色狗成人快播影院 华宝宝怡债券: 华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书(更新)

发布日期：2024-12-24 14:20    点击次数：110

              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 华宝宝怡纯债债券型证券投资基金    招募阐述书（更新）    基金贬抑东说念主：华宝基金贬抑有限公司    基金托管东说念主：南京银行股份有限公司                                  华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                        【弥留指示】   本基金经中国证券监督贬抑委员会 2019 年 4 月 16 日证监许可【2019】739 号文注册，进行募 集，并经中国证券监督贬抑委员会 2021 年 3 月 24 日证监许可【2021】915 号文变更注册。   基金贬抑东说念主保证《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书》(以下简称“招募阐述书”或 “本招募阐述书”)的内容实在、准确、齐全。本招募阐述书经中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益作出骨子性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东说念主在投本钱基金 前，需充分了解本基金的产品脾性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、经济、 社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金贬抑 东说念主在基金贬抑实施过程中产生的基金贬抑风险、本基金的私有风险等其他风险。本基金为债券型基 金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂型基金、股票型基金。   本基金的投资范围包括钞票救济证券。钞票救济证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、 操作风险和法律风险等。   基金合同奏效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 基金份额持有东说念主大会。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募阐述书》、基金合同及基金产品尊府提要 等信息流露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教养、钞票情景等判断基金是否和投资东说念主 的风险承受材干相顺应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其改日表露，基金贬抑东说念主贬抑的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 表露的保证。基金贬抑东说念主依照恪尽责守、西宾信用、严慎辛勤的原则贬抑和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本招募阐述书。   基金贬抑东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者快意”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景 与基金净值变化导致的投资风险，由投资东说念主自行职责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。                               华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   本次更新招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日；联系财务数据和净值表露截止日为   原招募阐述书与本次更新的招募阐述书不一致的，以本次更新的招募阐述书为准。                                                   华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                                        目 录                           华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                    一、序论   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作贬抑办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售贬抑办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息流露贬抑办法》(以下简称“《信息流露办 法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险贬抑规定》（以下简称“《流动性风险贬抑规 定》”）异常他联系规定和《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 编写。   本招募阐述书理解了华宝宝怡纯债债券型证券投资基金的投资想法、策略、风险、费率等与投资 东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   本基金贬抑东说念主承诺本招募阐述书不存在职何作假记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其实在性、 准确性、齐全性承担法律职责。   本基金是根据本招募阐述书所载明尊府苦求召募的。本招募阐述书由本基金贬抑东说念主解释。本基金 贬抑东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作出任何 解释或者阐述。   本招募阐述书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权 利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同异常他联系规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查 阅基金合同。                                    华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                          二、释义   本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 补充 管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 以异常他对基金合同当事东说念主有不极力的决定、决议、讨教等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 销售贬抑办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露贬抑办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 资基金运作贬抑办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 开召募绽开式证券投资基金流动性风险贬抑规定》及颁布机关对其时时作念出的改进                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 基金贬抑东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 规规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及干系法律法例规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 售业务经历并与基金贬抑东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 立和贬抑、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额 持有东说念主名册和办理非来回过户等 金贬抑有限公司委派代为办理登记业务的机构 异常变动情况的账户 赎回、调度、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐明的日历                                         华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 果报中国证监会备案并赐与公告的日历 理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金贬抑东说念主和投资东说念主共同慑服 为 为 金份额兑换为现款的步履 其持有基金贬抑东说念主贬抑的、某一基金的基金份额调度为基金贬抑东说念主贬抑的其他基金基金份额的步履 的操作 款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的 一种投资方式 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额）逾越上一绽开日基 金总份额的 10%                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 他钞票的价值总和 过程 法》规定的互联网网站（包括基金贬抑东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等 媒介 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支 取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、钞票救济证券、因刊行东说念主债务爽约 无法进行转让或来回的债券等 金疗养投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利 益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到平允对待 目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险贬抑用具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，独特账户称为侧袋账户 确定性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在紧要不确定性的钞票； （3）其他钞票价值存在紧要不确定性的钞票                                   华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                         三、基金贬抑东说念主   （一）基金贬抑东说念主概况   基金贬抑东说念主：华宝基金贬抑有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册本钱：1.5 亿元东说念主民币   电话：021-38505888   研究东说念主：章希   股权结构：中方激动华宝相信有限职责公司持有 51%的股份，外方激动 Warburg Pincus Asset Management， L.P.持有 29%的股份，中方激动江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东说念主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票计划部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非践诺董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金贬抑有 限公司党委文告、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金贬抑有限公司市集 部任职。2002 年加入华宝基金贬抑有限公司，先后担任公司清理登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金贬抑有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德意识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金贬抑有限公司董事总司理，兼任河南华夏耗费金融股份有限公司董事，神策汇注科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室计划规划处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律照管人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限职责公司董事、副董事长。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   王灿先生，颓落董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团践诺董事、高等副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资贬抑中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永说念中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住货仓集团。现任中国总司帐师 协会副会长，兼任亚朵糊口控股有限公司颓落董事、重庆小米耗费金融有限公司颓落非践诺董事、清 晰医疗集团控股有限公司颓落非践诺董事。   好多奇女士，颓落董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副教训、教训、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等走访学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等走访学者。现任复旦大 学法学院教训、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和颖慧法治要点实验室负责东说念主，上 海交通大学上海高等金融学院兼聘教训；兼任桂林银行股份有限公司颓落董事、中储发展股份有限公 司颓落董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及名目主任、东南大学兼职博导、中国科学时候法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心大师库成员、上海市政府首批立法大师、中共浦东新区委员会法律照管人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律照管人等职务。   周波女士，颓落董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理教训、司帐学院院长助理。现任上 海财经大学司帐学院副教训、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务贬抑专科委 员会委员、中国生意司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司颓落董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间市集来回商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资贬抑有限公司。现任北京华平投资盘考有限公司政策 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团计划部、贬抑翻新部综合主管，宝钢工程党委组织部、 东说念主力资源部部长，广东钢铁集团计划部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团指导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文告、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文告，兼任华宝相信有限职责公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金贬抑有限公司风险贬抑部资深风险分析师。                                   华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金贬抑有限公司、永赢钞票贬抑有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金贬抑有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，看管长，硕士。曾任职于中国机械设备相差口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限职责公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金贬抑有限公司看管长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发实时候贬抑服务。 运副总监兼信息时候部总司理，现任华宝基金贬抑有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等服务。 2011 年 6 月再次加入华宝基金贬抑有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、外洋投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金贬抑有限公司首席 投资官。   高文庆，硕士。2010 年 7 月加入华宝基金贬抑有限公司，先后担任助理风险分析师、助理产品经 理、信用分析师、高等信用分析师、基金司理助理等职务。2017 年 3 月至 2023 年 2 月任华宝现款宝 货币市集基金基金司理，2017 年 3 月至 2023 年 8 月任华宝新起点纯真配置夹杂型证券投资基金基金 司理，2019 年 3 月起任华宝中短债债券型发起式证券投资基金基金司理，2019 年 5 月起任华宝宝怡纯 债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 7 月起任华宝现款添益来回型货币市集基金基金司理，2019 年 9 月起任华宝政策性金融债债券型证券投资基金基金司理，2024 年 6 月起任华宝浮动净值型发起式 货币市集基金基金司理，2024 年 7 月起任华宝宝嘉 30 天持有期债券型证券投资基金基金司理。   周晶先生，华宝基金贬抑有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。   李栋梁先生，华宝基金贬抑有限公司固定收益投资总监、夹杂股产部总司理、固定收益部总经 理、基金司理。   蒋文玲女士，华宝基金贬抑有限公司固定收益投资副总监、夹杂股产部副总司理、基金司理。   （三）基金贬抑东说念主职责   基金贬抑东说念主应严格照章履行下列职责：                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 赎回和登记事宜；  （四）基金贬抑东说念主承诺 全里面限度轨制，采纳有用措施，防止犯法违纪步履的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）抵抗允地对待其贬抑的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的来回活 动；  （7）冒失职守，不按照规定履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会规定拒接的其他步履。  （1）依照联系法律法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取欠妥利益；                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的来回举止；  （4）不以任何形势为其他组织或个东说念主进行证券来回。  （五）基金贬抑东说念主里面限度轨制  本基金在运作过程中面对的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如灾荒）等。  针对上述各式风险，基金贬抑东说念主建立了一套齐全的风险贬抑体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险贬抑环境。具体包括制定风险贬抑政策、想法，成立相应的组织机构，建立明晰的 职责清醒和论说渠说念、配备适当的东说念主力资源、开发适用的时候救济系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金贬抑中存在的风险。  （3）分析风险。查抄存在的限度措施，分析风险发生的可能性异常引起的后果并将风险归类。  （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的度量技能。定性的度量 是把风险水平折柳为些许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进程分别参加相应的级 别。定量的方法则是想象一些风险目的，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低、在公司所定圭臬范围以内 的风险，限度相对宽松一丝，但仍加以如期监控，以防其逾越预定圭臬；而对较为严重的风险，则制 定适当的限度措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格限度除外，还准备了相应的救急 处理措施。  （6）监视与查抄。对已有的风险贬抑系统进行实时监视，并如期评价其贬抑绩效，在必要时勾通 新的需求加以改变。  （7）论说与盘考。建立风险贬抑的论说系统，使公司激动、公司董事会、公司高等贬抑东说念主员及监 管部门实时而有用地了解公司风险贬抑情景，并寻求盘考意见。  （1）里面风险限度原则  合规性原则。里面限度机制应得当法律和监管要求，范例和促使公司计划贬抑及公司职工执业行 为得当法律法例、行业范例和自律功令，以及行业无边慑服的管事说念德和步履。  健全性原则。里面限度机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到决策、执 行、监督、反馈等各个门径。                            华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  有用性原则。通过成立科学明晰的操作进程，勾通圭表限度，建立合理的内控圭表，留意里面控 制轨制的有用践诺。  颓落性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分得志公司计划运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保持相对颓落性；公司自有钞票、各项受托钞票分离运作，颓落进行。  相互制约原则。部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来 摒除里面限度盲点。  防火墙原则。公司基金贬抑、来回、清理登记、信息时候、研究、市集营销等干系部门，应当在 物理上和轨制上适当阻隔；对因业务需要必应明察未公开信息或波及多部门信息的东说念主员，应制定严格 的批准圭表和监督防止措施。  成本效益原则。公司应当充分理解各部门及职工的服务积极性，尽量诽谤计划运作成本，保证以 合理的限度成本达到最好的里面限度结果。  正当合规性原则。公司内限度度应当得当国度法律法例、规章轨制和各项规定，并在此基础上遵 循国际和行业的老例制订。  全面性原则。里面限度轨制必须涵盖公司计划贬抑的各个门径，不留有轨制上的空缺或裂缝。  审慎性原则。公司里面限度的中枢是风险限度，里面限度轨制的制订要以审慎计划、防止和化解 风险为起点。  应时性原则。里面限度轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司计划政策、计划方针、计划理 念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。  实效性原则。里面限度轨制应得到有用践诺。公司应当诞生和强化贬抑轨制化、轨制进程化、流 程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化贬抑，严格落实各项规章轨制。  （2）里面风险限度的要乞降内容  里面风险限度要求不相容职务分离、建立完善的岗亭职责制和范例的岗亭贬抑措施、建立齐全的 信息尊府保全系统、建立授权限度轨制、建立有用的风险防止系统和快速反应机制。  里面风险限度的内容包括投资贬抑业务限度、市集贬抑业务限度、信息流露限度、信息时候系统 限度、司帐系统限度、档案贬抑限度、合规和法务贬抑限度、风险贬抑限度、审计稽核限度，及反洗 钱限度等。  （3）看管长轨制  公司设看管长，看管长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体颓落董事同意。                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  看管长应当如期或者不如期向全体董事报送服务论说，并在董事会及董事会下设的干系独特委员 会如期会议上论说基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。看管长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时奉告公司总司理和干系业务负责东说念主，提倡处理意见和整改建议，并监督 整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，看管长应当向公司董 事会、中国证监会及干系派出机构论说。  （4）监察稽核及风险贬抑轨制  合规审计部和风险贬抑部依据公司的里面限度轨制，在所赋予的权限内，按照所规定的圭表和适 当的方法，进行平允客不雅的查抄和评价。  合规审计部和风险贬抑部负责观测评价公司内限度度的健全性、合感性；负责观测、评价公司有 关部门践诺公司各项规章轨制的情况；评价各项内限度度践诺的有用性，对内限度度的缺失提倡补充 建议；进行日常风险监控服务；协助评价基金财产风险情景；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。  （1）基金贬抑东说念主承诺以上对于里面限度轨制的流露实在、准确；  （2）基金贬抑东说念主承诺根据市集变化和公司发展连续完善里面合规限度轨制。                                  华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                         四、基金托管东说念主   一、基本情况   称号：南京银行股份有限公司   住所：南京市中山路 288 号   法定代表东说念主：谢宁   成立时分：1996 年 2 月 6 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织形势：股份有限公司   注册本钱：1000701.6973 万元东说念主民币   存续期间：持续计划   二、基金托管业务计划情况   （一）托管业务概况   南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一居品有由国有股份、中资法东说念主股份、外资股份及浩荡个东说念主 股份共同组成颓落法东说念主经历的股份制生意银行，实行一级法东说念主体制。南京银行历经两次改名，在天下 城商行中率先启动上市指挥圭表并于 2007 年顺利上市。当今注册本钱为 100.07 亿元，下辖 17 家分 行，职工总额超 14000 东说念主。 司、钞票贬抑等执照皆全的上风，持续加强与金融市集、投资银行等业务的条线联动上风，托管产品 种类连续丰富，当今不错开展证券投资基金托管、证券公司客户钞票贬抑规划托管、基金贬抑公司资 产贬抑规划托管、基金子公司钞票贬抑规划托管、私募投资基金托管、期货公司钞票贬抑规划托管、 相信规划救援、银行搭理业务托管、保障资金托管、QDII 托管等业务。   南京银行钞票托管范围保持巩固增长，为止 2024 年 6 月 30 日，托管范围达 2.65 万亿。   （二）托管部门及主要东说念主员情况   南京银行钞票托管部设立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个内设部门，其中从事基 金清理、核算、投资监督、信息流露、里面稽核监控等业务的执业东说念主员不少于 8 东说念主，并具有基金从业 经历。部分中枢业务岗亭东说念主员均具备 2 年以上托管业务从业教养。   （三）托管系统情况                            华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   南京银行钞票托管业务系统拓荒由深圳市赢时胜信息时候股份有限公司承建，使用的是市集上主 流的钞票托管业务系统，能救济当今市集上大多数基金托管业务，且与本行的其他业务系统严格分 离。   三、基金托管东说念主的里面限度轨制   四肢基金托管东说念主，南京银行严格慑服国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管 理规定，称职计划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金钞票的安全齐全，确保有 关信息的实在、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   南京银行建立了涵盖范围皆全、职责范围较为明晰的全面风险贬抑治理架构。南京银行钞票托管 部内设颓落、专职的内控稽核部，配备内控稽核东说念主员负责托管业务的内控监监服务，具有颓落利用监 督稽核服务权益和材干。   南京银行钞票托管部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了贬抑轨制、限度轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作温成功进行；南京银行钞票托管部服务主说念主员具备从业资 格；业务贬抑严格实行复核、审核、查抄轨制，授权服务实行聚首限度，业务钤记按规程救援、存 放、使用，账户尊府严格救援，制约机制严格有用；业务操作区独特成立，阻塞贬抑，实施音像监 控；业务信息由专职信息流露东说念主负责，防止泄密；业求罢了自动化操作，防止东说念主为事故的发生，时候 系统齐全、颓落。   四、基金托管东说念主对基金贬抑东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作贬抑办法》的干系规 定，基金托管东说念主发现基金贬抑东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他联系规定，或者违反基金合同 约定的，应当拒却践诺，实时讨教基金贬抑东说念主，并实时向国务院证券监督贬抑机构论说。基金托管东说念主 如发现基金贬抑东说念主依据来回圭表还是奏效的投资指示违反法律、行政法例和其他联系规定，或者违反 基金合同约定的，应当实时讨教基金贬抑东说念主，并实时向国务院证券监督贬抑机构论说。                                       华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                         五、干系服务机构   (一)   基金份额销售机构   （1）直销柜台   称号：华宝基金贬抑有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼   法定代表东说念主：黄孔威   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   （2）直销 e 网金   投资东说念主不错通过华宝基金贬抑有限公司网上来回直销 e 网金系统、移动客户端（工薪宝 APP、微 信平台）办理本基金的认/申购、赎回、调度等业务，具体来回细目请参阅华宝基金贬抑有限公司网站 公告。网上来回网址：www.fsfund.com。 基金贬抑东说念主可根据联系法律法例的要求，采用其他得当要求的机构代理销售本基金，并在基金贬抑东说念主 网站公示。   (二)   登记机构   称号：华宝基金贬抑有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   电话：021－38505888   传真：021－38505777   (三)   出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼                                华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 研究电话：(86 21) 31358666 传真:（86 21) 31358600 研究东说念主：丁媛 承办讼师：清早、丁媛 (四)   审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东说念主：许培菁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎                                       华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                         六、基金的召募   本基金经中国证监会证监基金字【2019】739 号准予注册，由基金贬抑东说念主依照《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、基金合同异常他联系规定召募，召募期为 2019 年 5 月 13 日，共召募                                     华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                     七、基金合同奏效   本基金《基金合同》于 2019 年 5 月 15 日稳健奏效。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低 于 5000 万元情形的，基金贬抑东说念主应当在如期论说中赐与流露；连气儿 50 个服务日出现前述情形之一 的，本基金将依据《基金合同》第十九部分的约定参加基金财产清理圭表并停止，不需召开基金份额 持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                                华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）               八、基金份额的申购与赎回  （一）申购与赎回的时势  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募阐述书“五、干系服务机 构”部分干系内快活其网站列明。基金贬抑东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金贬抑东说念主网站 公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。若基金贬抑东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资者 不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。  （二）申购与赎回的绽开日实时分  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回所、深圳证券来回所 的正常来回日的来回时分，但基金贬抑东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时分变更或其他特殊情 况，基金贬抑东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息流露 办法》的联系规定在规定媒介上公告。  本基金自 2019 年 5 月 22 日起起始办理日常申购、赎回业务。  在确定申购起始与赎回起始时分后，基金贬抑东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息流露办法》 的联系规定在规定媒介上公告申购与赎回的起始时分。  基金贬抑东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者调度。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或调度苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 损伤并得到平允对待。   基金贬抑东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金贬抑东说念主必须在新功令起始实 施前依照《信息流露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规定的圭表，在绽开日的具体业务办理时天职提倡申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。投资东说念主托福申购款项，申购苦求成立；登记机 构阐明基金份额时，申购奏效。若资金在规定时天职未全额到账则申购不成立，申购款项将归赵投资 者账户，基金贬抑东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   基金份额持有东说念主赎复活效后，基金贬抑东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无边 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金贬抑东说念主及基金托管东说念主所能限度的要素影响业务处理进程，则赎回款项划付时分相应顺延至前述影响 要素摒除的下一个服务日。   基金贬抑东说念主应以来回时分结果前受理有用申购和赎回苦求确今日四肢申购或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行阐明。T 日提交的有用申 请，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的 阐明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实罗致到苦求。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善利用 正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   基金贬抑东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的阐明时分进行疗养，并 必须在疗养实施日前按照《信息流露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   （五）申购与赎回的数目限制                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   通过其他销售机构和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。通过直销 柜台初次申购的最低金额为 10 万元东说念主民币（含申购费），追加申购最低金额为每笔 1 元东说念主民币（含申 购费）。已在基金贬抑东说念主直销柜台购买过基金的投资东说念主，不受直销柜台初次申购最低金额的限制，但 受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购名额及来回级差有其他规定的，以各销售机构的 业务规定为准。   其他销售机构的投资东说念主欲转入直销柜台进行来回要受直销柜台最低金额的限制。基金贬抑东说念主可根 据市集情况，疗养初次申购的最低金额。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额上限限制详见干系公告。   当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金贬抑东说念主应当采纳设定 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金贬抑东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采纳上述措施对 基金范围赐与限度。具体见基金贬抑东说念主干系公告。   投资东说念主可将其沿途或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，苦求赎回份额精准到一丝点 后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余 额不及 1 份的，在赎回时需一次沿途赎回。 贬抑东说念主必须在疗养实施前依照《信息流露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金采纳前端收费模式收取基金申购用度。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购 苦求单独蓄意。本基金的申购用度由投资东说念主承担。本基金的申购费率表如下： 申购金额                              申购费率 大于即是 100 万，小于 500 万               0.4%   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记费等各项费 用。                               华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金的赎回费率随基金持有时分的增多而递减。本基金的赎回费率表如下： 持有基金份额期限                         赎回费率(%) 小于 7 日                           1.50% 大于即是 7 日，小于 30 日                 0.10% 大于即是 30 日                        0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。相持 续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，基金贬抑东说念主将其全额计入基金财产。相持续持有期不少于 手续费。 式实施日前依照《信息流露办法》的联系规定在规定媒介上公告。 销规划，如期和不如期地开展基金持续营销举止。在基金持续营销举止期间，对现存基金份额持有东说念主 无骨子不利影响的前提下，基金贬抑东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调低基 金销售用度。 平允性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律法例以及监管部门、自律功令的规定。   （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的蓄意   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度                                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购份额的蓄意结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。申购用度、净申购金额的蓄意按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此谬误产生的收益 或损失由基金钞票承担。   例：某投资者当日申购本基金 10 万元，假定申购当日的基金份额净值为 1.0260 元，对应的本次 前端申购费率为 0.8%，该投资者可得到的基金份额为：   净申购金额=100，000.00/（1+0.8%）＝99，206.35 元   申购用度=100，000.00-99，206.35＝793.65 元   申购份额=99，206.35/1.0260＝96，692.34 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金，假定申购当日的基金份额净值为 1.0260 元，可得到   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，   赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，持有时分为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假定 赎回当日的基金份额净值是 1.0270 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0270=10，270.00 元   赎回用度=10，270.00×1.50%=154.05 元   赎回金额=10，270.00-154.05=10，115.95 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，持有期限为 5 日，假定赎回当日的基金份额净值是 益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行适当圭表，不错适当蔓延蓄意或公告。   （八）申购与赎回的登记                                华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 拔除。 资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 续。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金贬抑东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 利益组成潜在紧要不利影响时。 影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 系统或基金司帐系统无法正常运行。 额上限的。 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金贬抑东说念主应当暂停接受基金申购申 请。 过 50%，或者变相侧目 50%聚首度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金贬抑东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金贬抑东说念主应当根据联系规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7、9 项情形时，                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 基金贬抑东说念主不错采纳比例阐明等方式对该投资者的申购苦求进行限制，基金贬抑东说念主有权拒却该等沿途 或者部分申购苦求。如果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购 的情况摒除时，基金贬抑东说念主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金贬抑东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 苦求或减速支付赎回款项。 份额持有东说念主的赎回苦求。 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金贬抑东说念主应当减速支付赎回款项或 暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金贬抑东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金贬抑东说念主应在当日报中 国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金贬抑东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分 按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况摒除时，基金贬抑东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十一）无边赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调度中转出苦求份额总 数后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一绽开日的基金总份额的   当基金出现无边赎回时，基金贬抑东说念主不错根据基金那时的钞票组合情景决定全额赎回或部分脱期 赎回。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）全额赎回：当基金贬抑东说念主合计有材干支付基金份额持有东说念主的沿途赎回苦求时，按正常赎回程 序践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金贬抑东说念主合计支付基金份额持有东说念主的赎回苦求有繁难或合计因支付基金 份额持有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金贬抑东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。   在单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 20%以上的赎回苦求情形下，本基金将按照以下功令实施 脱期办理赎回苦求：若发生无边赎回，存在单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 20%以上（“大额赎 回苦求东说念主”）的赎回苦求情形，基金贬抑东说念主不错按照保护其他赎回苦求东说念主（“普通赎回苦求东说念主”）利 益的原则，优先阐明普通赎回苦求东说念主的赎回苦求，在当日可接受赎回的范围内对普通赎回苦求东说念主的赎 回苦求赐与沿途阐明或按单个账户赎回苦求量占普通赎回苦求东说念主赎回苦求总量的比例阐明；在普通赎 回苦求东说念主的赎回苦求沿途阐明且当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在 仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐明。   对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期 赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到沿途赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回苦求将被拔除。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日 的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回 苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生无边赎回，如基金贬抑东说念主合计有必要，可暂停 接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当 在规定媒介上进行公告。   当发生上述无边赎回并脱期办理时，基金贬抑东说念主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售机构奉告 等其他方式在 3 个来回日内讨教基金份额持有东说念主，阐述联系处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登 公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （十三）基金调度  基金贬抑东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金贬抑东说念主贬抑的其他 基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系功令由基金贬抑东说念主届时根据干系法律法 规及基金合同的规定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。  （十四）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金贬抑东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的 来回时势或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金贬抑东说念主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金贬抑东说念主公告的业务功令办理基金份 额转让业务。  （十五）基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非来回过户 以及登记机构认同、得当法律法例的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。  袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金份额持有 东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回 过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于得当条件的非来回过户苦求按基金登记机构的 规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。  （十六）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。  （十七）如期定额投资规划  基金贬抑东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体功令由基金贬抑东说念主另行规定。投资东说念主在办 理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金贬抑东说念主在干系公告或 更新的招募阐述书中所规定的如期定额投资规划最低申购金额。  （十八）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、得当 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                           华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律 法例或监管机构另有规定的除外。  （十九）如干系法律法例允许基金贬抑东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，对基金份额 持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，并履行干系圭表后，基金贬抑东说念主可制定和实施相应的业务规 则。  （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规定。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）         九、与基金贬抑东说念主贬抑的其他基金调度  （一）基金调度苦求东说念主的范围  本基金的持有东说念主均不错按照基金合同的规定苦求和办理本基金与基金贬抑东说念主贬抑的其他基金的转 换。  （二）基金调度受理时势  基金调度只可在统一销售机构进行，调度的两只基金必须都是该销售机构销售的本公司贬抑的基 金。其他销售机构基金调度业务的具体办理时分、进程以销售机构异常网点的安排和规定为准。  （三）基金调度受理时分  投资东说念主不错在基金绽开日的来回时分段苦求办理基金调度业务，具体办理时分与基金申购、赎回 业务办理时分一致。  （四）基金调度用度  本基金与公司贬抑的其他基金调度，调度用度由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出 基金的申购补差费。  赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。  申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转 出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出 基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。  （五）基金调度公式  转出用度=转出份额×转出基金单元净值×转出基金赎回费率  转出总金额=转出份额×转出基金单元净值  净转出金额=转出总金额-转出用度  净转入金额=净转出金额/（1+补差费率）  (补差费率=转出基金申购费率与转入基金申购费率差)  调度补差用度=净转出金额-净转入金额  转入份额=净转入金额/转入基金单元净值  转入份额保留一丝点后两位，一丝点后两位以后的余额对应的部分计入基金财产。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 用前 3 个服务日赐与公告。   （六）不同基金之间的调度不影响投资者的持有基金时分的蓄意。   （七）基金调度的圭表   基金份额持有东说念主必须根据基金贬抑东说念主和基金销售机构规定的手续，在绽开日的来回时分段内提倡 基金调度苦求。   基金贬抑东说念主以收到基金调度苦求确今日四肢基金调度苦求日（T 日），并在 T+1 服务日对该来回 的有用性进行阐明。投资东说念主可在 T+2 服务日及之后到其提倡基金调度苦求的网点进行成交查询。   基金份额持有东说念主苦求调度时，基金贬抑东说念主按先进先出的原则对该持有东说念主基金账户在该销售机构托 管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先调度，后阐明的份额后调度。   （八）基金调度的数额限制   基金份额持有东说念主可将其沿途或部分基金份额调度成已通达调度业务的另一只基金，本基金单笔转 出苦求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回 或转出该基金沿途份额），因为调度等非赎回原因导致投资者在销售机构保留的基金份额余额少于该 基金最低保留份额数目限制的，登记机构不作强制赎回处理。   基金贬抑东说念主可根据市集情况制定或疗养上述基金调度的圭表及联系限制，但应在疗养奏效前在至 少一种中国证监会规定媒介上赐与公告。   （九）基金调度的注册登记 有东说念主办理干系的注册登记手续。 施前 3 个服务日赐与公告。   （十）拒却或暂停基金调度的情形及处理方式   不可抗力；   证券/期货来回所在来回时分非正常停市；                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金贬抑东说念主合计会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔调度；   （4）   暂停估值；   （5）   法律、法例规定或中国证监会认定的其他情形。   如果基金份额持有东说念主的基金调度苦求被拒却，基金份额持有东说念专揽有的原基金份额不变。 接受基金调度苦求的，应当报中国证监会备案。   如果发生暂停的时分为 1 日，基金贬抑东说念主应于再行绽开日在至少一种规定媒介上刊登基金再行开 放基金调度的公告，并公告最新的基金收益情况。   如果发生暂停的时分逾越 1 日但少于两周，暂停结果，再行绽开基金调度时，基金贬抑东说念主应提前 新的基金收益情况。   如果发生暂停的时分逾越两周，暂停期间，基金贬抑东说念主应每两玉成少叠加刊登暂停公告一次；当 连气儿暂停时分逾越两个月时，可对叠加刊登暂停公告的频率进行疗养。暂停结果，再行绽开基金调度 时，基金贬抑东说念主应提前 3 个服务日在至少一种规定媒介上连气儿刊登基金再行绽开基金调度的公告，并 在再行绽开基金调度日公告最新的基金收益的情况。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资想法   本基金在追求本金安全、保持钞票流动性以及严格限度风险的基础上，通过积极主动的投资管 理，戮力取得恒久巩固的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括债券（包括国债、金融债、央行单据、公 司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、 中期单据）、钞票救济证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、如期进款等）、国债 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的干系规定）。   本基金不投资股票，也不投资可调度债券（可分离来回可转债的纯债部分除外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金贬抑东说念主在履行适当圭表后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；每个来回日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%；国债期货异常他金融用具 的投资比例须得当法律法例和监管机构的规定。   （三）投资策略   本基金奉行“从上至下”和“从下到上”相勾通的主动式投资贬抑理念，接纳价值分析方法，在 分析和判断财政、货币、利率、通货蔓延等宏不雅经济运行目的的基础上，从上至下确定和动态疗养大 类钞票比例和债券的组合想法久期、期限结构配置及类属配置；同期，接纳“从下到上”的投资理 念，在研究分析信用风险、流动性风险、供求关系、收益率水平、税收水对等要素基础上，从下到上 的精选个券，把抓固定收益类金融用具投资契机。   本基金在基金合同约定的范围内实施稳健的钞票配置，通过对国表里宏不雅经济情景、市集利率走 势、市集资金供求情况，以及证券市集走势、信用风险情况、风险预算和联系法律法例等要素的综合 分析，展望各类钞票在长、中、短期收益率的变化情况，进而在在最大限定地诽谤投资组合的风险前 提下，提高投资组合的收益。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  本基金在普通债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的长远分析以及对宏不雅经济的动 态追踪，接纳久期限度下的主动性投资策略，主要包括：久期限度、期限结构配置、信用风险限度、 跨市集套利和相对价值判断等贬抑技能，对债券市集、债券收益率弧线以及各式债券价钱的变化进行 展望，相机行事、积极疗养。  ①久期限度是根据对宏不雅经济发展情景、金融市集运行特色等要素的分析确定组合的举座久期， 有用的限度举座钞票风险。  ②期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合理的组合期限结构，包括 接纳聚首策略、两头策略和梯形策略等，在恒久、中期和短期债券间进行动态疗养，从长、中、短期 债券的相对价钱变化中赚钱。  ③信用风险限度是基金贬抑东说念主充分利用现存行业与公司研究力量，根据发借主体的计划情景和现 金流等情况对其信用风险进行评估，以此四肢品种采用的基本依据。  ④跨市集套利根据不同债券市集间的运行章程和风险脾性，构建和疗养债券债组合，提高投资收 益，罢了跨市集套利。  ⑤相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，采用合适的来回时机，增持相对低估、价钱 将飞腾的债券，减持相对高估、价钱将着落的债券。  本基金将通过对宏不雅经济、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等要素的研究，综合运 用久期贬抑、收益率弧线、个券采用和把抓市集来回契机等积极策略，在严格慑服法律法例和基金合 同，限度信用风险和流动性风险的前提下，采用经风险疗养后相对价值较高的品种进行投资，以期获 得恒久巩固收益。  在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集的动态变化，采纳多种纯确切策略，获 取逾额收益。主要包括骑乘收益率弧线策略、息差策略等。  （1）骑乘收益率弧线策略  骑乘收益率弧线策略是指当收益率弧线相对笔陡时，买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也 即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券期限剩余期限诽谤，债券的收益率水平将会较投资期初 有所着落，通过债券收益率的下滑，取得本钱利得收益。  （2）息差策略                            华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  息差策略是指通过连续正回购融资并持续买入债券的操作，只消回购资金成本低于债券收益率， 就不错达到杠杆放大的套利想法。  本基金将根据对市集回购利率走势的判断，适当地采用杠杆比率，严慎地实施息差策略，提高投 资组合的收益水平。  （1）有用限度投资组合杠杆水平，作念多利率债品种  本基金将在长远研究宏不雅经济时势和影响利率水平各名目的的基础上，预判利率债品种的后期表 现，在有用限度组合杠杆水平的基础上，充分利用国债期货保证金来回特色，纯真疗养组合国债期货 多头仓位。  （2）国债期货的套期保值  本基金参与国债期货来回，根据风险贬抑的原则，以套期保值为目的。本基金在综合分析经济基 本面、资金面和政策面的基础上，勾通组合内各利率债持仓结构的基础上，按照“利率风险评估—— 套期保值比例蓄意——保证金、期现价钱变化等风险限度”的进程，构建并实时疗养利率债的套期保 值组合。  （3）信用利差来回  利率风险是信用债的弥留风险组成。本基金将在基于经济时势和信用风险预期的基础上，利用国 债期货，对于信用债的利率风险部分进行一定进程的套期保值，罢了信用利差来回，即在预期信用利 差缩窄的情况下，作念空国债期货，作念多信用债，在预期信用利差变宽的情况下，作念多国债期货，作念空 信用债。  （四）投资贬抑  宏不雅研究东说念主员通过研究经济时势、经济政策（货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等） 等，撰写宏不雅研究论说，就基金的钞票配置提倡建议。  债券研究东说念主员在展望改日利率走势的基础上，研究债券的收益率、风险特征和久期，对债券品种 的类别配置及个券投资提倡具体建议。  投资决策委员会如期和不如期召开会议，根据研究部和投资贬抑部提交的论说，就基金紧要战 略，包括组合股产配置、债券组合久期、债券类别配置等作念出决策。                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金司理在公司研究团队和风险评估小组的协助与救济下，向投资决策委员会提交投资规划，并 在投资决策委员会确定的范围内，构建和疗养投资组合，向来回部属达投资指示。   绩效评估东说念主员利用干系用具对基金的投资作风、投资风险进行评估，测算经风险疗养后的投资绩 效，并对功绩孝敬进行分析。   里面限度委员会、看管长、合规审计部与风险贬抑部负责内限度度的制定，并查抄践诺情况。   （五）功绩比拟基准   中证综合债指数收益率   中证综合债指数由中证指数有限公司编制，该指数旨在综合反馈债券全市集举座价钱走势情况。 指数涵盖了银行间市集和来回所市集，具有日常的市集代表性，适协四肢市集债券投资收益的猜测标 准。选用上述功绩比拟基准粗略实在、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或证券市麇集有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适 用于本基金时，本基金贬抑东说念主不错依据留意基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据践诺情况对功绩比 较基准进行相应疗养。疗养功绩比拟基准应与基金托管东说念主协商一致，报中国证监会备案并实时公告， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂型基金、股票型基 金。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金贬抑东说念主贬抑的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规定的比例限制；                               华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）    （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票救济证券的比例，不得逾越基金钞票净值的 10%；    （6）本基金持有的沿途钞票救济证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；    （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）钞票救济证券的比例，不得逾越该钞票救济证券范围 的 10%；    （8）本基金贬抑东说念主贬抑的沿途基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票救济证券，不得逾越其各类 钞票救济证券共计范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救济证券。基金持有钞票救济证 券期间，如果其信用品级着落、不再得当投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖 出；    （10）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值的 40%， 参加天下银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （11）本基金若参与国债期货来回，应当得当下列投资限制： 共计(轧差蓄意)应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 金钞票净值的 30%；    （12）本基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值的 15%；因证券市集 波动、基金范围变动等基金贬抑东说念主之外的要素甚至基金不得当该比例限制的，基金贬抑东说念主不得主动新 增流动性受限钞票的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （15）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、（9）、（13）、（14）条另有约定外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金贬抑东说念主之外的要素甚至基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基金贬抑东说念主应 当在 10 个来回日内进行疗养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的从其规定。                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  基金贬抑东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与查抄自基金合同奏效之日起起始。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金贬抑东说念主在履行适当圭表后，则 本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  为留意基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；  （5）向其基金贬抑东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱异常他不正大的证券来回举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会规定拒接的其他举止。  基金贬抑东说念主运用基金财产买卖基金贬抑东说念主、基金托管东说念主异常控股激动、践诺限度东说念主或者与其有重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当得当基 金的投资想法和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防止利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与流露。紧要关联来回应提交基金贬抑东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基 金贬抑东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当圭表后，则本基金投资不再受 干系限制。  （八）基金贬抑东说念主代表基金利用债权东说念主权利的处理原则及方法  （九）侧袋机制的实施和投资运作安排                                    华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）      当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金贬抑东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规定。      （十）基金投资组合论说      本基金投资组合论说所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，本论说中所列财务数据未经审计。 序号              名目               金额（元）              占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                                     -                 -       其中：债券                      1，343，362，965.38             99.86            钞票救济证券                               -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融钞票                         -                 -      注：本基金本论说期末“固定收益投资”、“买入返售金融钞票”、“银行进款和结算备付金合 计”等名目的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应 收利息”指本基金为止本论说期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。                                            华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （1） 论说期末按行业分类的境内股票投资组合  本基金本论说期末未持有境内股票投资。  （2） 论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本论说期末未持有港股通投资股票。  （1） 论说期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细  本基金本论说期末未持有股票投资。 序号             债券品种          公允价值（元）                占基金钞票净值比例（%）       其中：政策性金融债                  84，059，704.11                       7.68 序号   债券代码        债券称号       数目（张）      公允价值（元）            占基金钞票净值比例（%）                   MTN003                   MTN001                                         华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                     MTN001  本基金本论说期末未持有钞票救济证券。  本基金本论说期末未持有贵金属。  本基金本论说期末未持有权证。  （1） 本期国债期货投资政策  本基金未投资国债期货。  （2） 论说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金未投资国债期货。  （3） 本期国债期货投资评价  本基金未投资国债期货。  （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案观测，或在论说编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形  基金贬抑东说念主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在论说期内被监管部门立案观测，也没 有在论说编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策圭表需高出阐述。  （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库  本基金本论说期末未持有股票投资。  （3） 其他钞票组成  序号            称号                          金额（元）                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） （4） 论说期末持有的处于转股期的可调度债券明细 本基金本论说期末未持有处于转股期的可调度债券。 （5） 论说期末前十名股票中存在畅达受限情况的阐述 本基金本论说期末未持有股票投资。 （6） 投资组合论说附注的其他翰墨形色部分 由于四舍五入的原因，共计数可能不即是分项之和。                                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                             十一、基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表改日表露，本论说中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期比拟基准收益率比拟：                                                      功绩比拟                            净值增长 净值增长 功绩比拟                                                      基准收益           阶段                 率      率圭臬差 基准收益                ①－③ ②－④                                                      率圭臬差                              ①       ②      率③                                                       ④                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                  十二、基金的财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指基金领有的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款项以异常他投资 所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金贬抑东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金 登记机构自有的财产账户以异常他基金财产账户相颓落。  （四）基金财产的救援和刑事职责  本基金财产颓落于基金贬抑东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主救援。基金 贬抑东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规定刑事职责外，基金 财产不得被刑事职责。  基金贬抑东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金 财产不属于其清理睬产。基金贬抑东说念主贬抑运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 相互抵销；基金贬抑东说念主贬抑运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                  十三、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回时势的来回日以及国度法律法例规定需要对外流露基金 净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金贬抑东说念主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、监管部门 联系规定。 规定的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足 笔据标明估值日或最近来回日的报价不可实在反馈公允价值的，应报答价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏浚钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中筹商不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制是针对钞票持有者 的，那么在估值时候中不应将该限制四肢特征筹商。此外，基金贬抑东说念主不应试虑因其大宗持有干系资 产或欠债所产生的溢价或折价。 持的估值时候确定公允价值。接纳估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法 取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行疗养并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变 化要素，疗养最近来回市价，确定公允价钱；  （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；  （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）来回所上市来回的可调度债券以逐日收盘价四肢估值全价；  （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。来回所市集挂牌转让 的钞票救济证券，接纳估值时候确定公允价值；  （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经疗养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行疗养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采 用估值时候确定其公允价值。  初次公开刊行未上市的债券，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价估值。 性。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   如基金贬抑东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及干系法律法例的 规定或者未能充分留意基金份额持有东说念主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金钞票净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金贬抑东说念主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金贬抑东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金贬抑东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。   （五）估值圭表 基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金 贬抑东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规定的，从其规定。   基金贬抑东说念主于每个服务日蓄意基金钞票净值及基金份额净值，并按规定公告。 估值时除外。基金贬抑东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金贬抑东说念主对外公布。   （六）估值特殊的处理   基金贬抑东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。 当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值特殊时，视为基金份额净值特殊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金贬抑东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的罪戾变成估值特殊，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪戾的职责东说念主应当对由于该估值特殊碰到损失 当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值特殊处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值特殊职责方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊职责方承担；由于估值特殊职责方未实时更正已产生的                               华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 估值特殊，给当事东说念主变成损失的，由估值特殊职责方对径直损失承担补偿职责；若估值特殊职责方已 经积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值特殊职责方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值特殊已得到更正；   （2）估值特殊的职责方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而况仅对估值特殊的 联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值特殊而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特殊职责方仍应 对估值特殊负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利 益损失（“受损方”），则估值特殊职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对 取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和逾越其 践诺损失的差额部分支付给估值特殊职责方；   （4）估值特殊疗养接纳尽量收复至假定未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值特殊发生的原因确定估值特殊的 职责方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特殊变成的损失进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特殊的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值特殊的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值蓄意出现特殊时，基金贬抑东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合 理的措施防止损失进一步扩大；   （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金贬抑东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金贬抑东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形                            华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 应当暂停估值；  （八）基金净值的阐明  基金钞票净值和基金份额净值由基金贬抑东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。基金贬抑东说念主应 于每个绽开日来回结果后蓄意当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值蓄意结果复核阐明后发送给基金贬抑东说念主，由基金贬抑东说念主对基金净值赐与公布。  （九）特殊情况的处理 为基金钞票估值特殊处理。 金托管东说念主固然还是采纳必要、适当、合理的措施进行查抄，但未能发现特殊的，由此变成的基金钞票 估值特殊，基金贬抑东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职责。但基金贬抑东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的 措施浮松或摒除由此变成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并流露主袋账户的基金净 值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                 十四、基金收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额，基 金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 有规划以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分派； 动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 位基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （四）收益分派有规划   基金收益分派有规划中应载明为止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时 间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有规划的确定、公告与实施   本基金收益分派有规划由基金贬抑东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务功令》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                               华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                  十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的贬抑费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。贬抑费的蓄意方法如下：   H＝E×0.30%÷当年践诺天数   H 为逐日应计提的基金贬抑费   E 为前一日的基金钞票净值   基金贬抑费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金贬抑东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，由基金托管东说念主自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金贬抑东说念主无需再 出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金贬抑东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东说念主协商科罚。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年践诺天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金贬抑东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，由基金托管东说念主自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金贬抑东说念主无需再                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金贬抑东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东说念主协商科罚。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应公约规定，按用度践诺支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的名目  下列用度不列入基金用度：  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户钞票变 现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取贬抑费，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的规定。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财产投资的 干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金贬抑东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代 扣代缴。                                华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                 十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所异常注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在规定媒介公告。                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                 十七、基金的信息流露  （一）本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动性风险 贬抑规定》、《基金合同》异常他联系规定。干系法律法例对于信息流露的流露方式、流露内容、登 载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。  （二）信息流露义务东说念主  本基金信息流露义务东说念主包括基金贬抑东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。  本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证监会的 规定流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规定时天职，将应予流露的基金信息通过得当中国证监 会规定条件的天下性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息流露办法》规定的互联网网站（以下简 称“规定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开流露的信息尊府。  （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开流露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息流露义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除高出阐述外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 召开的功令及具体圭表，阐述基金产品的脾性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （2）基金招募阐述书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的沿途事项，阐述基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品脾性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金 合同》奏效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金贬抑东说念主应当在三个服务日内，更新基金 招募阐述书并登载在规定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金贬抑东说念主至少每年更新一 次。基金停止运作的，基金贬抑东说念主不再更新基金招募阐述书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金贬抑东说念主在基金财产救援及基金运作监督等举止中的权 利、义务关系的法律文献。  （4）基金产品尊府概如若基金招募阐述书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。 《基金合同》奏效后，基金产品尊府提要的信息发生紧要变更的，基金贬抑东说念主应当在三个服务日内， 更新基金产品尊府提要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品尊府提要其他 信息发生变更的，基金贬抑东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金贬抑东说念主不再更新基金产品资 料提要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金贬抑东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公 告、基金招募阐述书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募阐述书、基金产品尊府提要、《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，并将基 金产品尊府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管公约登载在网站上。  基金贬抑东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募阐述书确当日 登载于规定媒介上。  基金贬抑东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》奏效公告。  《基金合同》奏效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金贬抑东说念主应当至少每周在规定网 站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金贬抑东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过规定网 站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金贬抑东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站流露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  基金贬抑东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 蓄意方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息尊府。  基金贬抑东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在规定网 站上，并将年度论说指示性公告登载在规定报刊上。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过得当 《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。  基金贬抑东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在规定 网站上，并将中期论说指示性公告登载在规定报刊上。  基金贬抑东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在规 定网站上，并将季度论说指示性公告登载在规定报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金贬抑东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度报 告。  论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者利 益，基金贬抑东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他弥留信息”项下流露该投资者的类别、 论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。  本基金持续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中流露基金组合股产情况异常流动性风 险分析等。  本基金发生紧要事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规定报刊和 规定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》停止、基金清理；  （3）调度基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金贬抑东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；                               华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （5）基金贬抑东说念主委派基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金贬抑东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金贬抑东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金贬抑东说念主的践诺限度东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金贬抑东说念主的高等贬抑东说念主员、基金司理和基金托管东说念主独特基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金贬抑东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金贬抑东说念主、基金托管东说念主独特基 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金贬抑业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金贬抑东说念主或其高等贬抑东说念主员、基金司理因基金贬抑业务干系步履受到紧要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其独特基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金贬抑东说念主运用基金财产买卖基金贬抑东说念主、基金托管东说念主异常控股激动、践诺限度东说念主或者与 其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回事项，但 中国证监会另有规定的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）贬抑费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价特殊达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起始办理申购、赎回；   （18）本基金发生无边赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生无边赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金贬抑东说念主接纳舞动订价机制进行估值时；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）基金存续期内，连气儿 30 个服务日、连气儿 40 个服务日及连气儿 45 个服务日出现基金份额持有 东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金贬抑东说念主将对可能触发基金合同停止情 形的发布指示性公告；                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （25）基金信息流露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息流露义务东说念主知 悉后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将联系情况立即论说中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金贬抑东说念主应在本基金中期论说及年度论说中流露其持有的钞票救济证券总额、钞票救济证券市 值占基金净钞票的比例和论说期内整个的钞票救济证券明细。   基金贬抑东说念主应在本基金季度论说中流露其持有的钞票救济证券总额、钞票救济证券市值占基金净 钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票救济证券明细。   基金贬抑东说念主应在本基金季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募阐述书（更新）等文献 中流露国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货 来回对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资想法等。   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述书的规定 进行信息流露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息流露事务贬抑   基金贬抑东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露贬抑轨制，指定独特部门及高等贬抑东说念主员负责管 理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息流露内容与神色准则 等法例规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金贬抑东说念主编 制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、更新的招募阐述书、基                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 金产品尊府提要、基金清表面说等干系基金信息进行复核、审查，并向基金贬抑东说念主进行书面或电子确 认。   基金贬抑东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采用一家报刊流露信息。基金贬抑东说念主、基金托管东说念主应 当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信息的实在、准确、完 整、实时。   基金贬抑东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他大家媒介流露 信息，关联词其他大家媒介不得早于规定媒介流露信息，而况在不同媒介上流露统一信息的内容应当一 致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年，法律法例另有规定的从其规定。   基金贬抑东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主栽种信息 流露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律功令的干系规定。前述自主流露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金贬抑东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规定将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                  十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金贬抑东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金贬抑东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内遴聘侧袋机制启用日发 表意见且得当《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停 申购。 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。无边赎回按照单个绽开日内 主袋账户份额净赎回苦求逾越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金贬抑东说念主蓄意各项投资运作目的和基 金功绩目的时仅需筹商主袋账户钞票。   基金贬抑东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的疗养，因钞票 流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金贬抑东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金贬抑东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户钞票进行估值并流露主袋账户的 基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应得当《企业司帐准则》的干系要 求。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取贬抑费。  （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付  特定钞票以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金贬抑东说念主应当按照基金份额持有 东说念主利益最大化原则，采纳将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否沿途完成变现，基金贬抑东说念主都应当实时向侧袋账户全 部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金贬抑东说念主在 每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户钞票沿途完成变现并停止侧袋机制后，基金贬抑东说念主应实时遴聘得当《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。  （七）侧袋机制的信息流露  在启用侧袋机制、处置特定钞票、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的 事项后基金贬抑东说念主应实时发布临时公告。  基金贬抑东说念主应按照招募阐述书“基金的信息流露”部分规定的基金净值信息流露方式和频率流露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额 净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金贬抑东说念主应当在基金如期论说中流露论说期内侧袋账户干系信息，基金定 期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度论说进行审计时，应 对论说期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度论说流露等发表审计意见。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                    十九、风险揭示  （一）投资于本基金的风险  证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资心思和来回轨制等各式要素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：  （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变 化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦荡接影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影 响。  （4）再投资风险：市集利率着落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾 所带来的价钱风险互为消长。  基金可能面对因市集来回量不及，导致基金持有的证券不可速即、低成土产货革新为现款的风险。 本基金面对的流动性风险还包括由于出现大额赎回，甚至本基金莫得满盈的现款应付基金赎回支付的 要求所引致的风险。  （1）基金申购、赎回安排  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分   基金份额的申购与赎回”和本招募阐述书“八、基金份 额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。  （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估  本基金主要投资对象为具有致密流动性的金融用具，包括债券类钞票、钞票救济证券、债券回 购、银行进款、同行存单、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。标的 钞票大部分为圭臬化债券金融用具，一般情况下具有较好的流动性。同期，本基金严格限度投资于流 动受限钞票和不存在活跃市集需要接纳估值时候确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金 贬抑东说念主将根据历史教养和市集情况动态疗养基金中高流动性钞票的比例并通过组合贬抑、散播投资对 各类标的钞票进行合理配置，以防止流动性风险。                               华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）无边赎回情形下的流动性风险贬抑措施   基金贬抑东说念主已建立里面无边赎恢复对机制，对基金无边赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生无边赎回时，基金贬抑东说念主需要根据践诺情况进行流动性评估，阐明是否不错 接受整个赎回苦求。当发现现款类钞票不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组合股产变现材干、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐明赎回苦求，切实保护存量基金份额 持有东说念主的正当权益。无边赎回情形下，基金贬抑东说念主不错根据基金那时的钞票组合情景或无边赎回份额 占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生无边赎回，如基金贬抑 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求。   （4）实施流动性风险贬抑用具的情形、圭表及对投资东说念主的潜在影响   在市集大幅波动、流动性衰退等极点情况下发生无法应酬投资东说念主无边赎回的情形时，基金贬抑东说念主 将以保障投资东说念主正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规定，严慎录取脱期办理无边赎回 苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、基金实 施侧袋机制等流动性风险贬抑用具四肢援手措施。对于各类流动性风险贬抑用具的使用，基金贬抑东说念主 将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批圭表并 与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用各类流动性风险贬抑用具时，可能对投资东说念主有以下潜在影响：投 资东说念主的部分或沿途赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎 回苦求时的基金份额净值不同；投资东说念主罗致赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所蔓延；相持 续持有期少于 7 日的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎回费；投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎 回苦求可能被脱期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项等。    侧袋机制是一种流动性风险贬抑用具，是将特定钞票分离至独特的侧袋账户进行处置清理，并 以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机 制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常 绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和 侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也 具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对 损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金贬抑东说念主在基金如期论说中披 露论说期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不四肢特定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特 定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金贬抑东说念主不承担任何保证和承诺的职责。                            华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  基金贬抑东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金贬抑东说念主蓄意各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需筹商主袋账户钞票， 基金功绩目的应当以主袋账户钞票为基准，因此本基金流露的功绩目的不可反馈特定钞票的真不二价值 及变化情况。  债券刊行东说念主出现爽约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地诽谤导致债券价钱着落的 风险。信用风险也包括证券来回敌手因爽约而产生的证券交割风险。  在基金贬抑运作过程中，基金贬抑东说念主的研究水平、投资贬抑水平径直影响基金收益水平，如果基 金贬抑东说念主对经济时势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现谬误，都会影响基金的 收益水平。  （1）钞票救济证券投资风险  本基金的投资范围包括钞票救济证券。钞票救济证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、 操作风险和法律风险等。 成的可能损失。纯粹单兴致上讲，信用风险表露为证券化钞票所产生的现款流不可救济本金和利息的 实时支付而给投资东说念主带来损失。 格受利率波动发生逆向变动而变成的风险。 碰到损失的可能性。 风险和践约风险。  （2）国债期货投资风险  本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的特                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生不测损益的 风险。流动性风险可分为两类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险时时是由市集艰难广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无 法得志保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   （3）基金合同停止的风险   《基金合同》奏效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低 于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》第十九部分的约定参加基金财产清理圭表并停止，不 需召开基金份额持有东说念主大会。   在绽开式基金的各式来回步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影响来回的 正常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金贬抑东说念主、登记机构、销售机 构、证券来回所、证券登记结算机构等。   指基金贬抑或运作过程中，违反国度法律法例的规定，或者基金投资违反法律法例及基金合同有 关规定的风险。   本基金基金合同、招募阐述书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情景的表述仅为主要基 于基金投资地方与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的 《基金召募机构投资者适当性贬抑实施指引（试行）》及里面评级圭臬，将基金产品按照风险由低到 高步履进行风险级别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法 律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不消然一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采 取的具体评价圭臬和方法的相反，对统一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据 监管要求、市集变化及基金践诺运作情况等应时疗养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买 本基金时按照销售机构的要求完成风险承受材插手产品风险之间的匹配锻真金不怕火，并须实时激情销售机构 对于本基金风险评级的疗养情况，严慎作出投资决策。   战役、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产的损 失。                           华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  金融市集危急、行业竞争、代理商爽约、托管东说念主爽约等超出基金贬抑东说念主自身径直限度材干之外的 风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。  （二）声明 险。 销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保证其收益或本金安全。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）         二十、基金合同的变更、停止与基金财产清理  （一）基金合同的变更 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项，由基金贬抑东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 媒介公告。  （二）基金合同的停止事由  有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当停止：  （三）基金财产的清理 东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清表面说；  （5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法律意见书；  （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 金贬抑东说念主可在该等证券可畅达后进行二次或屡次清理。本基金的清理期限自动顺延至沿途基金财产清 算罢了之日。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有规划，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经得当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清表面说登载在规定网站上，并将清表面说指示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规定的从其规定。                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）               二十一、基金合同的内容节录  （一)基金份额持有东说念主、基金贬抑东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用并贬抑基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金贬抑费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基金合同》 及国度联系法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；  （9）担任或委派其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派有规划；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金贬抑东说念主的面容，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律步履；  （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在得当联系法律、法例的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、赎回、调度和非来回 过户等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （3）自《基金合同》奏效之日起，以西宾信用、严慎辛勤的原则贬抑和运用基金财产；  （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式贬抑和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务贬抑及东说念主事贬抑等轨制，保证所贬抑的基金财产 和基金贬抑东说念主的财产相互颓落，对所贬抑的不同基金分别贬抑，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》异常他联系规定外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳适当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基金合同》 等法律文献的规定，按联系规定蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；  （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》异常他联系规定，履行信息流露及论说义务；  （12）保守基金生意高明，不闪现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他联系规定另有规定外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主闪现，向审计、法律等外部专 业照管人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有规划，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；  （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》异常他联系规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按规定保存基金财产贬抑业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年以上，法 律法例另有规定的从其规定；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时分发出，而况保证投资者粗略按照 《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得 到联系尊府的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；  （19）面对落幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并讨教基金托管东说念主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；                               华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金 合同》变成基金财产损失机，基金贬抑东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金贬抑东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履承担责 任；   （23）以基金贬抑东说念主面容，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金贬抑东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金贬抑东说念主承 担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金贬抑东说念主对本基金的投资运作，如发现基金贬抑东说念主有违反《基金合同》及国度法律法 规步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应申诉中国证监会，并采纳必要措施 保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，为基 金办理证券来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金贬抑东说念主更换时，提名新的基金贬抑东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以西宾信用、辛勤尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）设立独特的基金托管部门，具有得当要求的营业时势，配备满盈的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务贬抑及东说念主事贬抑等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓落；对所托管的不同的基金                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 分别成立账户，颓落核算，分账贬抑，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相 互颓落；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》异常他联系规定外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；  （5）救援由基金贬抑东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金贬抑东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》异常他联系规定另有规定外，在基金信息 公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主闪现，向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金贬抑东说念主蓄意的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止联系的信息流露事项；  （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，阐述基金贬抑东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金贬抑东说念主有未践诺《基金合同》规定的 步履，还应当阐述基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上，法律法例另有规定 的从其规定；  （12）从基金贬抑东说念主或其委派的登记机构处罗致并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按规定制作干系账册并与基金贬抑东说念主查对；  （14）依据基金贬抑东说念主的指示或联系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》异常他联系规定，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管 理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金贬抑东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；  （18）面对落幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业监督贬抑机 构，并讨教基金贬抑东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免 除；  （20）按规定监督基金贬抑东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金贬抑东说念主因违 反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金贬抑东说念主追偿；                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；  （7）监督基金贬抑东说念主的投资运作；  （8）对基金贬抑东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）厚爱阅读并慑服《基金合同》、招募阐述书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）激情基金信息流露，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》停止的有限职责；  （6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和功令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法律法例或中国证监会 另有规定或基金合同另有约定的除外： 收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （2）在法律法例规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，以下情况可由基金贬抑东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方式； 事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 下，增多或疗养份额类别，罢手现存基金份额的销售，或疗养基金份额分类办法及功令； 下，基金推出新业务或服务；                               华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）除法律法例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金贬抑东说念主召集。   （2）基金贬抑东说念主未按规定召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金贬抑东说念主提倡书面提议。基金 贬抑东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金贬抑东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金贬抑东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金贬抑东说念主，基金管 理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项书面要求召开基金份额持有 东说念主大会，应当向基金贬抑东说念主提倡书面提议。基金贬抑东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金贬抑东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金贬抑东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金贬抑东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金贬抑东说念主，基金贬抑东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项要求召开基金份额持有东说念主大 会，而基金贬抑东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持 有东说念主大会的，基金贬抑东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦截、扰乱。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采用确定开会时分、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规定媒介公告。基金份额持有 东说念主大贯文告应至少载明以下内容：   会议召开的时分、地点和会议形势；   会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   授权委派阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时分 和地点；   会务常设研究东说念主姓名及研究电话；                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   召集东说念主需要讨教的其他事项。   （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议讨教中阐述本次基金份额 持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、委派的公证机关异常研究方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止时 间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金贬抑东说念主，还应另行书面讨教基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讨教基金贬抑东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讨教基金贬抑东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金贬抑东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效率。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委派阐述注解委派代表出席，现场开会 时基金贬抑东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金贬抑东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权委派阐述注解得当法律法例、《基金合同》和会议讨教的规定，而况持有基金份额的 凭证与基金贬抑东说念专揽有的登记尊府相符； 基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金 份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额 的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形势或基金合同约定 的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或基金合同约 定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讨教规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或 基金贬抑东说念主经讨教不参加收取表决意见的，不影响表决效率； 小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表 出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见； 同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的委派东说念专揽有基金份额的凭证及委 托东说念主的代理投票授权委派阐述注解得当法律法例、《基金合同》和会议讨教的规定，并与基金登记机构记 录相符；   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可接纳其他非书面方式授 权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的 方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。表决方式上，基 金份额持有东说念主也不错接纳汇注、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讨教 中载明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定停止《基金 合同》、更换基金贬抑东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规定的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的讨教后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，领先由大会专揽东说念主按照下列第 7 条规定圭表确定和公布监票东说念主，然后由大 会专揽东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金贬抑东说念主授权出席会议的 代表，在基金贬抑东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如 果基金贬抑东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代 理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主。基金贬抑东说念主和基金托管东说念主拒不出席或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作 出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身 份阐述注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讨教的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和高出决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以高出决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过。   （2）高出决议，高出决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金贬抑东说念主或者 基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以高出决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的违犯笔据阐述注解，不然 提交得当会议讨教中规定的阐明基金份额持有东说念主身份文献的表决视为有用出席的基金份额持有东说念主，表 面得当会议讨教规定的表决意见视为有用表决，表决意见污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金贬抑东说念主或基金托管东说念主召集， 关联词基金贬抑东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议起始后晓示在 出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金贬抑东说念主或基金托管东说念主不 出席大会的，不影响计票的效率。 后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点 后，大会专揽东说念主应当就地公布再行盘点结果。 力。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金贬抑东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金贬抑东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金贬抑东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。奏效的 基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金贬抑东说念主、基金托管东说念主均有不极力。 援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基                               华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 金贬抑东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金贬抑东说念主、基金托管东说念主的更换条件和圭表”部分约定的以 下情形中的干系基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基 金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则 仅指主袋份额持有东说念专揽有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：   （1）基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表干系基金份额 10%以上 （含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基金份额的 二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所持有的基金 份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日干系 基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就 原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额 的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）高出决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （三）基金合同消逝和停止的事由、圭表   （1）变更基金合同波及法律法例规定或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主 大会决议通过的事项，由基金贬抑东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可践诺，自决议奏效后两日内 在规定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当停止：  （1）基金份额持有东说念主大会决定停止的；  （2）基金贬抑东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金贬抑东说念主、新基金托管东说念主连结的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）干系法律法例和中国证监会规定的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个服务日内成立清理小组，基 金贬抑东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金贬抑东说念主、基金托管东说念主、得当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错 聘用必要的服务主说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分 配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （4）基金财产清理圭表：  （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变现的， 基金贬抑东说念主可在该等证券可畅达后进行二次或屡次清理。本基金的清理期限自动顺延至沿途基金财产 清理罢了之日。                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派有规划，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经得当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清表面说登载在规定网站上，并将清表面说指示性公告登载在规定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规定的从其规定。   （四）争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，应经友好协商解 决。如经友好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具 有不极力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接诚笃、辛勤、尽责地履行基金合同规定 的义务，留意基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金贬抑东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势和营业场 所查阅。                                华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                二十二、基金托管公约的内容节录  （一）基金托管公约当事东说念主  称号：华宝基金贬抑有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼  法定代表东说念主：黄孔威  成立时分：2003 年 3 月 7 日  批准设立机关：中国证券监督贬抑委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字200319 号  计划范围：基金贬抑业务、发起设立基金及中国证券监督贬抑委员会（以下简称“中国证监 会”）批准的其他业务  注册本钱：1.5 亿元东说念主民币  组织形势：有限职责公司  存续期间：持续计划  称号：南京银行股份有限公司  住所：江苏省南京市中山路 288 号  法定代表东说念主：胡升荣  电话：025-83177219  传真：021-54662130  研究东说念主：孔晓璐  成立时分：1996 年 2 月 6 日  组织形势：股份有限公司  注册本钱：东说念主民币 84.82 亿元  批准设立机关和设立文号：中国东说念主民银行，银复（1996）43 号文  存续期间：持续计划                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   计划范围：罗致公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供救援箱服务；经中国银行业监督贬抑委员会批准的其它业务。   （二）基金托管东说念主对基金贬抑东说念主的业务监督和核查 进行监督。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括债券（包括国债、金融债、央行单据、公 司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、 中期单据）、钞票救济证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、如期进款等）、国债 期货以及法律法例或中国证监会允许投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的干系规定）。   本基金不投资股票，也不投资可调度债券（可分离来回可转债的纯债部分除外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金贬抑东说念主在履行适当圭表后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；每个来回日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%；国债期货异常他金融用具 的投资比例须得当法律法例和监管机构的规定。   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金应当保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金贬抑东说念主贬抑的且由本基金托管东说念主托管的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该 证券的 10%；十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规定的比例限 制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票救济证券的比例，不得逾越基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的沿途钞票救济证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；                               华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）    （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）钞票救济证券的比例，不得逾越该钞票救济证券范围 的 10%；    （8）本基金贬抑东说念主贬抑的且由本基金托管东说念主托管的沿途基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票支 持证券，不得逾越其各类钞票救济证券共计范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救济证券。基金持有钞票救济证 券期间，如果其信用品级着落、不再得当投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖 出；    （10）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值的 40%， 参加天下银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （11）本基金若参与国债期货来回，应当得当下列投资限制： 共计(轧差蓄意)应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 金钞票净值的 30%；    （12）本基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值的 15%；因证券市集 波动、基金范围变动等基金贬抑东说念主之外的要素甚至基金不得当该比例限制的，基金贬抑东说念主不得主动新 增流动性受限钞票的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （15）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、（9）、（13）、（14）条另有约定外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金贬抑东说念主之外的要素甚至基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基金贬抑东说念主应 当在 10 个来回日内进行疗养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的从其规定。                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  基金贬抑东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与查抄自基金合同奏效之日起起始。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金贬抑东说念主在履行适当圭表后，则 本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 督：  （1）承销证券；  （2）违反规定向他东说念主贷款或提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；  （5）向其基金贬抑东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱异常他不正大的证券来回举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会规定拒接的其他举止。  基金贬抑东说念主运用基金财产买卖基金贬抑东说念主、基金托管东说念主异常控股激动、践诺限度东说念主或者与其有重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当得当基 金的投资想法和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防止利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与流露。紧要关联来回应提交基金贬抑东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基 金贬抑东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当圭表后，则本基金投资不再受 干系限制。  在基金合同奏效后 2 个服务日内，基金贬抑东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的股 东或者与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并讨教对 方。 进行监督。  （1）基金托管东说念主按以下方式对基金贬抑东说念主参与银行间市集来回的来回敌手资信风险限度措施进行 监督。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金贬抑东说念主向基金托管东说念主提供得当法律法例及行业圭臬的银行间市集来回敌手的名单，并按照审 慎的风险限度原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 服务日内回函阐明收到该名单。基金贬抑东说念主应每半年（或临时）对银行间市集现券及回购来回敌手的 名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集来回敌手时须提前书面讨教基金托管东说念主，基金托管东说念主于 整的名单起始奏效，新名单奏效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约 进行结算。若由于贬抑东说念主未实时提供来回敌手名单及结算方式导致托管东说念主无法查对的，基金托管东说念主不 承担相应损成仇职责。   如果基金托管东说念主发现基金贬抑东说念主与不在名单内的银行间市集来回敌手进行来回，应实时提醒基金 贬抑东说念主拔除来回，经提醒后基金贬抑东说念主仍践诺来回并变成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担职责， 发生此种情形时，基金托管东说念主有权论说中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金贬抑东说念主参与银行间市集来回的来回方式的限度   基金贬抑东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的该来回敌手所 适用的来回结算方式进行来回。如果基金托管东说念主发现基金贬抑东说念主莫得按照预先约定的来回方式进行交 易时，基金托管东说念主应实时提醒基金贬抑东说念主与来回敌手再行确定来回方式，经提醒后仍未改正时变成基 金钞票损失的，基金托管东说念主不承担职责。   （3）基金贬抑东说念主有职责限度来回敌手的资信风险，在与来回敌手除外的来回敌手进行来回时，由 于来回敌手资信风险引起的损失先由基金贬抑东说念主承担，后来有权要求干系职责东说念主进行补偿。基金托管 东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核来回敌手是否在名单内列明。   基金投资银行进款的，基金贬抑东说念主应根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，确定得当条件 的整个进款银行的名单，基金托管东说念主应酬基金投资银行进款的来回敌手是否得当联系规定进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下规定：   （1）基金贬抑东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及 核算的实在、准确。   （2）基金贬抑东说念主与基金托管东说念主应根据干系规定，就本基金银行进款业务签订书面公约，明确两边 在干系公约签署、账户开设与贬抑、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献保 管以及进款证实书的开立、传递、救援等进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护 基金份额持有东说念主的正当权益。                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核干系公约、账户资 料、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。  （4）基金贬抑东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金法》、《运作办法》等 联系法律法例，以及国度联系账户贬抑、利率贬抑、支付结算等的各项规定。 同》和本托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面指示等方式讨教基金贬抑东说念主限期纠正。基金贬抑 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金贬抑东说念主收到书面讨教后应不才一服务日前实时核 对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对讨教县项进行复 查，督促基金贬抑东说念主改正。基金贬抑东说念主对基金托管东说念主讨教的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金贬抑东说念主补偿因其违反《基金合同》而甚至投资者遭 受的损失。 投资指示违反干系法律法例规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即讨教基金贬抑 东说念主，并向中国证监会论说。  对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来回圭表还是成交的投资指示，基金托管东说念主发 现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即讨教基金贬抑东说念主，并论说中国证 监会。  若基金托管东说念主发现基金贬抑东说念主依据来回圭表还是奏效的指示违反法律、行政法例和其他联系规 定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即讨教基金贬抑东说念主，由此变成的损失不由基金托管东说念主承 担。 期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金贬抑东说念主无正大根由，拒却、拦截对方根据本托管公约规 定利用监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告戒 仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督论说的，基金贬抑东说念主应积极配合提供干整个据尊府和轨制等。  （三）基金贬抑东说念主对基金托管东说念主的业务核查                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  基金贬抑东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金贬抑东说念主 蓄意的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金贬抑东说念主指示办理清理交收、干系信息流露和监督基金 投资运作等步履。  基金贬抑东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账贬抑、无故未践诺或无故 蔓延践诺基金贬抑东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协 议异常他联系规定时，基金贬抑东说念主应实时以书面形势讨教基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到讨教 后应实时查对阐明并以书面形势向基金贬抑东说念主发出回函。在限期内，基金贬抑东说念主有权随时对讨教县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金贬抑东说念主讨教的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金贬抑东说念主应论说中国证监会。基金贬抑东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金和基金贬抑东说念主 因此所碰到的损失。  基金贬抑东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即论说中国证监会，同期讨教基金托管东说念主限期 纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金贬抑东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系尊府以供基金贬抑东说念主核 查托管财产的齐全性和实在性，在规定时天职回报基金贬抑东说念主并改正。  基金托管东说念主无正大根由，拒却、拦截基金贬抑东说念主根据本公约规定利用监督权，或采纳拖延、欺骗 等技能妨碍基金贬抑东说念主进行有用监督，情节严重或经基金贬抑东说念主提倡告戒仍不改正的，基金贬抑东说念主应 论说中国证监会。  （四）基金财产的救援  一）基金财产救援的原则 金的任何财产。 管业求实行严格的分账贬抑，确保基金财产的齐全与颓落。 确定到账日历并讨教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金钞票托管专户的，基金托管东说念主应实时                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 讨教基金贬抑东说念主采纳措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金贬抑东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基 金的损失，基金托管东说念主对此不承担职责。   二）召募资金的考据 业银行开设的基金召募专户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。 《基金法》、《运作办法》等联系规定后，基金贬抑东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主 以本基金的面容开立的基金银行账户，由基金贬抑东说念主同期在规定时天职，由基金贬抑东说念主遴聘得当《中 华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，验资论说需对发起资金的持有 东说念主异常持有份额进行独特阐述。出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师 署名方为有用。 宜，基金托管东说念主应提供必要协助。   三）基金的银行账户的开立和贬抑   基金托管东说念主以本基金的面容在其营业机构开设基金钞票托管专户，救援基金的银行进款。该账户 的开设和贬抑由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支举止，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户 进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金贬抑东说念主不得假 借本基金的面容开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的活 动。   钞票托管专户的贬抑应得当《东说念主民币银行结算账户贬抑办法》、《现款贬抑暂行条例》、《东说念主民 币利率贬抑规定》、《利率贬抑暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督贬抑机构的其他规 定。   四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和贬抑   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的面容在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券来回资金账户，用于证券清理。                            华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金贬抑东说念主不得出 借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 举止。   五）债券托管账户的开立和贬抑 场的来回经历，并代表本基金进行来回；基金托管东说念主负责以本基金的面容在中央国债登记结算有限责 任公司及银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负 责基金的债券的后台匹配及资金的清理。   六）期货投资干系账户的开立 定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金贬抑东说念主应以书面形势将期货公司提 供的期货保证金账户的驱动资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密 码和保证金监控中心登录密码重置由基金贬抑东说念主进行，重置后务必实时讨教基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金贬抑东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金贬抑东说念主保证所提供 的账户开户材料的实在性和有用性，且在干系尊府变更后实时将变更的尊府提供给基金托管东说念主。   七）其他账户的开设和贬抑   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事得当法律法例规定和《基金合同》约定的其他投资 品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和贬抑，由基金贬抑东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法 规的规定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系功令使用并贬抑。   法律法例等联系规定对干系账户的开立和贬抑另有规定的，从其规定办理。   八）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的救援   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救援库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或银行间市 场清理所股份有限公司或单据营业中心的代救援库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金 贬抑东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用限度下的什物证券在基金托管东说念主救援期间的损坏、灭 失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺有用限度或救援的 证券不承担救援职责。   九）与基金财产联系的紧要合同的救援                                华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   由基金贬抑东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金贬抑东说念主保 管。除本公约另有规定外，基金贬抑东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有 两份以上的底本，以便基金贬抑东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金贬抑东说念主在合同签署 后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放 于基金贬抑东说念主和基金托管东说念主各自文献救援部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的底本的，基金贬抑东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真 件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得蜕变。   （五）基金钞票净值蓄意和司帐复核   一）基金钞票净值的蓄意   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基 金钞票净值除以当日基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规定的，从其规定。 暂停估值时除外。基金贬抑东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金贬抑东说念主对外公布。   二）基金钞票估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变 化要素，疗养最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可调度债券以逐日收盘价四肢估值全价；                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。来回所市集挂牌转让 的钞票救济证券，接纳估值时候确定公允价值；  （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经疗养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行疗养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采 用估值时候确定其公允价值。  初次公开刊行未上市的债券，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价估值。 性。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  如基金贬抑东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及干系法律法例的 规定或者未能充分留意基金份额持有东说念主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因，两边协商科罚。  根据联系法律法例，基金钞票净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金贬抑东说念主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金贬抑东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金贬抑东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布，由此给 基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该来回日基金净值信息蓄意顺延特殊而引起的损失，由基金 贬抑东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿职责。   三）特殊情况的处理 差不四肢基金钞票估值特殊处理。 基金托管东说念主固然还是采纳必要、适当、合理的措施进行查抄，但未能发现特殊的，由此变成的基金资 产估值特殊，基金贬抑东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职责。但基金贬抑东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要 的措施浮松或摒除由此变成的影响。   四）估值差错处理   当发生净值蓄意特殊时，由基金贬抑东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的，由 基金贬抑东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金贬抑东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界 定两边承担的职责，经阐明后按以下要求进行补偿。 基金贬抑东说念主净值蓄意出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额持有东说念主损失的，应根 据法律法例的规定对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，由基金贬抑 东说念主与基金托管东说念主按照贬抑费率和托管费率的比例各自承担相应的职责； 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金贬抑东说念主的蓄意结果对外公布，由此给基 金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该来回日基金净值信息蓄意顺延特殊而引起的损失，由基金管 理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿职责；   针对净值差错处理，如果法律法例或中国证监会有新的规定，则按新的规定践诺；如果行业有通 行作念法，在不反抗法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则再行协商确定处理原则。   五）暂停估值的情形                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 应当暂停估值；   六）基金账册的建立   基金贬抑东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的统一记账方法和司帐处理原 则，分别独巧合成立、登录和救援本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对，相互监督， 以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金贬抑东说念主的处理方法为准。   七）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金贬抑东说念主和基金托管东说念主每月分别颓落编制。月度报表的编制，应于每月晦了后   《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金贬抑东说念主应当在三个服务日 内，更新基金招募阐述书并登载在规定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金贬抑东说念主至 少每年更新一次。   基金贬抑东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在规定网 站上，并将年度论说指示性公告登载在规定报刊上。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过得当 《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金贬抑东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在规定 网站上，并将中期论说指示性公告登载在规定报刊上。   基金贬抑东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在规 定网站上，并将季度论说指示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金贬抑东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度报 告。   基金贬抑东说念主在 5 个服务日内完成月度论说，在月度论说完成当日，对论说加盖公章后，以加密传 真方式将联系论说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书 面讨教基金贬抑东说念主。基金贬抑东说念主在 7 个服务日内完成季度论说，在季度论说完成当日，将联系论说提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面讨教基金贬抑 东说念主。基金贬抑东说念主在 30 日内完成中期论说，在中期论说完成当日，将联系论说提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面讨教基金贬抑东说念主。基金贬抑东说念主在 45 日内完成                                华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 年度论说，在年度论说完成当日，将联系论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复 核，并将复核结果书面讨教基金贬抑东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金贬抑东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行疗养，疗养以干系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金贬抑 东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，干系各方各自留存一 份。如果基金贬抑东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金贬抑东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核罢了后，需盖印阐明或出具 相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时指示。   （六）基金份额持有东说念主名册的救援   基金贬抑东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救援的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、 《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有 东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金贬抑东说念主的指示编制和救援，保存期限为自基 金账户销户之日起不得少于 20 年。基金贬抑东说念主和基金托管东说念主应按照法律法例的规定分别救援基金份额 持有东说念主名册。救援方式不错接纳电子或文档的形势。   基金贬抑东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》奏效日、 《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额 持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每 年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合 同》停止日等波及到基金弥留事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版形势妥善救援基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服保 密义务。   若基金贬抑东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金份额持有东说念主名册，应按联系法例规定 各自承担相应的职责。   （七）争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应通过友好协商或者融合解 决。如经友好协商未能科罚的，则任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，                            华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 根据该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东说念主 均有不极力。仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金贬抑东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，链接诚笃、辛勤、尽责地履行《基金 合同》和本公约规定的义务，留意基金份额持有东说念主的正当权益。  本公约受中华东说念主民共和国法律统治。  （八）托管公约的变更、停止与基金财产的清理  一）基金托管公约的变更  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与《基金合 同》的规定有任何打破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。  二）基金托管公约的停止 管东说念主给与基金财产； 理东说念主给与基金贬抑权；  三）基金财产的清理  自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个服务日内成立清理小组，基金贬抑东说念主组织基金财产清理 小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财产清理小组给与基金财产之前，基金贬抑东说念主和 基金托管东说念主应按照《基金合同》和本公约的规定链接履行保护基金钞票安全的职责。  （1）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金贬抑东说念主、基金托管东说念主、得当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错 聘用必要的服务主说念主员。  （2）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分 配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金财产；  （2）基金财产清理小组对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                             华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金财产清理小组制作清表面说；   （5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法律意见书；   （6）将基金清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 金贬抑东说念主可在该等证券可畅达后进行二次或屡次清理。本基金的清理期限自动顺延至沿途基金财产清 算罢了之日。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基 金财产清理小组优先从基金财产中支付。   基金财产按如下步履进行反璧   （1）支付基金财产清理用度；   （2）缴纳基金所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）清理后如多余额，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经得当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产 清理小组应当将清表面说登载在规定网站上，并将清表面说指示性公告登载在规定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年，法律法例另有规定的从其规 定。                                   华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）              二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金贬抑东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金贬抑东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需 要和市集的变化，增多或变更服务名目及内容。主要服务内容如下：   （一）尊府寄送   投资者更正个东说念主信息尊府，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构更正。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金贬抑东说念主将根据投资者的 需要寄送以下尊府：   基金贬抑东说念主将在每月度结果后的 3 个服务日内，向还是定制了电子对账单服务的基金份额持有东说念主 提供电子对账单。如基金份额持有东说念主因特殊原因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打我公司客服 电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），按“0”转东说念主工服务，提供姓 名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、研究电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基金 份额持有东说念主免费邮寄纸质对账单。   基金贬抑东说念主以阐述或电子形势向投资者寄送基金其他信息尊府。   （二）如期定额投资规划   本基金可通过销售机构为投资者提供如期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠说念，接纳定 期定额的方式申购基金份额。如期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时分和业务功令将在本 基金绽开申购赎回后公告。   （三）基金调度   基金贬抑东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规定，在条件熟习的情况下提供本基金与基金 贬抑东说念主贬抑的其他基金之间的调度服务。基金调度不错收取一定的调度费，干系功令由基金贬抑东说念主届 时根据干系法律法例及基金合同的规定制定并公告。   （四）在线服务   基金贬抑东说念主利用基金贬抑东说念主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （五）资讯服务                                       华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 金贬抑东说念主如下电话：   电话招呼中心：4007005588、4008205050、021-38924558，该电话可转东说念主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021-50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金贬抑东说念主提供的招呼中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金贬抑 东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机 构提供的服务进行投诉。   （七）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法连气儿的内容，请研究基金贬抑东说念主。请确保投资前， 您/贵机构还是全面连气儿了本招募阐述书。                                    华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                        二十四、其他应流露事项    本论说期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                         公告称号              对于提醒投资者谨慎防止违警分子冒用华宝基金贬抑有限公司面容进行诈欺举止的特              别指示公告              华宝基金贬抑有限公司对于停止深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金干系              销售业务的公告                                    华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）              华宝基金对于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率              优惠的公告                                    华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）              华宝基金对于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公              告                           华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）          二十五、招募阐述书存放及查阅方式  本招募阐述书公布后，分别置备于基金贬抑东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公时势，供公众 查阅、复制。  基金贬抑东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。                              华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）               二十六、备查文献  以下文献存于基金贬抑东说念主及基金托管东说念主办公时势备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝宝怡纯债债券型证券投资基金注册的文献  （二）《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金托管公约》  （四）法律意见书  （五）基金贬抑东说念主业务经历批件和营业执照  （六）基金托管东说念主业务经历批件和营业执照  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金贬抑东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募阐述书、托管公约及基金的各式定 期和临时公告。                                         华宝基金贬抑有限公司

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