司 运筹帷幄政策、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；      （7）定量与定性相衔接的原则：建立完备里面戒指方向体系，使里面戒指 更具客不雅性和操作性；      （8）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄料理方法镌汰运作成本，陶冶 经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指效果；      （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。      公司严格按照《基金法》偏激配套法则、《证券投资基金料理公司里面戒指 率领观念》等相干法律法则的礼貌，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面戒指轨制。公司里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本料理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。      （1）公司里面戒指大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本料理轨制的纲目和统治，里面戒指大纲对内控方向、内控原则、戒指 环境、内控措施等内容加以明确。      （2）公司基本料理轨制包括风险料理轨制、合规料理轨制、稽核监察轨制、 投而已理轨制、基金司帐核算轨制、信息泄漏轨制、信息时间料理轨制、公司财 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 务轨制、贵府档案料理轨制、东谈主力资源料理轨制和蹙迫应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。      （3）部门业务规章是在公司基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建立、岗亭作事、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相干部门依据公司规矩和基本料理轨制，并衔接部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会辩论通过和总司理批准。      公司致力于于将国际资产料理行业熟悉的专科教训同中国资产料理行业的实 际情况相衔接，建立既相宜国际范例又行之灵验的里面戒指机制。      公司建立孤独的里面戒指体系，董事会层面设立看护长，料理层设立孤独于 其他业务部门的看护稽核部和风险料理部，通过风险料理轨制、合规料理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建孤独、齐全、相互制约、关怀成本效益的里面监督体 系，对公司里面戒指和风险料理轨制偏激实施情况进行无间的监督和反馈，保障 公司里面戒指机制的严格落实。      风险料理轨制由董事会下设的审计及风险料理委员会制定风险料理政策，由 料理层的风险料理委员会负责实施，由风险料理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经由和风险料理措施，全面把抓风险点，将风险料理作事落 实到东谈主，罢了对风险的日常料理和过程中料理，提神、化解和戒指公司所濒临的、 潜在的和一经发生的多样风险。      合规料理轨制由看护稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个模式的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工遵守国度相干法律法则、 监管礼貌、公司对外承诺性文献和里面料理轨制的情况，识别、提神和实时根绝 公司里面料理及基金运作中的多样违纪风险，提议并完善公司各项合规料理轨制， 以充分珍惜公司客户的正当权益。      稽核监察轨制在看护长的迷惑下严格实施，由看护稽核部协助和配合看护长 履行稽核监察职能，通过检验公司里面料理轨制、资讯管制、投资决策与实施、 基金营销、公司财务与投而已理、基金司帐、信息泄漏、行政料理、电脑系统等 公司悉数部门和作事模式，对公司自身运筹帷幄、资产料理和里面料理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、汇报和建议，从而保护公司客户 和公司鼓励的正当权益。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      基金料理东谈主确知建立里面戒指系统、援手其灵验性以及灵验实施里面戒指制 度是基金料理东谈主董事会及料理层的作事，董事会承担最终作事；基金料理东谈主出奇 声明以上对于里面戒指和风险料理的泄漏着实、准确，并承诺根据商场的变化和 基金料理东谈主的发展阻挡完善风险料理和里面戒指轨制。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主基本情况      称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦             广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦      法定代表东谈主：张佑君      成立日历：1995 年 10 月 25 日      组织体式：股份有限公司（上市）      注册老本： 14，820，546，829 元东谈主民币      存续期间：无期限      辩论电话：95548-3      中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限作事公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交 易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。      运筹帷幄范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资筹商；与证券交易、证券投资行动相干的财务参谋人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产料理（宇宙社会保障基金境内寄予投而已理、基 本养老保障基金证券投而已理、企业年金基金投而已理和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的款式，经相干部门批 准后方可开展运筹帷幄行动，具体运筹帷幄款式以相干部门批准文献能够可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经验的批复》（证监许可20141044 号），赢得证券投资基金托管经验。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东谈主职责，珍惜基金投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息 时间系统设立插足，构建智能化客户服务体系，无间研发翻新基金托管服务。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      中信证券设立托管部，料理并具体经办基金托管业务。托管部属设商场服务、 家具联想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、 风险料理、概述料理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业经验，并具有多 年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员均已具备 5 年及以上相干业务教训。截止 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东谈主，具备 3 年以上托管业务相干从业教训的占      中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管经验。中 信证券自取得证券投资基金托管经验以来，承袭“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格遵守国度的相干法律法则和监管机构的相干礼貌，依靠科学的风险料理和内 部戒指体系、范例的料理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资 产托管东谈主职责，为基金料理东谈主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。      （二）托管业务的里面戒指轨制      中信证券托管业务运行严格遵守国度相干法律法则和行业监管功令，建立守 法运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄立场，形成运作经由化、料理科学化、监控 轨制化的内控体系；提神和化解运筹帷幄风险，确保托管资产的安全齐全，珍惜基金 份额持有东谈主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、稳健运行。      （1）正当合规原则：内戒指度应当相宜国度法律法则及监管机构的监管要 求，并连气儿于托管业务运筹帷幄料理行动的永恒；      （2）齐全性原则：托管业务的各项运筹帷幄料理行动都必须有相应的范例治安 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作模式，袒护悉数的 岗亭和东谈主员；      （3）灵验性原则：建立对内戒指度偏激实施的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内戒指度灵验实施；      （4）审慎性原则：托管业务各项业务行动必须提神风险，审慎运筹帷幄，保证 基金资产的安全与齐全；      （5）防御性原则：必须确立“防御为主”的料理理念，戒指风险发生的源 头，在意于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （6）实时性原则：里面戒指轨制的制定应当具有前瞻性，况兼跟着托管部 运筹帷幄政策、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等 外部环境的转换进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞破绽；      （7）孤独性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托 管的其他资产应当分离；平直操作主谈主员和戒指东谈主员应相对孤独，妥当分离；内控 轨制的检验、评价小组必须孤独于内戒指度的制定和实施小组；      （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭建立应当权责分明、相互制 衡；      根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务料理办法》等法律法则 的礼貌，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制， 确保基金托管业务运行的范例、安全以及高效。      主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务料理办法》、《中信证券证 券投资基金托管业务里面戒指和风险料理办法》、《中信证券公开召募证券投资 基金托管业务信息泄漏料理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守秘作事 料理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务司帐核算业务料理 办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务计帐料理办法》、《中 信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督料理办法》、《中信证券股 份有限公司证券投资基金托管业务资产援手料理办法》、《中信证券基金托管业 务从业东谈主员料理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案料理办法》等， 并根据商场变化和基金业务的发展阻挡加以完善。通过这些规章轨制的建立和实 施，作念到业务单干合理、业务运行和操作经由化、时间系统齐全孤独、中枢业务 相互紧闭以及相干信息泄漏由专东谈主负责，以便勤恳尽责的履行托管义务。      托管业务里面戒指的内容主要触及托管款式、资产援手、资金计帐、司帐核 算和资产估值、投资监督、信息时间系统等关键业务模式的里面戒指。基金托管 东谈主通过对基金托管业务各模式风险的事前揭示、事中戒指和过后稽核的动态料理 过程来实施里面风险戒指。同期为了保证和考证里面戒指的灵验性、齐全性，中 信证券依期礼聘具有证券业务经验的专科司帐师事务所，针对基金托管业务的内 部戒指轨制设立与实施情况，开展相干审查与评估，出具评估汇报。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      托管业务里面戒指的主要措施包括：不相容职务分离戒指、授权审批戒指、 财产保护戒指、司帐系统戒指、预算戒指、运营分析戒指和绩效考评戒指等。      （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和治安      基金托管东谈主依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法则以及基金合同礼貌，对基金料理东谈主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提供的基金计帐和核算服务模式中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主 对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检验监督。      （1）每作事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等戒指方向进行 例行监控，发现投资比例超标等颠倒情况，通告基金料理东谈主，与基金料理东谈主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时汇报中国证监会。      （2）收到基金料理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 等内容进行正当合规性监督。      （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度汇报，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。      （4）通过期间或非时间技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求料理 东谈主进行解释或举证，并实时汇报中国证监会。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        第五部分 相干服务机构 一、基金销售机构 （一） 申购赎回代理券商（简称“一级交易商” ）      （1）中信证券股份有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦      法定代表东谈主：张佑君      客户服务电话：95548      辩论东谈主：王一通      网址：www.cs.ecitic.com      （2）海通证券股份有限公司      注册地址：上海市广东路 689 号      办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场      法定代表东谈主：周杰      客户服务电话：95553 或 4008888001      辩论东谈主：李笑鸣      网址：www.htsec.com      （3）爱建证券有限作事公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼      办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼      法定代表东谈主：祝健      客户服务电话：956021      辩论东谈主：庄传勇      网址：www.ajzq.com      （4）渤海证券股份有限公司      注册地址：天津经济时间斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室      办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号      法定代表东谈主：安志勇 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      客户服务电话：956066      辩论东谈主：王星      网址：www.ewww.com.cn      （5）财达证券股份有限公司      注册地址：石家庄市自立路 35 号      办公地址：石家庄市自立路 35 号      法定代表东谈主：张明      客户服务电话：95363      辩论东谈主：李卓颖      网址：www.95363.com      （6）长城证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层      办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层      法定代表东谈主：王军      客户服务电话：95514      辩论东谈主：金夏      网址：www.cgws.com      （7）东北证券股份有限公司      注册地址：长春市生态大街 6666 号      办公地址：长春市生态大街 6666 号      法定代表东谈主：李福春      客户服务电话：95360      辩论东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      （8）东海证券股份有限公司      注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层      办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦      法定代表东谈主：王文卓      客户服务电话：95531      辩论东谈主：王一彦 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      网址：www.longone.com.cn      （9）东吴证券股份有限公司      注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号      办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号      法定代表东谈主：范力      客户服务电话：95330      辩论东谈主：陆晓      网址：www.dwzq.com.cn      （10）纯碎证券股份有限公司      注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717      办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层      法定代表东谈主：施华      客户服务电话：95571      辩论东谈主：司琪      网址：www.foundersc.com      （11）广发证券股份有限公司      注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室      办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦      法定代表东谈主：林传辉      客户服务电话：95575      辩论东谈主：黄岚      网址：www.gf.com.cn      （12）国金证券股份有限公司      注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号      办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号      法定代表东谈主：冉云      客户服务电话：95310      辩论东谈主：顾慧兰      网址：www.gjzq.com.cn      （13）国联证券股份有限公司 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      注册地址：无锡市金融一街 8 号      办公地址：无锡市金融一街 8 号      法定代表东谈主：葛小波      客户服务电话：95570      辩论东谈主：郭逸斐、朱洁欣      网址：www.glsc.com.cn      （14）国盛证券有限作事公司      注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号      办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号      法定代表东谈主：徐丽峰      客户服务电话：956080      辩论东谈主：占文驰      网址：www.gszq.com      （15）国泰君安证券股份有限公司      注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号      办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦      法定代表东谈主：朱健      客户服务电话：95521      辩论东谈主：朱雅葳      网址：www.gtja.com      （16）国投证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦      办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦      法定代表东谈主：段文务      客户服务电话：95517      辩论东谈主：陈剑虹      网址：www.essence.com.cn      （17）恒泰证券股份有限公司      注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼      法定代表东谈主：祝艳辉      客户服务电话：956088      辩论东谈主：熊丽      网址：www.cnht.com.cn      （18）华宝证券股份有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层      办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层      法定代表东谈主：刘加海      客户服务电话：4008209898      辩论东谈主：刘闻川      网址：www.cnhbstock.com      （19）华福证券有限作事公司      注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层      办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢      法定代表东谈主：苏军良      客户服务电话：95547      辩论东谈主：王虹      网址：www.hfzq.com.cn      （20）华金证券股份有限公司      注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室      办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层      法定代表东谈主：燕文波      客户服务电话：956011      辩论东谈主：秦臻      网址：www.huajinsc.cn      （21）华泰证券股份有限公司      注册地址：南京市江东中路 228 号      办公地址：南京市江东中路 228 号 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      法定代表东谈主：张伟      客户服务电话：95597      辩论东谈主：何欢萍      网址：www.htsc.com.cn      （22）华源证券股份有限公司      注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号      办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F      法定代表东谈主：邓晖      客户服务电话：95305      辩论东谈主：曹侃程      网址：www.huayuanstock.com      （23）联储证券股份有限公司      注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层      办公地址：北京市向阳区亚运村街谈中建金钱国际中心 25 层      法定代表东谈主：吕春卫      客户服务电话：956006      辩论东谈主：吴孟媛      网址：www.lczq.com      （24）山西证券股份有限公司      注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼      办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼      法定代表东谈主：王怡里      客户服务电话：95573      辩论东谈主：张晓波      网址：www.i618.com.cn      （25）上海证券有限作事公司      注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼      办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼      法定代表东谈主：李海超      客户服务电话：4008918918 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      辩论东谈主：邵珍珍      网址：www.shzq.com      （26）申万宏源西部证券有限公司      注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦      办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦      法定代表东谈主：王献军      客户服务电话：95523      辩论东谈主：梁丽      网址：www.swhysc.com      （27）申万宏源证券有限公司      注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层      办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层      法定代表东谈主：张剑      客户服务电话：95523      辩论东谈主：成捷      网址：www.swhysc.com      （28）天风证券股份有限公司      注册地址：武汉东湖新时间斥地区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层      办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼      法定代表东谈主：庞介民      客户服务电话：95391      辩论东谈主：王雅薇      网址：www.tfzq.com      （29）西南证券股份有限公司      注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号      办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦      法定代表东谈主：姜栋林      客户服务电话：95355 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      辩论东谈主：宋涧乔、张一丹      网址：www.swsc.com.cn      （30）湘财证券股份有限公司      注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼      办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼      法定代表东谈主：高振营      客户服务电话：95351      辩论东谈主：江恩前      网址：www.xcsc.com      （31）招商证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号      办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号      法定代表东谈主：霍达      客户服务电话：95565      辩论东谈主：业清扬      网址：www.cmschina.com      （32）浙商证券股份有限公司      注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号      办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号      法定代表东谈主：吴承根      客户服务电话：95345      辩论东谈主：高扬      网址：www.stocke.com.cn      （33）中国国际金融股份有限公司      注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层      办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层      法定代表东谈主：陈亮      客户服务电话：010-65051166（北京）；021-58796226（上海）      辩论东谈主：王少立      网址：www.cicc.com 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （34）中国星河证券股份有限公司      注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101      办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦      法定代表东谈主：王晟      客户服务电话：95551      辩论东谈主：辛国政      网址：www.chinastock.com.cn      （35）中信建投证券股份有限公司      注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼      办公地址：北京市向阳区光华路 10 号      法定代表东谈主：王常青      客户服务电话：4008888108      辩论东谈主：许梦园      网址：www.csc108.com      （36）中信证券（山东）有限作事公司      注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001      办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层      法定代表东谈主：肖海峰      客户服务电话：95548      辩论东谈主：刘晓明      网址：sd.citics.com      （37）中信证券华南股份有限公司      注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）      办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层      法定代表东谈主：陈可可      客户服务电话：95548      辩论东谈主：陈靖      网址：www.gzs.com.cn 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） （二） 二级商场交易代理券商      包括具有经纪业务经验及上海证券交易所会员经验的悉数证券公司。      基金料理东谈主可根据相干法律法则的要求，采纳其它相宜要求的机构销售本基 金，并实时公告或在基金料理东谈主网站公示。 二、登记机构      称号： 中国证券登记结算有限作事公司      住所：北京市西城区太平桥大街 17 号      办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东谈主：于文强      电话：021-58872625      传真：010-68870311      辩论东谈主：刘永卫 三、出具法律观念书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼      负责东谈主：韩炯      电话：021-31358666      传真：021-31358600      辩论东谈主：陈颖华      经办讼师：朝晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所      称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊平庸合伙）      住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层      办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      实施事务合伙东谈主：邹俊      经办注册司帐师：王国蓓、张楠      电话：(021)   2212   2775      传真：(021)   6288   1889      辩论东谈主：倪益 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募      本基金于 2019 年 11 月 15 日中国证监会证监许可【2019】2352 号文献准予 召募注册。本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同偏激他相干礼貌召募。召募期从自 2020 年 5 月 8 日至 2020 年 7 月 3 日止，共召募 602，597，294.00 份基金份额，灵验认购户数为 3，373 户。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第七部分 基金合同的成功      本基金的基金合同已于 2020 年 7 月 13 日成功。      《基金合同》成功后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期汇报中给予 泄漏；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个作事日内向中 国证监会汇报并提议措置有规划，如无间运作 、调治运作神志、与其他基金合并 或者远离基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会。      法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额折算和变更登记 一、基金份额折算的时期      基金合同成功后，基金料理东谈主应从容骤整履行组合直至达到追踪标的指数要 求，此过程为基金建仓。基金建仓期不逾越 6 个月。      基金合同成功后，不错进行基金份额折算。基金料理东谈主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。 二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。      如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。 三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 四、基金份额拆分与合并      基金成立后，在法律法则礼貌的范围内，在基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。      基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下， 转换基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种神志。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 除因余数处理而产生的损益外，基金份额拆分或合并对基金份额持有东谈主的权益无 骨子性影响。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第九部分 基金份额的上市交易 一、基金份额上市      基金合同成功后，具备上市条件，本基金已于 2020 年 8 月 26 日起在上海证 券交易所上市交易（二级商场交易代码：511180）。 二、基金份额的上市交易      本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易须恪守《上海证券交易所证 券投资基金上市功令》、           《上海证券交易所交易型敞开式指数基金业求实施详情》， 以及《上海证券交易所交易功令》等相干礼貌。 三、远离上市交易      基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可远离基金的上 市交易，并报中国证监会备案：      基金料理东谈主应当在收到上海证券交易所远离基金上市的决定之日起 2 个工 作日内发布基金远离上市公告。      若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所 远离上市的，本基金可由交易型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市敞开式 指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会。 四、基金份额参考净值的诡计与公告      基金料理东谈主不错诡计或寄予其他机构诡计并发布基金份额参考净值(IOPV)， 供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      IOPV=（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单 中允许或拦阻现款替代的可交换债的手数*10 与其最新成交价乘积之和+申购赎 回清单中允许或拦阻现款替代的可交换债的手数*10 与其当日百元息乘积之和+ 申购赎回清单中允许或拦阻现款替代的可转债的手数*10 与其最新成交价乘积 之和+申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元所对应的基金份额 五、法律法则、监管部门或上海证券交易所对上市交易另有礼貌的，从其礼貌。 六、在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致后，可请求在其他证券交易所同期挂牌交易，而无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回时局      投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业时局或按申购赎回代理券商提供的 其他神志办理基金的申购和赎回。      基金料理东谈主将在出手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可依据履行情况增减、变更申购赎回代理券商。 二、申购和赎回的敞开日实时期      本基金已于 2020 年 8 月 26 日起敞开日常申购、赎回业务。      本基金的申购和赎回的敞开日为上海证券交易所交易日。投资东谈主应在敞开日 请求办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时期为上海证券交易所的普通交 易日的交易时期。但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的 礼貌公告暂停申购、赎回时除外。敞开时期为上海证券交易所的交易时期。      基金合同成功后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息泄漏办法》的相干礼貌在指定媒介上公告。 三、申购与赎回的原则 他对价。 则》、《中国证券登记结算有限作事公司对于上海证券交易所交易型敞开式基金 登记结算业求实施详情》等礼貌。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。 影响的情况下，根据基金运作的履行情况照章对上述原则进行调治。基金料理东谈主 必须在新功令出手实施前依照《信息泄漏办法》的相干礼貌在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的治安      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商礼貌的治安，在敞开日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的请求。      投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额持有东谈主 提交赎回请求时，必须持有饱胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎 回请求不成立。      投资东谈主申购、赎回请求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提供相宜要求的 申购对价，则申购请求失败。如基金份额持有东谈主理有的相宜要求的基金份额不及 或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的 赎回对价，则赎回请求失败。投资东谈主可在请求当日通过其办理申购、赎回的销售 网点查询相干请求的阐述情况。      申购赎回代理券商受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定成功。 申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资者应实时通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商查询相干请求的阐述情况，不然，如因请求未得到登记 机构的阐述而变成的损失，由投资者自行承担。      本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用《上海证券交易所交易型敞开式指数基金业求实施细 则》、《中国证券登记结算有限作事公司对于上海证券交易所交易型敞开式基金 登记结算业求实施详情》和参与各方相干公约的相干礼貌。      投资东谈主 T 日申购、赎回成功后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈主办理基金份 额与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 收以及现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金 托管东谈主。由基金料理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日进行现款差额的交收，登记 机构不错依据相干功令对此提供代收代付服务并完成交收。      如若登记机构在计帐交收时发现不成普通践约的情形，则依据《上海证券交 易所交易型敞开式指数基金业求实施详情》、《中国证券登记结算有限作事公司 对于上海证券交易所交易型敞开式基金登记结算业求实施详情》的相干礼貌进行 处理。      登记机构可在法律法则允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时期、神志 等进行调治。本基金料理东谈主将按影相干法律法则要求在指定媒介公告。      投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。 五、申购和赎回的数目限定 购、赎回单元由基金料理东谈主确定和调治。现在，本基金最小申购、赎回单元为 或赎回总规模进行戒指，并在申购赎回清单中公告。 见招募说明书或相干公告。 金料理东谈主应当采选暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金料理东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可采选上述措施对基金规模予 以戒指。具体请参见相干公告。 购、赎回单元，基金料理东谈主必须在调治前依照《信息泄漏办法》的相干礼貌在指 定媒介上公告。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 额确定。      申购赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易 所开市前公告。 赎回份额 0.5%的法式收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相干 用度。 算日基金资产净值除以诡计日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，经履行 妥当治安，不错妥当蔓延诡计或公告。      若商场情况发生变化，或相干业务功令发生变化，基金料理东谈主不错在不违抗 相干法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额 净值、申购赎回清单诡计和公告时期进行调治并提前公告。 七、申购赎回清单的内容与模式      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购份额与赎回 份额上限偏激他相干内容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的礼貌， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （1）现款替代分为 3 种类型：必须现款替代（记号为“必须”）、不错现 金替代（记号为“允许”）和拦阻现款替代（记号为“拦阻”）。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该组合证券必须使用现款手脚 替代，基金料理东谈主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。      拦阻现款替代是指在申购或赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。      （2）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治将被剔除，或基 金料理东谈主出于保护基金份额持有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替 代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。      该证券参考价钱的确定原则（下同）：      该证券参考价钱=该证券 T-1 日估值价（注：如无出奇所指，则为估值净价） +T 日应计利息。      根据债券交易商场的活跃度和流动本性况变化，基金料理东谈主可调治“该证券 参考价钱”的确定原则，并在实施日前至少 3 个作事日公告。      （3）不错现款替代      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金料理东谈主合计不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券的收盘价×(1＋现款替代溢价比率)      其中：替代证券数目单元为张；该证券的收盘价，指该证券前一交易日除权 除息后的收盘价。      如若上海证券交易所调治替代金额的诡计方法或参数建立，则以上海证券交 易所的通告礼貌为准。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证 券收复交易后买入，而履行买入结算价钱加上相干交易用度后与申购时的价钱可 能有所各别。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比率，并据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的履行成本，则基金料理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理治安      T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。在 T 日后被替代的成份证券有普通交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日） 内，基金料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若 已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（注，含 交易等用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未能购 入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加 上按照 T+2 日的估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2 日应计利息之和）诡计的 未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的 款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间被替代的证券发生付息等权益变动， 则进行相应调治。T+2 日后第 1 个作事日，基金料理东谈主将应退款和补款的明细数 据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个工 作日内完成。基金料理东谈主也不错将数据发送给登记机构，由登记机构办理相干清 算交收。      ④替代限定：为灵验戒指基金的追踪偏离度和追踪过失，基金料理东谈主可礼貌 投资东谈主使用不错现款替代的比例算计不得逾越申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的诡计公式为：                    n                   ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券的收盘价 ? 100%                   i =1      现款替代比例（%）=                          申购基金份额 ? 本基金份额收盘价      说明：假定本日不错现款替代的债券只数为 n。      其中：第 i 只替代证券的数目单元为张      该证券的收盘价，指该证券前一交易日除权除息后的收盘价 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      本基金份额收盘价，指本基金份额前一交易日除权除息后的收盘价      如若上海证券交易所调治现款替代比例的诡计方法或参数建立，则以上海证 券交易所的通告礼貌为准。      预估现款部分是指由基金料理东谈主猜测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的猜测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。      预估现款部分的诡计公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券参考价钱相乘之和＋申购、赎回清单中拦阻现款替代成份证 券的数目与该证券参考价钱相乘之和）      另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回 单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为 正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和＋申 购赎回清单中拦阻用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净 价与 T 日应计利息之和）相乘之和。      T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。  海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如若投资东谈主的申购请求接受后  将使当日申购总份额逾越申购份额上限，则投资东谈主的申购请求失败。       赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如若投资东谈主的赎回请求接受后  将使当日赎回总份额逾越赎回份额上限，则投资东谈主的赎回请求失败。       T 日申购赎回清单的模式例如如下：                          基本信息          最新公告日历                        2024-12-20                              海富通上证投资级可转债及可交换债券交易           基金称号                                     型敞开式指数证券投资基金         基金料理公司称号                    海富通基金料理有限公司           基金代码                            511180                         T－1 日信息内容        现款差额（单元：元）                          -216.29 最小申购、赎回单元资产净值（单元：            元）       基金份额净值（单元：元）                        11.1978                         T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单           位：元）         现款替代比例上限                          100.0%           申购上限                         100000000           赎回上限                            50000000        是否需要公布 IOPV                           是  最小申购、赎回单元（单元：份）                          100000        申购赎回的允许情况                      允许申购和赎回                    T 日成份债券信息内容                                   申购现款      赎回现款     替代金额                  债券数      现款替 债券代码     债券简称                     替代保证金     替代折价     (单元：东谈主                  量(手)     代记号                                     率        比率       民币元) 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 八、断绝或暂停申购的情形及处理神志      发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 法诡计当日基金资产净值； 购请求；或者因指数编制单元、相干证券交易商场等的颠倒情况使申购赎回清单 无法编制或编制不妥。上述颠倒情况指基金料理东谈主无法意象并不可戒指的情形， 包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据瑕疵等； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 一笔新的基金份额申购请求被阐述成功，会使基金份额当日申购份额逾越申购赎 回清单中礼貌的申购份额上限时，该笔申购请求将被断绝； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形； 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购请求；      发生上述第 1、2、3、4、5、8、9、10 项情形之一且基金料理东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购请求时，基金料理东谈主应当根据相干礼貌在指定媒介上刊登暂停申购 公告。      如若投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。 九、暂停赎回的情形      发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求： 法诡计当日基金资产净值； 投资东谈主的赎回请求； 一笔新的基金份额赎回请求被阐述成功，会使基金份额当日赎回份额逾越申购赎 回清单中礼貌的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被断绝； 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回请求；      发生上述 1、2、3、4、6、7、8 项情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回时， 基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案。      已阐述的赎回请求，基金料理东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在请求赎回时 可事前采纳将当日可能未获受理部分给予根除。在暂停赎回的情况排斥时，基金 料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并给予公告。 十、基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交易时局或者交易神志进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 十一、基金的非交易过户、冻结息争冻      登记机构可根据其业务功令受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。 十二、其他 金可通过特殊申购的神志用资产换购本基金份额，具体神志在招募说明书中列示。      在条件允许时，基金料理东谈主可敞开围聚申购，即允好多个投资者围聚其持有 的资金或组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 时，基金料理东谈主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购 赎回的具体办理神志等相处事项届时将另行公告。基金料理东谈主也可采选其他合理 的申购赎回神志，并于新的申购赎回神志出手实施前提前给予公告。基金料理东谈主 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不错在不违抗法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，调 整基金申购赎回神志或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面寄予代理公约，并报中国证监会备案。 利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治，基金管 理东谈主应在实施日前依照《信息泄漏办法》的相干礼貌在指定媒介上公告。 引》要求的特定机构投资者，基金料理东谈主可在不违抗法律法则且对峙有东谈主利益无 骨子性不利影响的情况下，安排专门的申购神志，并于新的申购神志出手实施前 另行公告。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第十一部分 基金的投资 一、投资方向      本基金将详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化，力图本 基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值不逾越 二、投资范围      本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。      为更好地罢了基金的投资方向，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含可分离 型可调治债券）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产支 持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干礼貌）。      本基金不参与一级商场新股申购或增发新股，也不服直从二级商场上买入股 票，但可持有因可转债转股或可交换债券换股所形成的股票。因上述原因持有的 股票，本基金应在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东谈主在履行适 当治安后，不错将其纳入投资范围。      在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。 三、投资策略      （一）分层抽样策略      本基金为指数基金，将给与分层抽样复制法对事迹相比基准进行追踪。      分层抽样复制法指的是给与一定的抽样方法从组成指数的成份债券中抽取 些许成份券组成用于复制指数追踪组合的方法。采选该方法不错在戒指追踪过失 的基础上，进一步减少了组合珍惜及再均衡的所需的用度。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      本基金将当先通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益 率等进行分析，初步采纳流动性较好的成份券手脚备选，其次将通过对标的指数 按照久期、剩余期限、信用等第、到期收益率以及债券刊行主体所在区域等进行 分层抽样，以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能同样，达到复制标的指 数、镌汰交易成本的方针。      由于给与抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重和债券品种与标的指数 可能存在各别。此外本基金在戒指追踪过失的前提下，可通过风险可控的积极管 理赢得逾额收益，以弥补基金用度等料理成本，戒指与标的指数的偏离度。      （二）替代性策略      当由于商场流动性不及或因法则礼貌等其他原因，导致标的指数成份券及备 选成份券无法兴隆投资需求时，基金料理东谈主不错在成份券及备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。      替代组合的构建将以债券流动性为拘谨条件，按照与被替代债券久期临近、 信用评级同样、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，戒指替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪过失最小化。      （三） 债券投资策略      对于非因素券的债券，本基金概述运用久期调治、收益率弧线策略、类属配 置等组合料理技能进行日常料理。另外，本基金债券投资将妥当运用杠杆策略， 通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以赢得收益。      （1）久期料理策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，确定组 合的合座久期，灵验戒指基金资产风险。      （2）收益率弧线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特 征进行利率期限结构料理，确定组合期限结构的漫衍神志，合理配置不同期限品 种的配置比例。      （3）类属配置包括现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构漫衍的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的比例。      （四）资产解救证券投资策略 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      对于资产解救证券，本基金将概述讨论商场利率、刊行条件、解救资产的构 成和质料等因素，研究资产解救证券的收益和风险匹配情况，在严格戒指风险的 基础上采纳投资对象，追求稳当收益。 四、投资决策和治安      相干法律、法则、基金合同和标的指数的相干礼貌是基金料理东谈主运用基金财 产的决策依据。      本基金料理东谈主实行投资决策委员会迷惑下的基金司理负责制。投资决策委员 会负责制定相干指数要紧调治的应付决策、其他要紧组合调治决策以及要紧的单 项投资决策；基金司理负责日常指数追踪珍惜过程中的组合构建、调治决策以及 逐日申购赎回清单的编制决策。      研究解救、投资决策、组合构建、交易实施、投资绩效评估及组合珍惜等流 程的有机配合共同组成了本基金的投而已理治安。严格的投而已理治安不错保证 投资理念的正确乎施，幸免要紧风险的发生。      （1）研究解救：研究团队依托基金料理东谈主合座研究平台，整合外部信息以 及券商等外部研究力量的研究后果，开展指数追踪、流动性分析、过失偏激归因 分析等作事，撰写研究汇报，手脚基金投资决策的关键依据。      （2）投资决策：投资决策委员会依据研究团队提供的研究汇报，依期或遇 要紧事项时召开投资决策会议，决定相处事项。基金司理根据投资决策委员会的 决议，进行基金投而已理的日常决策。      （3）组合构建：根据标的指数情况，衔接研究解救，基金司理以抽样复制 标的指数成份债券及成份债券权重的方法构建组合。在追求追踪过失和偏离度最 小化的前提下，基金司理将采选妥当的方法，镌汰买入成本、戒指投资风险。      （4）交易实施：交易室负责具体的交易实施，同期履行一线监控的职责。      （5）投资绩效评估：风险料理部依期和不依期对基金进行投资绩效评估， 并提供相干汇报。绩效评估能够阐述组合是否罢了了投资预期、组合过失的开始 及投资策略成功与否，基金司理不错据此检视投资策略，进而调治投资组合。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （6）组合珍惜：基金司理将追踪标的指数变动，衔接成份债券基本面情况、 流动性情状、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对 投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。      基金料理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和履行 需要对上述投而已理体制和治安作念出调治，并在基金招募说明书中列示。 五、投资限定      基金的投资组合应恪守以下限定：      （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；      （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％， 本基金投资可调治债券、可交换债券部分不受此条件限定；完全按影相干指数的 组成比例进行证券投资的，不受前述限定；      （3）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；完全按影相干指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；      （4）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；      （5）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得逾越基金资产净值的      （6）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产解救证券的比例，不得逾越 该资产解救证券规模的 10％；      （7）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产解救 证券，不得逾越其各种资产解救证券算计规模的 10％；      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如若其信用等第下跌、不再相宜投资法式，应在评 级汇报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （9）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （10）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；      （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素致使本基金 不相宜该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；      （13）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。      除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、 标的指数成份债券调治、标的指数成份债券流动性限定、基金规模变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当 在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有 礼貌的，从其礼貌。      基金料理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成功之日 起出手。      法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行妥当治安后，则本基金投资不再受相干限定或按照变更后的礼貌实施。      为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽作事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；      （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行动；      （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拦阻的其他行动。      基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行 戒指东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱实施。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予泄漏。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      法律、行政法则或监管部门取消或调治上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥当治安后，则本基金投资按照取消或调治后的礼貌实施。 六、事迹相比基准      本基金的事迹相比基准即标的指数收益率，上证投资级可转债及可交换债券 指数收益率。      上证投资级可转债及可交换债券指数由中证指数有限公司编制及发布，债券 样本是在上海证券交易所商场上市、主体评级 AA 及以上的可调治公司债券和可 交换公司债券组成的投资标的。      异日若出现标的指数不相宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会汇报并提议措置方 案，如更换基金标的指数、调治运作神志，与其他基金合并、或者远离基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有规划确依期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有东谈主 利益优先原则援手基金投资运作。 七、风险收益特征      本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币商场基金。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      本基金属于指数基金，给与分层抽样策略，追踪上证投资级可转债及可交换 债券指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券商场组合的风险收益特征相 似。 八、基金料理东谈主代表基金应用债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 九、基金投资组合汇报      基金料理东谈主的董事会及董事保证本汇报所载贵府不存在作假纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担个别及连带作事。      基金托管东谈主中信证券股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2024 年 11 月 内容不存在作假纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏。      本投资组合汇报所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，开始于《海富通上证投资 级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度汇报》。                                                  占基金总资产 序号          款式               金额(元)                                                   的比例(%)      其中：股票                                   -             -      其中：债券                    3，291，216，039.97       97.41      资产解救证券                                  -           -      其中：买断式回购的买入返售                           -           - 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       金融资产 本基金本汇报期末未持有股票。      本基金本汇报期末未持有港股通股票。 本基金本汇报期末未持有股票。                                                      占基金资产净 序号           债券品种          公允价值（元）                                                      值比例（％）       其中：政策性金融债                                  -           - 注：上述其他债券投资包括可退替代款估值升值。                                                        占基金资 序号     债券代码     债券称号   数目（张）       公允价值(元)                                                        产净值比 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                       例（％） 资明细 本基金本汇报期末未持有资产解救证券。 本基金本汇报期末未持有贵金属。 本基金本汇报期末未持有权证。 本基金本汇报期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金暂不投资股指期货。 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 本基金本汇报期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 制日前一年内曾受到国度金融监督料理总局上海监管局的处罚，中信银行股份有 限公司在本汇报编制日前一年内曾受到国度金融监督料理总局的处罚，杭州银行 股份有限公司在本汇报编制日前一年内曾受到国度金融监督料理总局浙江监管 局的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策治安相宜相干法律法则、基金合同及公 司轨制的礼貌。 除上述主体外，基金料理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监管部门立案打听，或在本汇报编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形。 的股票。  序号           称号                 金额（元）                                                  占基金资产净      序号       债券代码     债券称号     公允价值(元)                                                  值比例(％) 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 本基金本汇报期末未持有股票。  海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                            第十二部分 基金的事迹        基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。        基金料理东谈主依照恪称背负、教师信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  一、本基金净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表                            净值增长    事迹相比     事迹相比基                   净值增        阶段                  率法式差    基准收益     准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①                             ②       率③       准差④ （基金合同成功 日）至 2020 年 12 月 31 日 至 2021 年 12 月     10.90%   0.37%   12.47%    0.39%   -1.57%   -0.02% 至 2022 年 12 月     -8.03%   0.48%   -7.86%    0.49%   -0.17%   -0.01% 至 2023 年 12 月     0.65%    0.30%   1.23%     0.31%   -0.58%   -0.01% （基金合同成功 日）至 2024 年 9 月 30 日  二、本基金累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图        （2020 年 7 月 13 日至 2024 年 9 月 30 日） 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      本基金合同于 2020 年 7 月 13 日成功。按基金合同礼貌，本基金自基金合同 成功起 6 个月内为建仓期。建仓期结果时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十四部分（二）投资范围、（四）投资限定中礼貌的各项比例。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值      基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户      基金托管东谈主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的援手和刑事作事      本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主援手。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的礼貌刑事作事外，基金财产不得被处 分。      基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章根除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十四部分 基金资产的估值 一、估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券交易时局的交易日以及国度法律法则 礼貌需要对外泄漏基金净值的非交易日。 二、估值对象      基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则      基金料理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相干礼貌。      （一）对存在活跃商场且能够获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不成着实反应公允价值的，应付报价进行调治，确定公允 价值。      与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中讨论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如若该限定是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限定作 为特征讨论。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。      （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有饱胀 可利用数据和其他信息解救的估值时间确定公允价值。给与估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调治并确定公允价值。 四、估值方法      （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交易市 价，确定公允价钱；      （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（可转债、可交换债 券除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推 荐估值净价进行估值；      （4）交易所上市交易的可转债、可交换债券以逐日收盘净价估值，估值日 无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响 证券价钱的要紧事件的，以最近交易日收盘净价估值；如最近交易日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交易市价，确定公允价钱；      （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时间确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产解救证券，给与估值时间确定公允价值；      （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调治以阐述估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应给与估值时间确定 其公允价值。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然各别，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。      如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的礼貌或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。      根据相干法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。 五、估值治安 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过失计入基金财产。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机 制。国度另有礼貌的，从其礼貌。      基金料理东谈主于每个作事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 对外公布。 六、估值瑕疵的处理      基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕疵 时，视为基金份额净值瑕疵。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责变成估值瑕疵，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪责 的作事东谈主应当对由于该估值瑕疵际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值瑕疵处理原则”给予补偿，承担补偿作事。      上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值瑕疵作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵作事方承担； 由于估值瑕疵作事方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主变成损失的，由估 值瑕疵作事方对平直损失承担补偿作事；若估值瑕疵作事方一经积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值瑕疵作事方应付更正的情况向相干当事东谈主进行阐述，确保估值瑕疵已得 到更正。      （2）估值瑕疵的作事方对相干当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值瑕疵的相干平直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值瑕疵而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值瑕疵作事方仍应付估值瑕疵负责。如若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕疵责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如若赢得不妥得利确当事东谈主一经将此部分不 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的不妥 得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值瑕疵作事方。      （4）估值瑕疵调治给与尽量收复至假定未发生估值瑕疵的正确情形的神志。      估值瑕疵被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的治安如下：      （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生 的原因确定估值瑕疵的作事方；      （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵变成的损失 进行评估；      （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的作事方进行 更正和补偿损失；      （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向相干当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值诡计出现瑕疵时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防御损失进一步扩大。      （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如若行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停估值； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 八、基金净值的阐述      用于基金信息泄漏的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个敞开日交易结果后诡计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复 核阐述后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给予公布。 九、特殊情况的处理 差不手脚基金资产估值瑕疵处理。 基金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经采选必要、妥当、合理的措施进行检验，但未 能发现瑕疵的，由此变成的基金资产估值瑕疵，基金料理东谈主和基金托管东谈主奉命赔 偿作事。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施减弱或排斥由此造 成的影响。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十五部分 基金的收益分拨 一、基金收益分拨原则 定：使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动失掉为前提，收益分拨后可能使 除息后的基金份额净值低于面值；      在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金料理东谈主可在法律 法则允许的前提下经与基金托管东谈主协商一致后酌情调治以上基金收益分拨原则， 此项调治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介上公 告。 二、基金收益分拨数额的确定      基金收益评价日本基金基金净值增长率减去标的指数同期增长率便是或大 于 0.05%的，基金料理东谈主不错进行收益分拨。      基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净 值之比减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价 与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内小 数点后 2 位，百分号内少许点后第 3 位四舍五入。      期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行诡计上述方向。 并确定收益分拨比例及收益分拨数额。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 三、收益分拨有规划      基金收益分拨有规划中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时期、分拨数额及比例、分拨神志等内容。 四、收益分拨有规划的确定、公告与实施      本基金收益分拨有规划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。 五、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十六部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提法式和支付神志      本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。料理费的诡计 方法如下：      H＝E×0.25%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的神志于次月首日起 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的神志于次月首日起 5 个作事日内从基 金资产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。      本基金按照基金料理东谈主与标的指数许可方所缔结的指数使用许可公约中所 礼貌的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。      指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。指数许可 使用费逐日诡计，逐日累计。      诡计方法如下：      H=E×0.02%÷当年天数      H 为逐日应计提的指数许可使用费      E 为前一日的基金资产净值      自基金合同成功之日起，基金标的指数许可使用费按季支付。根据基金料理 东谈主与中证指数有限公司签署的指数使用许可公约的礼貌，指数许可使用费的收取 下限为每季东谈主民币 25，000 元（即不及 25，000 元部分按照 25，000 元收取）。但 基金合同成功当季，基点费不设下限，按履行计提的金额支付，具体神志如下：      基金合同成功当季指数许可使用费=max（25000 元×基金当季存续天数÷当 季天数，当季累计计提的指数许可使用费)。      如若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的诡计方法、费率和支付神志 等发生调治，本基金将给与调治后的方法或费率诡计指数使用费。基金料理东谈主应 在招募说明书偏激更新中泄漏基金最新适用的方法及费率。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相干法则及相应公约 礼貌，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金财产的损失； 目。 四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相干税收征收的礼貌代扣代缴。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度泄漏； 司帐核算，按影相干礼貌编制基金司帐报表； 并以托管公约约定的神志阐述。 二、基金的年度审计 相干业务经验的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十八部分 基金的信息泄漏 一、本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险料理礼貌》、《基金合同》偏激他相干礼貌。 二、信息泄漏义务东谈主      本基金信息泄漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组 织。      本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的礼貌泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的着实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予泄漏的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时期和神志查阅或者复制公开泄漏的信息贵府。 三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开泄漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信 息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      本基金公开泄漏的信息给与阿拉伯数字；除出奇说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开泄漏的基金信息      公开泄漏的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府概要 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体治安，说明基金家具的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成功后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具 贵府概要。      基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金家具贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。      （二）基金份额发售公告 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。      （三）《基金合同》成功公告      基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成功公告。      （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告      基金合同成功后，不错进行基金份额折算。基金料理东谈主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。      基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。      （五）基金份额上市交易公告书      基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交 易的三个作事日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交 易公告书教唆性公告登载在指定报刊上。      （六）申购赎回清单      在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个敞开日，通 过网站、申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。      （七）基金净值信息      《基金合同》成功后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏敞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。      基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      （八）基金依期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报      基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年 度汇报登载在指定网站上，并将年度汇报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度汇报中的财务司帐汇报应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所 审计。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将 中期汇报登载在指定网站上，并将中期汇报教唆性公告登载在指定报刊上。      基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度汇报， 将季度汇报登载在指定网站上，并将季度汇报教唆性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》成功不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度汇报、中 期汇报或者年度汇报。      如汇报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形， 为保障其他投资者的权益， 基金料理东谈主至少应当在依期汇报“影响投资者决 策的其他关键信息”项下泄漏该投资者的类别、汇报期末持有份额及占比、汇报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金料理东谈主应当在基金年度汇报和中期汇报中泄漏基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。      （九）临时汇报      本基金发生要紧事件，相干信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行戒指东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。      （十）理会公告      在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开理会， 并将相干情况立即汇报中国证监会、基金上市交易的证券交易所。      （十一）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （十二）投资资产解救证券信息泄漏      基金料理东谈主应在基金年报及中期汇报中泄漏其持有的资产解救证券总额、资 产解救证券市值占基金净资产的比例和汇报期内悉数的资产解救证券明细。基金 料理东谈主应在基金季度汇报中泄漏其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值 占基金净资产的比例和汇报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名 资产解救证券明细。      （十三）中国证监会礼貌的其他信息。 六、信息泄漏事务料理      基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息泄漏事务。      基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息 泄漏内容与模式准则等法则的礼貌。      基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期汇报、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐汇报等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。      基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊泄漏本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证相干报送信息的着实、准确、齐全、实时。      基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介泄漏信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介和基金上市交易 的证券交易所网站泄漏信息，况兼在不同媒介上泄漏归拢信息的内容应当一致。      为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计汇报、法律观念书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。 七、信息泄漏文献的存放与查阅 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规礼貌将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所， 供社会公众查阅、 复制。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第十九部分 风险揭示      投资于本基金濒临的风险包括：投资于证券投资基金所濒临的风险以及投资 于本基金的私有风险，具体如下： 一、投资于基金的主要风险      证券商场价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。      （4）通货膨大风险。如若发生通货膨大，基金投资于证券所赢得的收益可 能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。      （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。      信用风险主要指债券、资产解救证券等信用证券刊行主体信用情状恶化，导 致信用评级下跌以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交易敌手因误期而产生的证券交割风险。      流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不成马上、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得饱胀的现款或债券应付 赎回支付所引致的风险。      操作风险是指基金运作过程中，因里面戒指存在劣势或者东谈主为因素变成操作 瑕疵或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、司帐部门诓骗、交易 瑕疵、IT 系统故障等风险。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的研究水平、投而已理水平平直影响基 金收益水平，如若基金料理东谈主对经济时局和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现瑕疵等，都会影响基金的收益水平。      合规风险指基金料理或运作过程中，违抗国度法律、法则的礼貌，或者违抗 《基金合同》相干礼貌的风险。      指在猜测资产价值、商场分析和风险猜测中给与了瑕疵的猜测方法或采纳了 不适合的模子而导致投资结果不确定风险。      在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时间系统 的故障或差错导致投资东谈主的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金料理东谈主、 基金托管东谈主、证券交易所、登记结算机构及销售代理机构等。      构兵、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有际遇损失的风险。基金料理 东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力 无法普通作事，从而影响基金的各项业务按普通时限完成。 二、投资于本基金的私有风险 （一） 标的指数答复与债券商场平均答复偏离的风险      标的指数并不成完全代表通盘债券商场。标的指数成份债券的平均答复率与 通盘债券商场的平均答复率可能存在偏离。 （二） 标的指数波动的风险      标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄情状、 投资东谈主神志和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） （三） 基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险      以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：      （1）由于标的指数调治成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 调治中产生追踪偏离度与追踪过失。      （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪过失。      （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法律法则，持有东谈主需缴纳利 息税，因此履行收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益 也较全额票面利息镌汰，该两方面各别也进一步导致基金收益率偏离标的指数收 益率和加大追踪过失偏离度。      （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。      （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金料理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。      （6）在本基金指数化投资过程中，基金料理东谈主的料理才能，例如追踪指数 的水平、时间技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。      （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全交流；因缺少卖空、对冲机制偏激他器具变成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制 瑕疵等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。 （四） 标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会转换，投资组合将随之调治， 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项调治带来的 风险与成本。 （五） 追踪过失戒指未达约定方向的风险      本基金力图使净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值 不逾越 0.25%，年化追踪过失不逾越 3%，但因标的指数编制功令调治或其他因素 可能导致追踪过失逾越上述范围，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大 偏离。 （六） 成份券停牌的风险      标的指数成份券可能因多样原因临时或耐久停牌，基金可能因无法实时调治 投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。 （七） 成份券误期的风险      基金在运作过程中可能发生成份券交收误期或刊行东谈主出现误期、断绝支付到 期本息等情形，可能会濒临基金资产损失、无法实时调治投资组合、追踪偏离度 和追踪过失扩大等风险。 （八） 指数编制机构住手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍惜，异日指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的料理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会汇报并提议措置有规划，如更换基金标的指 数、调治运作神志，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同远离。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调治运作神志， 与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有规划确定并实施前，基金 料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东谈主利益优先原则援手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐述与相干商场阐述有在各别，影响投资收益。 （九） 基金合同远离的风险      本基金出现标的指数不相宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置有规划进行表决，基金份额持有东谈主大会未 成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。故投资东谈主将濒临基金合同 将远离的风险。 （十） 基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险      基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 （十一） 参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计瑕疵的风险      基金料理东谈主或基金料理东谈主寄予的第三方机构在开市后根据基金料理东谈主提供 的诡计依据及诡计方法，实时诡计并通过上海证券交易所发布参考基金份额净值 (IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额 净值可能存在各别，IOPV 诡计可能出现瑕疵，投资者若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失。 （十二） 退市风险      因本基金不再相宜证券交易所上市条件被远离上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前远离上市，导致基金份额不成链接进行二级商场交易的风险。 （十三） 投资东谈主申购赎回失败的风险      本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份债券使用现款替代，且 建立现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在无法买入申购所 需的饱胀的成份债券，导致申购失败的风险。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       投资东谈主在提议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。       基金料理东谈主可能根据成份债券市值规模变化等因素调治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金 份额。       基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），如若 投资者的申购（或赎回）请求接受后将使当日申购（或赎回）总份额逾越申购份 额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）请求可能失败。 （十四） 基金份额赎回对价的变现风险       本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部 分红份债券流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各别，存在变现风险。 （十五） 资产解救证券风险       本基金投资品种包含资产解救证券品种，由于资产解救证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流畅转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产解救证券可能给组合股产净值带来一 定的风险。另外，资产解救证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。 （十六） 流动性风险评估       （1）基金申购、赎回安排       投资者申购赎回的办理时期为上海证券交易所的普通交易日的交易时期。但 基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、 赎回时除外。       （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估       本基金为交易所敞开式指数基金（ETF），以敞开神志运作。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       本基金主要投资于标的指数——上证投资级可转债及可交换债券指数；且投 资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。同期，也不错投资于国内照章刊行上市的其他 债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含可分离型 可调治债券）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产解救 证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干礼貌）。在其他可 投资标的中，利率债和高信用评级银行进款、同行存单等金融器具的流动本性况 相对较好，低信用评级次级债等金融器具的流动本性况相对较差；但由于商场利 率环境的变化，刊行主体信用禀赋的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、 资产解救证券等品种濒临流动性相对较差的情况。       根据《流动性风险料理礼貌》，基金料理东谈主需根据基金投资东谈主结构调治基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组合股产的变现才能与投资者赎回需求 相匹配。基金料理东谈主将密切监控投资组合流动性风险方向，实时调治组合持仓结 构，严格戒指组合杠杆比率，限定流动性受限资产比例等。       （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、治安及对投资者的潜在影响       本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。       如若出现流动性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险料理器具，包括但不限于暂停接受 赎回请求、减速支付赎回款项、暂停估值等，手脚特定情形下基金料理东谈主流动性 风险料理的辅助措施，同期基金料理东谈主应时刻提神可能产生的流动性风险，对流 动性风险进行日常监控，保护基金份额持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险 料理器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价，赎回请求可能不 被接受，或无法赢得基金份额净值。 （十七） 第三方机构服务的风险       本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：       （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或远离，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       （2）登记机构可能调治结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算神志发生变化，轨制调治可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所偏激他代理机构。       （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主偏激他代理机构可能误期，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。 （十八） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险       本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场宽广礼貌等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与家具风险之 间的匹配测验。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第二十部分 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成功后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的远离事由       有下列情形之一的，经履行相干治安后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主连结的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置有规划进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。       （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组和洽收受基金；       （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；       （3）对基金财产进行估值和变现；       （4）制作计帐汇报；       （5）礼聘司帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 汇报出具法律观念书；       （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；       （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度       计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨       依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告       计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报经具有证券、期 货相干业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐汇报教唆性公告登载在指定报刊上。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 七、基金财产计帐账册及文献的保存       基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第二十一部分 基金合同的内容概要 一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务       （一）基金料理东谈主的权利与义务 括但不限于：       （1）照章召募资金；       （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；       （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则礼貌或中国证监会批 准的其他用度；       （4）销售基金份额；       （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；       （6）依据《基金合同》及相干法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相干法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；       （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；       （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；       （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度；       （10）依据《基金合同》及相干法律礼貌决定基金收益的分拨有规划；       （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；       （12）依照法律法则为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；       （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；       （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；       （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       （16）在相宜相干法律、法则的前提下，制订和调治相干基金认购、申购、 赎回、调治等的业务功令；       （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：       （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；       （2）办理基金备案手续；       （3）自《基金合同》成功之日起，以教师信用、严慎勤恳的原则料理和运 用基金财产；       （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄神志料理和运作基金财产；       （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独，对所料理的不同基金划分 料理，划分记账，进行证券投资；       （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；       （7）照章接受基金托管东谈主的监督；       （8）采选妥当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按相干礼貌诡计并公告基金净值信 息，编制申购赎回清单；       （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；       （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；       （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相干礼貌，履行信息泄漏 及汇报义务；       （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相干礼貌另有礼貌外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不 向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；       （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有规划，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；       （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干礼貌召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；       （16）按礼貌保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；       （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，况兼 保证投资者能够按照《基金合同》礼貌的时期和神志，随时查阅到与基金相干的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；       （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、 变现和分拨；       （19）濒临闭幕、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会 并通告基金托管东谈主；       （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而奉命；       （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；       （22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的步履承担作事；       （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；       （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成功，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；       （25）实施成功的基金份额持有东谈主大会的决议；       （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；       （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。       （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于： 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全 援手基金财产；       （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批 准的其他用度；       （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；       （4）根据相干商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金计帐；       （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；       （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；       （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：       （1）以教师信用、勤恳尽责的原则持有并安全援手基金财产；       （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业时局，配备饱胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；       （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金划分建立账户，孤独核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；       （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；       （5）援手由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金相干的要紧合同及相干凭证；       （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；       （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相干礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开泄漏前给予守秘，不得向他东谈主泄露，向审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外；       （8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       （9）办理与基金托管业务行动相干的信息泄漏事项；       （10）对基金财务司帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具观念，说 明基金料理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若 基金料理东谈主有未实施《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了妥当的措施；       （11）按照法律法则、基金合同礼貌的年限保存基金托管业务行动的记录、 账册、报表和其他相干贵府；       （12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处给与并保存基金份额持有东谈主名册；       （13）按礼貌制作相干账册并与基金料理东谈主查对；       （14）依据基金料理东谈主的指示或相干礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；       （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干礼貌，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；       （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金料理东谈主的投资运作；       （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和 分拨；       （18）濒临闭幕、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会， 并通告基金料理东谈主；       （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿作事，其补偿 作事不因其退任而奉命；       （20）按礼貌监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；       （21）实施成功的基金份额持有东谈主大会的决议；       （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。       （三）基金份额持有东谈主       基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：       （1）共享基金财产收益；       （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；       （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；       （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；       （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；       （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；       （7）监督基金料理东谈主的投资运作；       （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；       （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：       （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；       （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；       （3）关怀基金信息泄漏，实时应用权利和履行义务；       （4）缴纳基金认购款项和认购债券、申购对价及法律法则和《基金合同》 所礼貌的用度；       （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的 有限作事；       （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；       （7）实施成功的基金份额持有东谈主大会的决议；       （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；       （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。       若以本基金为方向基金且基金料理东谈主和基金托管东谈主与本基金交流的连结基 金的基金合同成功，鉴于本基金和连结基金的相干性，本基金连结基金的基金份 额持有东谈主不错凭所持有的连结基金的基金份额平直出席或者托福代表出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，连结基金持有 东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，连结基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的 连结基金份额占连结基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。       连结基金的基金料理东谈主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受连结基金的特 定基金份额持有东谈主的寄给予连结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。       连结基金的基金料理东谈主代表连结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金份额持有东谈主大会的，须先恪守连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金 份额持有东谈主大会，连结基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东谈主大会的，由连结基金的基金料理东谈主代表连结基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会。       本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。       一、召开事由       （1）远离《基金合同》；       （2）更换基金料理东谈主；       （3）更换基金托管东谈主；       （4）调治基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答法式；       （5）变更基金类别；       （6）本基金与其他基金的合并；       （7）变更基金投资方向、范围或策略； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       （8）变更基金份额持有东谈主大会治安；       （9）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；       （10）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；       （11）远离基金上市，但被上海证券交易所决定远离上市的除外；       （12）调治基金运作神志；       （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；       （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：       （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；       （2）调治本基金的申购费率或变更收费神志；       （3）因相应的法律法则、证券交易所或者登记机构的相干业务功令发生变 动而应当对《基金合同》进行修改；       （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；       （5）调治本基金份额类别建立；       （6）调治基金的申购赎回神志及申购对价、赎回对价组成，调治申购赎回 清单的内容，调治申购赎回清单诡计和公告时期或频率；       （7）基金推出新业务或服务；       （8）增设新的份额类别在其他证券交易所上市、增多场外申购赎回神志、 灵通跨系统转托管业务或暂停、住手场外申购赎回业务；       （9）新增本基金的连结基金参与本基金的申购赎回；       （10）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。       （二）会议召集东谈主及召集神志 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金料理东谈主召集； 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合； 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合； 基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得遏制、干预； 益登记日。       （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告神志 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：       （1）会议召开的时期、地点和会议体式；       （2）会议拟审议的事项、议事治安和表决神志； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；       （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；       （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；       （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；       （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信神志、寄予的公证机关偏激联 系神志和辩论东谈主、书面表决观念寄交的截止时期和收取神志。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金料理东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效力。       （四）基金份额持有东谈主出席会议的神志       基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法则、监管 机构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：       （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释相宜法律法则、《基金合 同》和会议通告的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记贵府 相符；       （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证深切， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他神志在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面神志或基金合同约定的其他神志进行表决。       在同期相宜以下条件时，通信开会的神志视为灵验：       （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连 续公布相干教唆性公告；       （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告礼貌的神志收取基金份额持有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经通告不参加收取书面表决观念的，不影响表决效力；       （3）本东谈主平直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面观念或授权他东谈主代表出具 书面观念；       （4）上述第（3）项中平直出具书面观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释符 正当律法则、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面神志授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开神志上， 本基金亦可给与其他非现场神志或者以现场神志与非现场神志相衔接的神志召 开基金份额持有东谈主大会，会议治安比照现场开会和通信神志开会的治安进行。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       （五）议事内容与治安       议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。       基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。       基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。       （1）现场开会       在现场开会的神志下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条文定治安确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。       会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和辩论神志等事项。       （2）通信开会       在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。       （六）表决       基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。       基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议： 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 出奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作神志、更换 基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以出奇 决议通过方为灵验。       基金份额持有东谈主大会采选记名神志进行投票表决。       采选通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释，不然提交 相宜会议通告中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议通告礼貌的书面表决观念视为灵验表决，表决观念暗昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。       基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。       （七）计票       （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。       （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。       （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。       在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       （八）成功与公告       基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。       基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。       基金份额持有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若给与 通信神志进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。       基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施成功的基金份额持有东谈主 大会的决议。成功的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。       （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事治安、表 决条件等礼貌，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐       （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成功后两日内在指定媒介公告。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       （二）《基金合同》的远离事由       有下列情形之一的，经履行相干治安后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主连结的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置有规划进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；       （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。       （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组和洽收受基金；       （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；       （3）对基金财产进行估值和变现；       （4）制作计帐汇报；       （5）礼聘司帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 汇报出具法律观念书；       （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；       （7）对基金剩余财产进行分拨。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。       （四）计帐用度       计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。       （五）基金财产计帐剩余资产的分拨       依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。       （六）基金财产计帐的公告       计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报经具有证券、期 货相干业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐汇报教唆性公告登载在指定报刊上。       （七）基金财产计帐账册及文献的保存       基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议的处理       各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相干的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是末端性的并 对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。       《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不包括香港、澳门和台湾 法律）统治。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志       《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第二十二部分 基金托管公约的内容概要 一、基金托管公约当事东谈主       （一）基金料理东谈主(或简称“料理东谈主”)       称号：海富通基金料理有限公司       注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室       办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室       邮政编码：200120       法定代表东谈主：路颖       成立日历：2003 年 4 月 18 日       批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字200348 号       组织体式：有限作事公司       注册老本：3 亿元东谈主民币       存续期间：无间运筹帷幄       运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务       （二）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)       称号：中信证券股份有限公司       注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座       办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦              广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦       法定代表东谈主：张佑君       成立时期：1995 年 10 月 25 日       批准设立机关：国度工商总局       批准设立文号：100000000018305       组织体式：股份有限公司（上市）       注册老本：14，820，546，829 万东谈主民币 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       运筹帷幄范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资筹商；与证券交易、证券投资行动相干的财务参谋人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产料理（宇宙社会保障基金境内寄予投而已理、基 本养老保障基金证券投而已理、企业年金基金投而已理和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的款式，经相干部门批 准后方可开展运筹帷幄行动，具体运筹帷幄款式以相干部门批准文献能够可证件为准)       存续期间：无尽期 二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查       （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履应用监督权 金投资范围进行监督。       本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。       为更好地罢了基金的投资方向，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含可分离 型可调治债券）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产支 持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干礼貌）。       本基金不参与一级商场新股申购或增发新股，也不服直从二级商场上买入股 票，但可持有因可转债转股或可交换债券换股所形成的股票。因上述原因持有的 股票，本基金应在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。       如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东谈主在履行适 当治安后，不错将其纳入投资范围。       在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。 投资比例进行监督。       根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下礼貌：       基金的投资组合应恪守以下限定： 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；       （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％， 本基金投资可调治债券、可交换债券部分不受此条件限定；完全按影相干指数的 组成比例进行证券投资的，不受前述限定；       （3）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不逾越该证券的 10％；完全按影相干指数的组成比例进行证券投资 的，不受前述限定；       （4）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；       （5）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得逾越基金资产净值的       （6）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产解救证券的比例，不得逾越 该资产解救证券规模的 10％；       （7）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始 权益东谈主的各种资产解救证券，不得逾越其各种资产解救证券算计规模的 10％；       （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如若其信用等第下跌、不再相宜投资法式，应在评 级汇报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；       （9）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；       （10）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；       （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素致使本基金 不相宜该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；       （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；       （13）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、 标的指数成份债券调治、标的指数成份债券流动性限定、基金规模变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当 在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有 礼貌的，从其礼貌。       基金料理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成功之日 起出手。       法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行妥当治安后，则本基金投资不再受相干限定或按照变更后的礼貌实施。 投资拦阻步履通过过后监督神志进行监督：       （1）承销证券；       （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；       （3）从事承担无尽作事的投资；       （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；       （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；       （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行动；       （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拦阻的其他行动。       基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行 戒指东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱实施。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予泄漏。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。       法律、行政法则或监管部门取消或调治上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥当治安后，则本基金投资按照取消或调治后的礼貌实施。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 名单，并按照审慎的风险戒指原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 神志。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交易对 手；基金料理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算神志进行交易。基金托管东谈主不合本基金参与 银行间商场交易的交易敌手和交易结算神志进行监控。 行的支付才能等触及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金料理东谈主根据相应 功令确定进款银行，本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用 风险而变成的损失机由相干作事东谈主进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行存 款的进款银行进行监控。       （二）基金托管东谈主应根据相干法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进 行监督和核查。       （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作偏激他运作违抗法律法则、                                      《基 金合同》、本托管公约偏激他相干礼貌时，应实时以书面体式通告基金料理东谈主限 期纠正，基金料理东谈主收到通告后应不才一个作事日前实时查对，并以书面体式向 基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。       在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金料理东谈主应补偿因其违抗法律法则、行业自律性礼貌或《基金 合同》或本托管公约偏激他相干礼貌而致使投资者和基金托管东谈主际遇的损失。       对于依据交易治安尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗相干法律法则礼貌或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝实施，立即通告基金料理东谈主，并向中国证监会汇报。       对于必须于估值完成后方可获知的监控方向或依据交易治安一经成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗相干法律法则或者违抗《基金合同》约 定的，应当立即通告基金料理东谈主，并汇报中国证监会。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时期内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督汇报的，基金料理东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。       基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪步履，应立即汇报中国证监会，同期 通告基金料理东谈主限期纠正。       基金料理东谈主无正直情理，断绝、劳苦基金托管东谈主根据本公约礼貌应用监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。 三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查       （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金料理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 料理东谈主指示办理计帐交收、相干信息泄漏和监督基金投资运作等步履。       （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实施或无故蔓延实施基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏激他相干礼貌时，基金料理东谈主应 实时以书面体式通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对确 认并以书面体式向基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述限期内，基金料理东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查 步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真 实性，在礼貌时期内回应基金料理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主通告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应汇报中国证监会。       （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即汇报中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。       基金托管东谈主无正直情理，断绝、劳苦基金料理东谈主根据本公约礼貌应用监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东谈主提议警告仍不改正的，基金料理东谈主应汇报中国证监会。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 四、基金财产援手       （一）基金财产援手的原则 律法则、《基金合同》及本公约另有礼貌，不得自走运用、刑事作事、分拨基金的任 何财产。 户，相干开户用度由基金资产承担。 整与孤独。 关当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东谈主应实时通告基金料理东谈主采选措施进行催收。基金料理东谈主未实时催收给 基金财产变成损失的，基金料理东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的损失，基 金托管东谈主对此不承担任何作事。 财产，或交由证券公司负责计帐交收的基金财产偏激收益，若由于该等机构或该 机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的原因给基金财产变成的损失等，基金托 管东谈主不承担作事。 托第三东谈主托管基金财产。       （二）《基金合同》成功前召募资金的验资和入账 的“基金召募专户”，该账户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满或基金管 理东谈主晓谕住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下债券认购所 召募的债券按基金合同约定的估值方法诡计的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数相宜 《基金法》、《运作办法》等相干礼貌的，由基金料理东谈主在法依期限内礼聘具有 从事相干业务经验的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资汇报，出具的验 资汇报应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为灵验。同期， 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金料理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的 基金银行账户中，网下债券认购所召募的债券应划入以基金托管东谈主和本基金联名 开立的证券账户下。 东谈主或相干机构按礼貌办理退款、债券解冻返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的 协助。       （三）基金的银行账户的开设和料理 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专 用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款的现款对价部分，均需通过本基 金的银行账户进行。 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。 料理暂行条例》、《对于大额现款支付料理的通告》、《支付结算办法》以偏激 他相干礼貌。       （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和料理 证券登记结算有限作事公司开设证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦 不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行动。 料理东谈主负责。 结算有限作事公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付 金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的礼貌实施。 的，触及相干账户的开设、使用的，若无相干礼貌，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的礼貌。       （五）债券托管账户的开设和料理       《基金合同》成功后，基金料理东谈主负责以基金的口头请求并取得进入宇宙银 行间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的相干礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算 有限作事公司、银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券商场准入备案。       （六）其他账户的开立和料理 的礼貌，由基金料理东谈主协助基金托管东谈主按影相干法律法则和本公约的约定协商后 开立。新账户按相干礼貌使用并料理。 理。       （七）基金投资银行进款账户的开立和料理       基金投资银行依期进款应由基金料理东谈主与进款银行总行或其授权分行缔结 总体协作公约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。       进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金料理东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责援手。       本基金投资银行进款时，基金料理东谈主应当与进款银行缔结具体进款公约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神志、支取神志、账户料理等细 则。进款公约须约定将托管东谈主为本族具开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户， 任何情况下，进款银行都不得将进款本息划往任何其他账户。       为提神特殊情况下的流动性风险，依期进款公约中应当约定提前支取条件。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       基金所投资依期进款存续期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立依期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的着实、准确。       （八）基金财产投资的相干有价凭证的援手       什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开援手。援手凭证由基金托管东谈主理有， 基金托管东谈主承担援手职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构履行灵验戒指的 证券不承担援手作事。       （九）与基金财产相干的要紧合同及相干凭证的援手       基金托管东谈主按照法律法则援手由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相干的 要紧合同及相干凭证。基金料理东谈主代表基金签署相干要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有礼貌外，基金 料理东谈主在代表基金签署与基金相干的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上 的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。要紧合同的 援手期限为《基金合同》远离后 15 年，法律法则或监管功令另有礼貌的，从其 礼貌。 五、基金资产净值诡计和司帐核算       （一）基金资产净值的诡计       基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。       基金份额净值按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余 额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的过失计 入基金财产。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国 家另有礼貌的，从其礼貌。       基金料理东谈主应每个作事日对基金资产估值，但基金料理东谈主根据法律法则或 《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投 资基金司帐核算业务指引》偏激他法律、法则的礼貌。用于基金信息泄漏的基金 资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主 应于每个作事日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以两边招供 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的神志发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边招供的神志 发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按礼貌对基金净值给予公布。       根据《基金法》，基金料理东谈主诡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金料理东谈主诡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐作事方是基金料理东谈主， 就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的观念，按照基金料理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。法律 法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按最新礼貌估值。       （二）基金资产估值方法       基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。       （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交易市价， 确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选 估值净价进行估值； 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交易日收盘净价估值；如最近交易日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交易市价，确定公允价钱； 交易所商场挂牌转让的资产解救证券，给与估值时间确定公允价值； 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 况下，应以活跃商场上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调治以阐述估值日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应给与估值时间确定其 公允价值。       （2）初度公斥地行未上市的债券，给与估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。       （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然各别，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。       （4）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。       （5）相干法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。       如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的礼貌或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。       根据相干法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值诡计顺延瑕疵而引起的损失，由基 金料理东谈主负责赔付。       （三）基金份额净值瑕疵的处理神志 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕疵 时，视为基金份额净值瑕疵。       本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：       本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责变成估值瑕疵，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪责 的作事东谈主应当对由于该估值瑕疵际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值瑕疵处理原则”给予补偿，承担补偿作事。       上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。       （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值瑕疵作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵作事方承担； 由于估值瑕疵作事方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主变成损失的，由估 值瑕疵作事方对平直损失承担补偿作事；若估值瑕疵作事方一经积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值瑕疵作事方应付更正的情况向相干当事东谈主进行阐述，确保估值瑕疵已得 到更正。       （2）估值瑕疵的作事方对相干当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值瑕疵的相干平直当事东谈主负责，不合第三方负责。       （3）因估值瑕疵而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值瑕疵作事方仍应付估值瑕疵负责。如若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕疵责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如若赢得不妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的不妥 得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值瑕疵作事方。       （4）估值瑕疵调治给与尽量收复至假定未发生估值瑕疵的正确情形的神志。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       估值瑕疵被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的治安如下：       （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生 的原因确定估值瑕疵的作事方；       （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵变成的损失 进行评估；       （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的作事方进行 更正和补偿损失；       （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向相干当事东谈主进行阐述。       （1）基金份额净值诡计出现瑕疵时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防御损失进一步扩大。       （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。       （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如若行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。       （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停估值；       （五）基金司帐轨制       按国度相干部门礼貌的司帐轨制实施。       （六）基金账册的建立       基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的归拢记 账方法和司帐处理原则，划分独随即建立、登记和援手基金的全套账册，对两边 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。       经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准       （七）基金财务报表和依期汇报的编制和复核       基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月划分孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》成功后，基金招募说明书 的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每 年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。季度汇报 应在季度结果之日起 15 个作事日内给予公告；中期汇报在司帐年度半年终了后 两个月内给予公告；年度汇报在司帐年度终了后三个月内给予公告。                              《基金合同》 成功不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度报 告。       基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金料理东谈主。基 金料理东谈主在季度汇报完成当日，将相干汇报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个作事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金料理东谈主。基金管 理东谈主在中期汇报完成当日，将相干汇报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 个作事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金料理东谈主。基金料理 东谈主在年度汇报完成当日，将相干汇报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 个作事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金料理东谈主。基金料理东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献往还均以传的确神志或两边约定的其他神志进行。       基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理神志为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金料理东谈主提供的汇报上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核观念书，两边 各自留存一份。如若基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相 关报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主 有权就相干情况报中国证监会备案。       基金托管东谈主在对财务司帐汇报、季度汇报、中期汇报或年度汇报复核完毕后， 需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对相干文献审核时教唆。       （八）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和 编制结果。 六、基金份额持有东谈主名册的援手       （一）基金份额持有东谈主名册的援手       基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和援手， 基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照现在相干功令划分援手基金份额持有东谈主名册。保 管神志不错给与电子或文档的体式。援手期限为 20 年，自基金账户销户之日起 不得少于 20 年。       在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金料理东谈主应将相干贵府送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和齐全性。基金 托管东谈主不得将所援手的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应遵守守秘义务。       若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善援手基金份额持有东谈主名 册，应按相干法则礼貌各自承担相应的作事。       （二）基金份额持有东谈主名册的提交       基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》成功日、《基金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；《基金合同》成功日、 《基金合同》远离日等触及到基金关键事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个作事日内提交。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 七、适用法律及争议措置神志       两边当事东谈主同意，因托管公约而产生的或与托管公约相干的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是末端性的并 对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。       托管公约受中国法律（为本托管公约之方针，不包括香港、澳门和台湾法律） 统治。 八、基金托管公约的变更、远离与基金财产的计帐       （一）托管公约的变更与远离       本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲破。基金托管公约的变更须报 中国证监会备案。       发生以下情况，本托管公约远离：       （1）《基金合同》远离；       （2）基金托管东谈主闭幕、照章被根除、停业或有其他基金托管东谈主收受基金资 产；       （3）基金料理东谈主闭幕、照章被根除、停业或有其他基金料理东谈主收受基金管 理权；       （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》礼貌的远离事项。       （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。       （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组和洽收受基金；       （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；       （3）对基金财产进行估值和变现；       （4）制作计帐汇报；       （5）礼聘司帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 汇报出具法律观念书；       （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；       （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。       计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。       （1）支付计帐用度；       （2）缴纳所欠税款；       （3）反璧基金债务；       （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。       基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌反璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。       计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小 组进行公告。       基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务       对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售代理机构以及申购 赎 回代理券商提供。本基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权 增多或变更服务款式。主要服务内容如下：       （一）投资者如若想查询基金净值、相干公告、基金家具与服务等信息， 请 拨打本基金料理东谈主宇宙和洽客户服务电话（40088-40099）或登录本基金 料理东谈主 网站（www.hftfund.com）进行筹商、查询。       （二）投诉受理 投资者不错拨打海富通基金料理有限公司客户服务中心电 话或致函，投诉销售机构的东谈主员和服务。       （三）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述方 式辩论基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面阐明了本招募说明书。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第二十四部分 其他应泄漏事项 一、基金登记机构 （一） 寄予与更换治安       基金料理东谈主寄予中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金料理东谈主 寄予上述机构办理登记业务，应与其缔结寄予代理公约，以明确基金料理东谈主与其 在投资东谈主基金账户料理、基金份额登记过户、基金计帐和交收、代理披发红利、 建立并援手基金份额持有东谈主名册和非交易过户等事宜中的权利和义务，保护基金 投资东谈主和基金份额持有东谈主的正当权益。       登记机构的更换治安：       （1）提名：由基金料理东谈主提名。       （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查经验并备案后，原任登记机构 方可退任。       （3）公告：基金登记机构更换，由基金料理东谈主在更换前 30 个作事日在指定 媒介上公告。       （4）派遣：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的汇报，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交齐全的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金料理东谈主查对全部基金份额持有东谈主账户贵府，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金持重移交日之前 的登记业务的全部贵府和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理相干问题，保障基金份额持有东谈主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助措置之义务。 （二） 基金料理东谈主刻下寄予中国证券登记结算有限作事公司办理本基金的登记 业务。 （三） 基金登记机构概况       基金登记机构：中国证券登记结算有限作事公司       法定代表东谈主：于文强 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       注册老本：200 亿元       注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号       组织体式：有限作事公司       营业期限：耐久       中国证券登记结算有限作事公司是经国务院同意、中国证券监督料理委员会 批准，在国度工商行政料理局注册登记的中国惟一的证券登记结算机构。由上海 证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。       公司实行董事会迷惑下的总司理负责制，设有 5 个部门和 2 个分公司，划分 是概述料理部、登记托管部、结算部、时间部、业务发展部、中国证券登记结算 有限作事公司上海分公司、中国证券登记结算有限作事公司深圳分公司。       中国证券监督料理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督料理 委员会的监管。       公司运筹帷幄范围：       （1）证券账户和结算账户的设立和料理；       （2）证券登记与过户；       （3）证券托管与转托管；       （4）证券和资金的计帐与交收；       （5）受刊行东谈主寄予办理证券权益分拨等代理东谈主服务；       （6）中国证券监督料理委员会批准的其他业务。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十五部分 招募说明书的存放及查阅神志       基金招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，在 办 公 时 间 内 可 供 免费 查 阅 。 投资 东谈主 也 可 以直 接 登 录 基 金管 理 东谈主 的 网 站 www.hftfund.com 进行查阅。 海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二十六部分 备查文献       本招募说明书的备查文献包括：       （1）中国证监会准予海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式 指数证券投资基金召募注册的文献       （2）《海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资 基金基金合同》       （3）《海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型敞开式指数证券投资 基金托管公约》       （4）基金料理东谈主业务经验批件、营业派司       （5）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司       （6）法律观念书       （7）注册登记公约       （8）中国证监会要求的其他文献       备查文献存放地点为基金料理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解详实 的信息，可向基金料理东谈主、基金托管东谈主请求查阅。

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