吉吉影音成人 融通新趋势: 融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)

发布日期：2024-12-24 14:32    点击次数：122

融通新趋势无邪配置夹杂型 证券投资基金更新招募说明书     （2024 年第 2 号）  基金管理东谈主：融通基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司    日历：二〇二四年十二月                 融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                            关键辅导   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2015 年 10 月 13 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《对于准予融通新趋势无邪 配置夹杂型证券投资基金注册的批复》                 （证监许可20152284 号文）准予注册。本基金基金 合同于 2016 年 8 月 17 日隆重收效。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出实 质性判断或者保证。   投资有风险，投资东谈主在认购（或申购）本基金前应考究阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金居品良友撮要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。   证券投资基金是一种始终投资用具，其主邀功能是漫衍投资，裁减投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主 购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市集来回量不及而 不可马上、低成土产货飞动为现款的流动性风险，以及债券的刊行东谈主出现走嘴、无法支付到期 本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，形成基金资产损失。本基金管理东谈主将剿袭稳 健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的投资，严格禁止中小企业私募债券的投资风险。   本基金如投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来回王法 等各异带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、集聚度风险、系 统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资 产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创板 股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。具体详见风险揭示部分。   本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金，但 低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   投资东谈主购买本基金并不就是将资金行为进款存放在银行或进款类金融机构。投资东谈主应当 考究阅读基金合同、招募说明书、基金居品良友撮要等基金法律文献，了解基金的风险收益 特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教育、资产气象等判断基金是否和自身的风险 承受能力相顺应，并通过基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的具有基金销售业务经验的其他机构 购买基金。投资东谈主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包 括：证券市集举座环境激发的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、多量赎回或暴跌 导致的流动性风险、基金管理东谈主在投资谋划过程中产生的操格调险以及本基金私有风险等。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。   基金管理东谈主依照恪遵法守、敦朴信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日剖释，基金管理东谈主管 理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹剖释的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主厚重基金投 资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 28 日，其中联系财务数据截止日为 未经审计）     。                     融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）            融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第一部分序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金信息败露管理办法》                 （以下简称“                      《信息败露办法》                             ”）、                               《公开召募证券投资 基金运作管理办法》         （以下简称“《运作办法》”）、                       《证券投资基金销售管理办法》                                    （以下简称 “《销售办法》”）         、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》                                 （以下简称“《流动 性风险管理轨则》”         ）等联系法律律例及《融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或“《基金合同》                   ”）编写。   本招募说明书评释了融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”    ）的投资办法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的全部必要事项，投资 东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性论说或者关键遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的良友苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过甚他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                      第二部分释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用矫正和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 明书》过甚更新 告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、陈诉等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次 会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正     《销售办法》          ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正     《信息败露办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其频频作念出的矫正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 关法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等 受融通基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《融通基金管理有限公司洞开式基金业务王法》，是范例基金管理 东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同征服                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转换中转入苦求份额总和后的余额) 越过上一洞开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支握证券，因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或来回的债券等          融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 要》过甚更新                     融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                            第三部分基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况    称呼： 融通基金管理有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈1066号深创投广场41层、42层    设立日历：2001年5月22日    法定代表东谈主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈1066号深创投广场41层、42层    电话：（0755）26947517    筹商东谈主：赖亮亮    注册成本：12500万元东谈主民币    股 权 结 构 ：诚 通 证券 股份 有 限 公司 60% 、日 兴资 产 管 理 有限 公 司（ Nikko Asset Management Co.，Ltd.）40%。    二、主要东谈主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委秘书、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融管理部总司理、诚通基金管理有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航外洋融资租借有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司实行董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    孤独董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学西宾、中国政法大学收歇法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最高手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制篡改研究会研究员、中国银行间来回商协会法 律专科委员会相等顾问人，兼任蒙商银行股份有限公司孤独董事、大悦城股份有限公司孤独董 事、中华结合财产保障股份有限公司孤独董事、北京仲裁委员会委员、中信相信有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司孤独董事。    孤独董事宗文龙先生，管帐学博士，现任中央财经大学管帐学院西宾，兼任中财大资产 谋划（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司孤独董事、大唐外洋发电股份有限公司 孤独董事、中海油动力发展股份有限公司孤独董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司孤独董事。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   孤独董事席德应先生，工商管理硕士，现任中国东谈主寿财产保障股份有限公司孤独董事、 复星保德信东谈主寿保障有限公司孤独董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非实行董事、中国工商银行（巴西）有限公司非实行董事、 中国工商银行战术管理与投资者管理部资深众人、中国工商银行机构金融业务部资深众人、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高等司理、中国工商银行总行财务管帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务管帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务管帐部主任科员、中国东谈主民银行总行管帐稽核司科员。2022 年 7 月起于今，任公司孤独董事。   董事罗小平先生，工商管理硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限使命公司董事，曾任诚通基金管理有限公司董事、国海海工资产管理有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司战术发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业磋商有限公司实行总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融管理部副总司理、诚通财务有限使命公司监事、国海证券股份有限公司 场外市集部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高等司理、天下中小企业股份转让系统 有限使命公司机构业务部高等司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高等司理、中国东谈主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总司理兼融通外洋资产 管理有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行外洋业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金管理有限公司北京分公司副 总司理、融通基金管理有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管理有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任日兴资产管理有限公司专务执 行役员兼 CFO、战术谋划负责东谈主，曾任日兴资产管理有限公司部长，富达投资公司(日本东京) 司理，富达投资公司（好意思国波士顿）分析员，融通基金管理有限公司常务副总司理、首席信息 官，融通外洋资产管理有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金管理有限公司总司理，曾任上海社会科学               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 院研究助理、和昇投资磋商（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银外洋证券股份有限公司资产管理部副总经 理、融通基金管理有限公司投资总监、上海禧弘私募基金管理有限公司总司理兼投资总监、 融通基金管理有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、计较机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监、安永管帐师事务所高等审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部神色助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资磋商（上海） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银外洋证券股份有限公司资产管理部副总司理、融通基金管理有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金管理有限公司总司理兼投资总监、融通基金管理有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行外洋业务部副总司理、 交通银行东京分行外洋部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金管理有 限公司北京分公司副总司理、融通基金管理有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管理 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通外洋资产管理有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金管理有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公 司副总司理。   副总司理杜国彦先生，管理学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市集总监、中国 外洋期货经纪有限公司来回助理、华安基金北京分公司高等投资顾问人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限使命公司投行部高等司理、中信建投证券有限使命公司固收部高等司理、中国 保障业监督管理委员会科员、中信建投证券股份有限公司成本市集部总监、中原银行股份有 限公司金融市集部投资室负责东谈主、恒丰银行股份有限公司资产管理部总司理、中信建投基金                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管理有限公司特定资产管理部总司理、吉祥银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月于今，任公司副总司理。   守护长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司服务，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司守护长。   财务负责东谈主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高等司理、中国诚通集团有限公司高等司理、国务院国资委东谈主事局（挂 职磨真金不怕火）三级调研员、融通基金管理有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东谈主。   首席信息官高翔先生，计较机及应用本科，曾任中信建投基金管理有限公司副总司理、 首席信息官，元达信成本管理（北京）有限公司实行监事，大成基金管理有限公司信息本事 部总监，鹏华基金管理有限公司信息本事部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主持、系 统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件居品有限公司开发三部法式员、高等法式员。   （1）现任基金司理情况   何天翔先生，厦门大学经济学硕士，16 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资 格。2008 年 7 月至 2010 年 3 月赴任于华泰结合证券有限使命公司任金融工程分析师。2010 年 3 月加入融通基金管理有限公司，历任金融工程研究员、专户投资司理、指数与量化投资 部总监、融通中证大农业指数证券投资基金（LOF）基金司理（2016 年 7 月 29 日至 2018 年 日至 2018 年 8 月 4 日）、融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金司理（2015 年 年 7 月 1 日起至 2020 年 11 月 30 日）、融通中证精确医疗主题指数证券投资基金（LOF）基 金司理（2020 年 11 月 20 日起至 2021 年 5 月 21 日）、融通通瑞债券型证券投资基金基金 司理（2017 年 1 月 24 日起至 2021 年 12 月 15 日）、融通创业板来回型洞开式指数证券投 资基金基金司理（2020 年 8 月 5 日起至 2023 年 9 月 11 日），现任指数与量化投资部总经 理、融通深证 100 指数证券投资基金基金司理（2014 年 10 月 25 日起于今）、融通新趋势 无邪配置夹杂型证券投资基金基金司理（2016 年 8 月 17 日起于今）、融通中证东谈主工智能主 题指数证券投资基金(LOF)基金司理（2017 年 4 月 10 日起于今）、融通中证云计较与大数 据主题指数证券投资基金（LOF）基金司理（2020 年 12 月 1 日起于今）、融通中证诚通央               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 企科技翻新来回型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024 年 8 月 22 日起于今）。   （2）曾任基金司理情况   自 2016 年 8 月 17 日起至 2018 年 3 月 9 日，由何天翔先生担任本基金的基金司理。   自 2018 年 3 月 10 日起至 2019 年 4 月 30 日，由何天翔先生和章椹元先生共同担任本基 金的基金司理。   自 2019 年 5 月 1 日起于今，由何天翔先生担任本基金的基金司理。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险管理部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，来回部总司理谭奕舟先生，风险管理部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，外洋业务部总司理陈 瀛先生，基金司理邱小乐女士，来回部总司理谭奕舟先生，风险管理部总司理任飞先生。 公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资总监、 基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，固定收益 投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生，来回 部总司理谭奕舟先生，风险管理部总司理任飞先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；            融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 合同等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱； 过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露； 管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同轨则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支付合理成本 的条件下得到联系良友的复印件； 管东谈主； 补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命；             融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主对于征服法律律例的承诺 里面禁止轨制，遴选有用措施，珍重违抗《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 制轨制，遴选有用措施，珍重下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的来回行动；   （7）大意职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则回绝的其他行动。 律例及行业范例，敦朴信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪谋划；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特殊毁伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）拒却、烦闷、结巴或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、浮滥权利；   （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹算等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或盘曲进行其他股票投资；              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （9）协助、接受托福或以其他任何方式为其他组织或个东谈主进行证券来回；   （10）违抗证券来回局面业务王法，利用对敲、对倒和倒仓等技巧主管市集价钱，淆乱 市集规律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中特殊含有作假、误导、诈骗因素；   （13）以不梗直技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政律例回绝的行动。   五、基金管理东谈主对于回绝性行动的承诺   为治愈基金份额握有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列行动：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、执行禁止东谈主或者 与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，撤职握有东谈主利益优先原则，防范利益冲破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。联系来回必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。关键关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资筹算等信息；               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   七、基金管理东谈主的里面禁止轨制   为了保证公司范例运作，有用地防范和化解管理风险、谋划风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息真确、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额握有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、禁止严实、运行高效的里面禁止轨制。   里面禁止轨制是指公司为已毕里面禁止办法而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 法式与禁止措施的总称。里面禁止轨制由里面禁止大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面禁止大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制 的统治和领导，里面禁止大纲明确了内控办法、内控原则、禁止环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面管帐禁止轨制、风险禁止轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息本事管理轨制、良友档案管理轨制、事迹评估考察轨制 和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面禁止机制必须心事公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作法式。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，治愈内控轨制的有用 实行。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分剖释各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量裁减谋划运作成本，提高经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止后果。   （1）里面管帐禁止轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《金融企业管帐轨制》、                             《证券投资基金核算业务指 引》、   《企业财务通则》等国度联系法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、会               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 计服务操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险禁止点建立严实的管帐系统禁止。   里面管帐禁止轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法式、基金估值轨制和法式、基 金财务清理轨制和法式、成本禁止轨制、财务进出审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 支握和什物质产盘货轨制、管帐档案支握和财务打法轨制等。   （2）风险管理禁止轨制   风险禁止轨制由风险禁止委员会组织各部门制定，风险禁止轨制由风险禁止的办法和原 则、风险禁止的机构配置、风险禁止的法式、风险类型的界定、风险禁止的主要措施、风险 禁止的具体轨制、风险禁止轨制的监督与评价等部分组成。   风险禁止的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、来回风险管理轨制、财务风险禁止制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行动准则等法式 性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立守护长，负责监察稽核服务，守护长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当躲避的情况外，守护长不错列席公司任何会议，调阅公司联系档案，就里面禁止 轨制的实行情况独速即履行查验、评价、酬金、建议职能。守护长应当依期和不依期向董事 会酬金公司里面禁止实行情况，董事会应当对守护长的酬金进行审议。   公司设立监察稽核部门，具体实行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务进程。   监察稽核轨制包括里面监察稽核管理办法、里面监察稽核服务准则等。通过这些轨制的 建立，查验公司各业务部门和东谈主员征服联系法律、律例和规章的联系情况；查验公司各业务 部门和东谈主员实行公司里面禁止轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。   （1）本公司承诺以上对于里面禁止的败露真确、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司发展约束完善里面合规禁止。                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                         第四部分基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况      限定 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年纪 38 岁， 称。      （三）基金托管业务谋划情况      行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，剿袭“敦朴信用、辛苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面禁止 体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职 责，为境表里强大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻真金不怕火的产 品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司聚积资产管理筹算、 证券公司定向资产管理筹算、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。限定 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，中国工商银行一语气二十一 年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大 奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融边界的握续认 可和无为好评。      （四）基金托管东谈主的里面禁止轨制      中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面禁止 COSO               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 准则从里面环境、风险评估、禁止行动、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险禁止体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握范例运作的原则，将建立系统、 高效的风险防范和禁止体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的约束出现，资产托管部彻首彻尾将风险管理置于与业务发展同等 关键的位置，视风险防范和禁止为托管业务生活与发展的生命线。资产托管部实施全 员风险管理，将风险禁止使命落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次凯旋通过评估组织里面禁止和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保留 主张的禁止及有用性酬金，充分标明孤独第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、 里面禁止方面的健全性和有用性的全面认同，也讲明中国工商银行托管服务的风险控 制能力一经与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务谋划管理正当合规；   （2）促进已毕资产托管业务发展战术和谋划办法；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管谋划效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他谋划管理联系信息的真确、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面禁止应贯串决策、实行和监督全过程，心事 资产托管业务各项业务进程和管理行动，心事系数机构、部门和从业东谈主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面禁止应在全面禁止基础上，眷注关键业务事 项、重心业务法式和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面禁止应在机构配置、权责分拨及业务进程等 方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面禁止应当与谋划范围、业务范围和风险特色 相顺应，并进行动态调整，以合理成本已毕里面禁止办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面禁止应坚握风险为本、审慎谋划的理念，设 立机构或开展各项谋划管理行动均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面禁止应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本已毕存效禁止。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   资产托管业务里面禁止纳入全行长入的里面禁止体系。   （1）总行资产托管部根据里面禁止基本轨则建立健全资产托管业务里面禁止体 系，行为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面禁止基本轨则建立健全里面控 制体系，建立与托管业务条线相顺应的里面禁止运行机制，确定各项业务行动的风险 禁止点，制定尺度长入的业务轨制；遴选妥当的禁止措施，合理保证托管业务进程的 谋划效率和后果，组织开展资产托管业务里面禁止措施的实行、监督和查验，督促各 机构落实禁止措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理服务，根据年度服务重心，定 期或不依期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验神色整合到全行业务监督 查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面禁止的实行机构，负责组织开 展本机构里面禁止的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部疼爱里面禁止轨制着实立，坚握把风险防范和禁止的理念和 方法融入岗亭职责、轨制确立和服务进程中，建立了一整套里面禁止轨制体系，包括 《资产托管业务管理轨则》、《资产托管业务里面禁止管理办法》、《资产托管业务全面 风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资 产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务关键突发 事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭 职责、东谈主员、授权、翻新、合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、珍厚利益冲破、 业务一语气性、考察、信息系统等全方面实行里面禁止措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管梦想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系， 以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建顺应资产托管业务特 点的风险管理架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运篡改、建立资产托 管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列确立、 科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措 施，有用禁止操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务筹算和济急预案，具备行之 有用的灾备复原决议、充足的挪动办公拓荒、同城异城相结合的备份办公局面、必要              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的服务主谈主员、科学泄露的 AB 岗亭配置及依期演练机制。在关键突发事件发生后，可根 据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，应时选拔或次序启动“原局面 现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运聚集， 向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常来回的实时清理和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金律例的轨则，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资回绝行动、基金参与银行间债券 市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹剖释数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月 启动。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或联系基金 法律律例轨则的行动，应实时以书面方式陈诉基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到 陈诉后应实时查对，并以书面方式对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内，基金托管 东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应酬金中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键违游记动，应立即酬金中国证监会，同期陈诉 基金管理东谈主限期纠正。                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第五部分联系服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 （1）融通基金管理有限公司 地址：深圳市南山区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 筹商东谈主：陈想辰 筹商电话：     （0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免远程通话用度)、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮政编码：100020 筹商东谈主：鲁婷 筹商电话：     （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码：200120 筹商东谈主：王诗期 筹商电话：     （021）38424888 转 4985 传真：   （021）38424884 （4）融通基金管理有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 筹商东谈主：韦荣涛 筹商电话：     （0755）26947504 传真：   （0755）26948079 （二）其他销售机构                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 电话：   （010）66107909 筹商东谈主：郭明 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （3）中国确立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 筹商东谈主：高天 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 筹商东谈主：季平伟 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东谈主：方合英 电话：   （010）65557062 传真：   （010）65550827 客户服务电话：95558 公司网址：www.citicbank.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿路 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东沿路 12 号 法定代表东谈主：张为忠 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （8）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东谈主：高迎欣 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 筹商东谈主：李雪萍 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （11）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 688 号 法定代表东谈主：金煜 电话：   （021）63371293 筹商东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 公司网址：www.bosc.cn （12）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号吉祥银行大厦 法定代表东谈主：谢永林 电话：   （0755）25879453 传真：   （0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：陆华裕 筹商东谈主：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （14）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市海河东路 218 号 办公地址：天津市海河东路 218 号 法定代表东谈主：王锦虹 电话：022-58316666 筹商东谈主：王宏 客户服务电话：95541 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （15）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 筹商东谈主：吴骏 客户服务电话：96067 公司网址：http://www.suzhoubank.com （16）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主：辛树东谈主 电话：021-63890179 传真：021-63890209 筹商东谈主：李胜贤 客户服务电话：95395 公司网址：www.hfbank.com.cn （17）天投合资顾问人有限公司                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 电话： 010-66045182 传真：010-66045518 筹商东谈主： 谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （18）深圳市新兰德证券投资磋商有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 筹商东谈主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （19）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主： 王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 筹商东谈主：陈慧慧 客户服务电话：4009200022 公司网址：www.licaike.com （20）厦门市鑫繁荣控股有限公司 注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲                       融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）     电话：0592-3122757     传真：0592-3122701     筹商东谈主：梁云波     客户服务电话：400-6533-789     公司网址：www.xds.com.cn     （21）江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东谈主：吴言林     电话：025-66046166-810     传真：025-56878016     筹商东谈主：林伊灵     客户服务电话：025-66046166     公司网址：www.huilinbd.com     （22）上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易考试区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室     办公地址：中国（上海）解放贸易考试区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室     法定代表东谈主：冷飞     电话：021-50810687     传真：021-58300279     筹商东谈主：孙琦     客户服务电话：021-50810673     公司网址：www.wacaijijin.com     （23）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易考试区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东谈主：粟旭     电话：021-53398953     传真：021-53398801                    融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  客户服务电话：400-168-1235  公司网址：www.luxxfund.com  （24）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：广东省深圳市前海深港联接区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：谭广锋  电话：18621730132  筹商东谈主：郑骏锋  客户服务电话：4000-890-555  公司网址：www.txfund.com  （25）民商基金销售（上海）有限公司  注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室  办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼  法定代表东谈主：贲惠琴  电话：15626219801  传真：021-50206001  筹商东谈主： 林志枫  客户服务电话： 021-50206003  公司网址：www.msftec.com  （26）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东谈主：葛新  电话：010—59403028  传真：010—59403027  筹商东谈主：孙博超  客户服务电话：95055-4  公司网址：www.baiyingfund.com  （27）博时金钱基金销售有限公司                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com （28）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心（围聚 2/10 号线虹桥火车站） 法定代表东谈主：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 筹商东谈主：黄欣文 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （29）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 筹商东谈主： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （30）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方金钱大厦） 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509998                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 传真：021-64385308 筹商东谈主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （31）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯外洋大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 筹商东谈主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 筹商东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （33）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 筹商东谈主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （34）浙江同花顺基金销售有限公司                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 筹商东谈主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （35）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 筹商东谈主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （36）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江外洋金融广场 53 楼 法定代表东谈主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 筹商东谈主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （37）嘉实金钱管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东谈主： 赵学军                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：010-65215588 传真：010-85097308 筹商东谈主：李雯 客户服务电话： 400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （38）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 筹商东谈主：魏素清 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （39）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：杨远芬 筹商东谈主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com （40）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 筹商东谈主：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （41）通华金钱（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 法定代表东谈主：沈丹义 电话：021-60818249/13564799493 筹商东谈主：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （42）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 筹商东谈主：丛瑞丰 客户服务电话：95305-8 公司网址：www.huayuanstock.com （43）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 筹商东谈主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （44）沿路金钱（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港联接区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港联接区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主：吴雪秀 电话：0755-26695461 筹商东谈主：董宣                      融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    客户服务电话：400-001-1566    公司网址：www.yilucaifu.com    （45）天津国好意思基金销售有限公司    注册地址：天津经济本事开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：天津经济本事开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    法定代表东谈主：丁东华    电话：010-59287105    传真：010-59287825    筹商东谈主：许艳    客户服务电话：400-111-0889    公司网址：www.gomefund.com    （46）上海大灵巧基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考试区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主：申健    传真：021-20219923    筹商东谈主：王悦伟    客户服务电话：021-20292031    公司网址：www.wg.com.cn    （47）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62675768    筹商东谈主：韩宇琪    客户服务电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    （48）济安金钱（北京）基金销售有限公司                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 筹商东谈主：李海燕 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （49）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161 筹商东谈主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn （50）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 筹商东谈主：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （51）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 法定代表东谈主：金佶                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：021-34013996-3011 筹商东谈主： 甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址： www.hotjijin.com （52）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 筹商东谈主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （53）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （54）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 筹商东谈主：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （55）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 筹商东谈主：郑理 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （56）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 12 楼 1201-1203 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 筹商东谈主：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （57）和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址： 河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：王旋 电话：0371-85518396 传真： 0371-85518397 筹商东谈主：董亚芳 客户服务电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com （58）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层 法定代表东谈主：吴志坚 电话： 010-59336544                       融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）     传真：010-63156532     筹商东谈主：焦金岩     客户服务电话：4008-909-998     公司网址：www.jnlc.com     （59）上海爱建基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室     办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香外洋大厦西塔 19 层 02/03 室     法定代表东谈主：马金     电话：021-60608983     传真：021-60608950     筹商东谈主：黄子珈     客户服务电话：021-60608980     公司网址：www.ajwm.com.cn     （60）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：王苏宁     传真：010-89189566     客户服务电话：95118     公司网址：kenterui.jd.com     （61）大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     法定代表东谈主：樊怀东     电话：0411-39027810     传真：0411-39027835     筹商东谈主：于秀     客户服务电话：4000899100     公司网址：www.yibaijin.com                    融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （62）北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层  法定代表东谈主：钟斐斐  电话：010-61840688  传真：010-61840699  筹商东谈主：蒋凯帆  客户服务电话：400-159-9288  公司网址：danjuanfunds.com  （63）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司  注册地址：深圳市前海深港联接区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼  法定代表东谈主：杨柳  电话：0755-82779746  筹商东谈主：林丽  客户服务电话：400-666-7388  公司网址：www.simuwang.com  （64）上海中欧金钱基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易考试区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层  法定代表东谈主：许欣  电话：021-68609700  筹商东谈主：张政  客户服务电话：021-68609700  公司网址：www.zocaifu.com  （65）万家金钱基金销售（天津）有限公司  注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室  办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟外洋中心 16 层  法定代表东谈主：李修辞                      融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    电话：010-59013842    传真：010-59013707    筹商东谈主：王茜蕊    客户服务电话：021-38909613    公司网址：www.wanjiawealth.com    （66）上海中原金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    电话：010-88066632    传真： 010-63136184    筹商东谈主：张静怡    客户服务电话： 400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    （67）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    电话：021-60812919    筹商东谈主：梁好意思娜    客户服务电话：4009908826    公司网址：www.citicsf.com    （68）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易考试区商城路 618 号    法定代表东谈主：贺青    电话：      （021）62580818    筹商东谈主：钟伟镇    客户服务电话：4008888666    公司网址：www.gtja.com    （69）中信建投证券股份有限公司                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主：王常青 电话：   （010）85130236 筹商东谈主：陈海静 客户服务电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （70）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-81981259 筹商东谈主：于智勇 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （71）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 筹商东谈主：业清扬 客户服务电话：95565 公司网址：www.cmschina.com.cn （72）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 电话：(020)66338888 筹商东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （73）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：   （010）60834768 筹商东谈主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （74）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：   （010）66568292 筹商东谈主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （75）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 电话：   （021）23219275 筹商东谈主：鲍清 客户服务电话：4008888001 公司网址：www.htsec.com （76）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨玉成 电话：   （021）33389888 筹商东谈主：胡馨文 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （77）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：   （0755）81688000 筹商东谈主：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （78）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：吴坚 电话：   （023）63786141 筹商东谈主：冉绪 客户服务电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn （79）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：陈佳春 电话：0532-85725062 筹商东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （80）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 电话：   （0512）62938690 筹商东谈主：马场含之 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （81）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 电话：   （010）63080994               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 筹商东谈主：王薇安 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （82）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 筹商东谈主：戴巧燕 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （83）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东谈主：胡伏云 电话：   （020）88836999 筹商东谈主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （84）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：   （0431）85096517 筹商东谈主：付雅静 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （85）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李俊杰 客户服务电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （86）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层                    融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）     办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法定代表东谈主：张威     电话：       （010）83561321     筹商东谈主：田芳芳     客户服务电话：95399     公司网址：www.cctgsc.com.cn     （87）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     筹商东谈主：王超     客户服务电话：95511 转 8     公司网址：www.stock.pingan.com     （88）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     法定代表东谈主：章宏韬     电话：       （0551）65161821     筹商东谈主：孙懿     客户服务电话：4008096518     公司网址：www.hazq.com     （89）东海证券股份有限公司     注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层     法定代表东谈主：钱俊文     电话：       （021）20333910     筹商东谈主：王一彦     客户服务电话：95531     公司网址：www.longone.com.cn     （90）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：0991-2307105 筹商东谈主：梁丽 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （91）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：   （021）20315290 筹商东谈主：张雪雪 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （92）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：   （0755）25831754 筹商东谈主：常科丰 客户服务电话：95358 公司网址：www.95358.com （93）中国中金金钱证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 法定代表东谈主：高涛 客户服务电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com （94）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东谈主：郑立坤 电话：0891-6811841 筹商东谈主：付佳 客户服务电话：95357                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：http://www.18.cn （95）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 电话：   （028）86690057 筹商东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （96）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东谈主：刘加海 筹商东谈主：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （97）草创证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东谈主： 毕劲松 电话：010-59366077 筹商东谈主：李淑敏 客户服务电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn （98）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东谈主：李长伟 电话：   （010）88321613 筹商东谈主：王婧 客户服务电话：95397 公司网址：www.tpyzq.com                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （99）麦高证券有限使命公司 注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东谈主：宋成 筹商东谈主：邢誉丹 客户服务电话：4006183355 公司网址：www.mgzq.com （100）联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址：北京市向阳区沉稳路 5 号院 3 号楼中建金钱外洋中心 27 层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：   （0755）36991933 筹商东谈主：龚愫雪 客户服务电话：956006 公司网址：www.lczq.com （101）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 筹商东谈主：茆勇强 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com （102）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：021-50701053 传真：021-50701053                    融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  筹商东谈主：卢亚博  客户服务电话：400 080 8208  公司网址：https://www.licaimofang.cn/  （103）阳光东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心  办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心  法定代表东谈主：李科  电话：010-85632771  传真：010-85632773  筹商东谈主：王超  客户服务电话：95510  公司网址：http://fund.sinosig.com/  （104）方德保障代理有限公司  注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711  法定代表东谈主：林柏均  电话：010-68091380  传真：010-68091380  筹商东谈主：马浩  客户服务电话：010-64068617  公司网址：www.fundsure.cn  （105）中国东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：王滨  客户服务电话：95519  公司网址：www.e-chinalife.com  基金管理东谈主可根据联系法律律例的要求，变更现存销售机构或选拔其他合乎要求的机构 销售本基金，并在基金管理东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：融通基金管理有限公司                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层 办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 设立日历：2001 年 5 月 22 日 法定代表东谈主：张威 电话：0755-26948075 筹商东谈主：杜嘉 三、出具法律主张书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 承办讼师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 筹商东谈主：安冬 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实行事务合伙东谈主：毛鞍宁 筹商电话：0755-25028288 传真：0755-25026188 筹商东谈主：林恩丽 承办注册管帐师：高鹤、林恩丽                 融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                       第六部分基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他法律 律例的联系轨则，经 2015 年 10 月 13 日中国证监会证监许可20152284 号文准予召募。   本基金召募期间按基金份额面值发售，每份基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期为 2016 年 7 月 18 日至 2016 年 8 月 12 日。   本基金召募期共召募 421，182，863.68 份基金份额，有用认购户数为 3，289 户。                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第七部分基金合同的收效   一、基金合同的收效   基金合同已于 2016 年 8 月 17 日收效。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   基金合同收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期酬金中赐与败露；一语气 60 个服务日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会酬金并提倡处治决议，如转换运作方式、与其他 基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例另有轨则时，从其轨则。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第八部分基金份额的申购、赎回与转换   一、申购、赎回与转换局面   本基金的申购、赎回与转换将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在其 他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购、赎回与转换。   二、申购、赎回与转换的洞开日实时分   基金合同收效后，自 2016 年 9 月 19 日起洞开申购、赎回业务。   本基金已于 2016 年 9 月 19 日及后续公告的联系日历起，洞开通过直销机构过甚他部分 销售机构办理本基金与本基金管理东谈主管理的其他基金之间的转换业务。具体细目请检察公司 网站或联系公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或转换苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回或转换价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或转换的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的基金份额净值为基准进 行计较； 时分结果后不得废除； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   四、基金转换的原则    “未知价”原则，即基金转换价钱以受理苦求当日收市后计较的转出及转入基金的基 金份额净值为基准进行计较；              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 苦求日无权益，说明日启动记权益； 一语气无数赎回，基金转换不顺延； 前端认购（申购）用度的基金份额之间或者缴纳后端认购（申购）用度的基金份额之间进行。 不可将缴纳前端认购（申购）用度的基金份额转换为缴纳后端认购（申购）用度的基金份额， 或将缴纳后端认购（申购）用度的基金份额转换为缴纳前端认购（申购）用度的基金份额； 日历在后的后转换出； 新王法启动实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在指定媒体上公告。   五、申购、赎回与转换的法式   投资东谈主必须根据销售机构轨则的法式，在洞开日的具体业务办理时天职提倡申购或赎回 或转换的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登 记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回苦求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回时， 款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主应以来回时分结果前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求 日（T 日），在浩繁情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行说明。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询苦求的说明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。             融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   销售机构对于苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构照实招揽到该申 请。苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询。   六、申购、赎回与转换的登记   投资者申购或转换入基金告捷后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理 注册登记手续。   投资者赎回或转换出基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记 手续。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时分进行调整，但不得内容 影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个服务日在指定媒介公告。   七、申购、赎回与转换的数目限定 申购费）为 1 元，各销售机构对申购名额及来回级差有轨则的，以各销售机构的业务王法为 准。通过直销机构直销网点申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为 10 万元，追加 申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万元。 有的全部或部分基金份额赎回或转换。投资者基金来回账户的最低握有份额为 1 份，在投资 者的基金份额余额低于轨则的最低握有份额时，基金管理东谈主有权将其基金份额一次性全部赎 回。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 的数目限定。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   八、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延计较或公告。 计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                  融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （1）本基金对申购配置级差费率。  投资者在申购本基金时缴纳申购用度。如果投资者屡次申购本基金，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。  具体的申购费率如下表：                 申购金额（M）               前端申购费率                 M＜100 万元              1.5%                 M≥500 万元              每笔 1，000 元  投资者后端申购的具体费率如下表：                 握有期限（T）                后端申购费率                 T＜1 年                  1.8%                 T≥4 年                  0  注：1 年指 365 日  （2）本基金的申购用度由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市集推论、销售、注册登记等联系用度。  （3）基金管理东谈主不错对待业金客户开展申购费率优惠行动，详见基金管理东谈主发布的相 关公告。  （4）基金管理东谈主对部分基金握有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。  基金申购摄取金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。  （1）投资者录取前端用度方式申购的，前端用度类别下的申购份额的计较方法如下：  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）  或：净申购金额＝申购金额－固定申购费金额  申购用度＝申购金额－净申购金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值                 融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）投资者录取后端用度方式申购的，后端用度类别下的申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050 元且 该笔申购按照 100%比例全部赐与说明，如其选拔缴纳前端申购用度，其对应申购费率为   净申购金额＝100，000/(1+1.50%)＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－9，8522.17＝1，477.83 元   申购份额＝9，8522.17/1.050＝93，830.64 份   即：投资者投资 100，000 元申购本基金，对应前端申购费率为 1.5%，假设申购当日基 金份额净值为 1.050 元，则可得到 93，830.64 份基金份额。   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050 元且该 笔申购按照 100%比例全部赐与说明，如其选拔缴纳后端申购用度，则其可得到的申购份额 为：   申购份额＝100，000/1.050＝95，238.10 份   即：投资者投资 100，000 元申购本基金，选拔缴纳后端申购用度，则可得到 95，238.10 份基金份额。 应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）赎回用度   本基金的赎回费率随赎回基金份额握有期限的增多而递减，具体费率如下：               握有期限（N）                   赎回费率               N＜7 日                     1.50%               N≥180 日                   0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收 取。对握续握有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对握续握有期不少 于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对握续握有期不少                 融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对握续握有期不少 于 6 个月的投资东谈主，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产；其余用于支付本基金的市集 推论、销售、注册登记等联系用度。注：1 个月为 30 日。   赎回份额握偶而分的计较，以该份额在登记机构的登记日启动计较。   基金管理东谈主不错对待业金客户开展赎回费率优惠行动，详见基金管理东谈主发布的联系公 告。   （2）赎回金额的计较   摄取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较。   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.213 元，投资者赎回 100，000 份选拔缴纳前端 认购用度的基金份额，握有期限为 100 天，对应的赎回费率为 0.5%，则其可得到的赎回金 额为：   赎回总金额＝100，000×1.213＝121，300.00 元   赎回用度＝121，300.00×0.5%＝606.50 元   净赎回金额＝121，300.00－606.50＝120，693.50 元   即：投资者赎回本基金 100，000 份基金份额，份额握有期限 100 天，假设赎回当日基金 份额净值是 1.213 元，则其可得到的净赎回金额为 120，693.50 元。   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   后端认购用度＝赎回份额×最小值（认购日基金份额净值，赎回日基金份额净值）×对 应的后端认购费率   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－后端认购用度－赎回用度   例：假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.213 元，投资者赎回 100，000 份选拔缴纳后端 认购用度的基金份额，握有期为 1.5 年，对应的后端认购费率为 1.20%，赎回费率为 0%， 其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.213＝121，300 元                  融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    后端认购用度＝100，000×1.000×1.20%＝1200 元    赎回用度＝121，300×0%＝0 元    净赎回金额＝121，300－1200－0＝120，100 元    即：投资者赎回本基金 100，000 份基金份额，份额握有期限 1.5 年，假设赎回当日基金 份额净值是 1.213 元，则其可得到的净赎回金额为 120，100 元。    赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值    后端申购用度＝赎回份额×最小值（申购日基金份额净值，赎回日基金份额净值）×对 应的后端申购费率    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额－后端申购用度－赎回用度    例：某投资者选拔以后端收费方式苦求申购，经说明，赢得后端用度类别下的基金份额 份，赎回当日（T 日）的基金份额值为 1.400 元，该笔赎回扣除的赎回用度、后端申购用度 和赢得的赎回金额计较如下：    赎回总金额＝100，000×1.400＝140，000 元    后端申购用度＝100，000×1.213×1.35%＝1637.55 元    赎回用度＝140，000×0%=0 元    净赎回金额＝140，000－1637.55－0=138，362.45 元    即：投资者赎回本基金 100，000 份基金份额，份额握有期限 1.5 年，假设申购当日基金 份额净值是 1.213 元，赎回当日基金份额净值是 1.400 元，则其可得到的净赎回金额为  （3）转换费率 入基金的申购（或认购）费率时，补差费为 0；转出基金的申购（或认购）费率低于转入基 金的申购（或认购）费率时，按申购（或认购）费率的差额收取补差费； 纳后端认购（申购）用度的基金份额，在基金转换至货币型基金时，补差费按照转出基金正                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 常赎回时的后端用度收取； 越过最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额； 分后的剩余部分及补差费，行为本基金的市集推论、销售、注册登记等联系用度。 告。  现在参与本基金的转换业务的其他洞开式基金的费率详见各联系基金最新招募说明书 或公告的约定。  （4）转换份额的计较  转换份额计较方法如下：  转换金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值  转换费＝转换金额×转换费率  补差费＝（转换金额－转换费）/（1＋补差费率）×补差费率  转入份数＝（转换金额－转换费－补差费）/转入基金当日基金份额净值  例：投资者转换 1 万份基金 X 至本基金，则其可得到转换入的本基金基金份额为：  基金 X 转出份额 10，000 份；  基金 X 转换苦求日份额净值（NAV） 1.20 元；  本基金的份额净值（NAV） 1.000 元；  假设基金 X 转换至本基金基金份额的转换费率 0.3%，补差费率为 0.2%；  转换金额＝10，000×1.20＝12，000 元；  转换费＝12，000×0.3%＝36 元；  补差费＝（12，000－36）/（1＋0.2%）×0.2%=23.88 元；  转入份数＝（12，000－36－23.88）/1=11，940.12 份。  即投资者转换 1 万份基金 X 至本基金，赢得本基金的基金份额为 11，940.12 份。  注：由于转换基金所对应的费率不通常，上述示例仅作参考。  例：投资者转换 1 万份本基金至基金 X，则其可得到的转换入的基金 X 份额为：  本基金转出份额 10，000 份；                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金 X 转换苦求日份额净值（NAV） 1.20 元；   本基金的份额净值（NAV） 1.000 元；   假设本基金转换至基金 X 的转换费率 0.5%，补差费率为 0.2%；   转换金额＝10，000×1＝10，000 元；   转换费＝10，000×0.5%＝50 元；   补差费＝（10，000－50）/（1＋0.2%）×0.2%=19.86 元；   转入基金 X 的份数＝（10，000－50－19.86）/1.20＝8，275.12 份。   即投资者转换 1 万份本基金至基金 X，赢得基金 X 份额为 8，275.12 份。   注：由于转换基金所对应的费率不通常，上述示例仅作参考。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。 基金促销筹算，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错妥当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金管帐系统无法浩繁运行。 例达到或者越过基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的 情形时。 值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 遴选暂停申购的措施。 上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时， 基金管理东谈主应当根据联系轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求全部 或部分被拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金管理 东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回、拒却赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停、拒却接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。 停接受投资东谈主的赎回苦求。 值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 遴选暂停基金赎回或减慢支付赎回款项的措施。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额握有东谈主在苦求赎 回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东谈主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、拒却或暂停转换的情形及处理方式   当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金管理东谈主暂停接受基金投资者的转换 苦求；当转入基金拒却申购时，基金管理东谈主拒却接受基金投资者的转换苦求。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   十二、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转换中转入苦求份额总和后的余额）越过前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按浩繁赎回 法式实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。 选拔宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日继续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得越过   （4）本基金发生无数赎回时，对于单个基金份额握有东谈主当日越过上一洞开日基金总份 额 30%以上的赎回苦求，基金管理东谈主不错宽限办理。对于该基金份额握有东谈主未越过上述比例 的部分，基金管理东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与 其他基金份额握有东谈主的赎回苦求一并办理。然而，如该基金份额握有东谈主在提交赎回苦求时选 择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内陈诉基金份额握有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回或转换的公告和重新洞开申购或赎回或转换的公告 刊登暂停公告。 告，并公布最近 1 个服务日的基金份额净值。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系良友，对于合乎条件 的非来回过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。   十六、依期定额投资筹算   本基金已于 2016 年 9 月 19 日起，蝴蝶谷中文娱洞开通过直销机构过甚他部分销售机构办理本基金的 依期定额投资筹算。具体细目请检察公司网站或联系公告。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会认同的来回局面或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第九部分基金的投资   一、投资办法   在严格禁止风险的前提下，投资于优质上市公司，并结合积极的大类资产配置，谋求基 金资产的始终镇静升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板以过甚他经中国证监会批准刊行上市的股票、存托凭证）、固定收益类资产 （国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、 可交换债券、分离来回可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、资 产支握证券、质押及买断式债券回购、银行进款及现款等）、孳生用具（权证、股指期货等） 以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融用具（但需合乎中国证监会的联系轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%，其余资产投资于债券、货币市集用具、 资产支握证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具；基金握有全部权证 的市值不得越过基金资产净值的 3%；每个来回日日终在扣除股指期货需缴纳的来回保证金 后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债 券的比例统统不低于基金资产净值的 5%。   三、投资策略   本基金的资产配置策略主要是通过对宏不雅经济周期运行规矩的研究，基于定量与定性相 结合的宏不雅及市集分析，确定组合中股票、债券、货币市集用具过甚他金融用具的比例，规 避系统性风险。   在资产配置中，本基金主要谈判宏不雅经济筹算，包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2 增长率 及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏不雅经济政策等，来判断经济周期现在的位置以 及改日将发展的地点。   在经济周期各阶段，详尽对所追踪的宏不雅经济筹算和市集筹算的分析，本基金对大类资 产进行配置的策略为：在经济的复苏和沸腾期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 超配债券等固定收益类资产，力求通过资产配置赢得部分逾额收益。   本基金结合定量和定性分析，通过对上市公司基本面气象分析，财务分析和股票估值分 析的三层分析来逐级优选股票，在确定优质备选行业的基础上，发掘本事起先、竞争壁垒明 显、具有始终可握续增长模式况且估值水平相对合理的优质上市公司进行组合式投资。   （1）上市公司基本面气象分析   具体分析而言，行业地位方面，选拔在产业链上有踏实地位，行业壁垒高的上市公司； 本事研发方面，通过对公司居品和研发团队的判断，选拔有竞争上风，合乎具备翻新本事的 公司；公司治理结构方面，选拔管理层优秀，公司治理结构范例，有泄露的竞争战术，东谈主员 激励到位的公司。   （2）上市公司财务气象分析   本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。本基金通过对财务酬金提供的信息，系统 性的分析企业的谋划情况，重心眷注上市公司的盈利能力、谋划效率，业务成长能力、握续 谋划能力、资金杠杆水平以及现款流管理水平，对公司作念出详尽分析和评价，展望公司改日 的盈利能力，挑选出有优良财务气象的上市公司股票。   （3）上市公司股票估值分析   本基金将摄取多种筹算对股票进行估值分析。包括盈利性筹算（市盈率、市销率等）                                       、 增长性筹算（销售收入增长率，净利润增长率等）以过甚他筹算对公司股票进行多方面的评 估。本基金同期将公司市值与行业竞争敌手，改日市集成漫空间进行多维度对比。基于以上 的详尽评估，确定本基金的重心备选投资对象，从中选拔最具有投资眩惑力的股票构建投资 组合。   （4）存托凭证的投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略实行。   在债券投资上，本基金贯彻“从上至下”的策略，摄取三级资产配置的进程。   （1）久期管理   根据对利率趋势的判断以及收益率弧线的变动趋势确定各样债券组合的组合久期策略。   （2）类属配置与组合优化   根据品种特色及市集特征，将市集分手为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换 债券、央行单据、来回所国债六个子市集。在几个市集之间的相对风险、收益（等价税后收              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 益）进行详尽分析后确定各样别债券资产的配置。具体而言谈判市集的流动性和容量、市集 的信用气象、各市集的风险收益水平、税收选拔等因素。   （3）通过因素分析决定个券选拔   从收益率弧线偏离度、完全和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价 值的投资品种。本基金财产勤苦通过完全和相对订价模子对市集上系数债券品种进行投资价 值评估，从中选拔暂时被市集低估或估值合理的投资品种。   本基金重心眷注：期限通常或临近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收 益率水平临近的品种中，具有精采流动性的券种；同比及期期限和收益率水平的品种，优先 选拔高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性精采的可转债品种；转债 条件优胜、堕落性能较好的可转债品种。   本基金通过对资产支握证券资产池结构和质地的追踪查考、分析资产支握证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产支握证券改日现款流的影响，严慎投资资产支握证券。   与传统的信用债券比较，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让，普遍具有高 风险和高收益的权贵特色。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券刊行东谈主 信用风险进行分析和度量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债 券刊行东谈主的公司配景、产业发展趋势、行业政策、盈利气象、竞争地位、治理结构等基本面 信息，分析企业的始终运格调险；②运用财务评价体系对债券刊行东谈主的资产流动性、盈利能 力、偿债能力、成长能力、现款活水对等方面进行详尽评价，评估刊行东谈主财务风险；③利用 历史数据、市集价钱以及资产质地等信息，估算私募债券刊行东谈主的走嘴率及走嘴损失率；④ 查考债券刊行东谈主的增信措施，如担保、典质、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等； ⑤详尽上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市集的相对失衡，选拔具有投资价值 的品种进行投资。   本基金将权证看作是辅助性投资用具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本 基金将在权证表面订价模子的基础上，详尽谈判权证标的证券的基本面趋势、权证的市集供 求关系以及来回轨制想象等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略为低 成本避险和合理杠杆操作。                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    在法律律例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等联系金融孳生用具对 基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要摄取流动性好、来回活跃的孳生品合约，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。若法律律例或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等 其他金融孳生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律律例的联系轨则 参与投资。    四、投资限定    基金的投资组合应撤职以下限定：    （1）本基金股票投资（含存托凭证）占基金资产的比例为 0%–95%；    （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金握有的现款 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；    （5）本基金握有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金握有的兼并权证，不得越过该权证的 10%；    （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得越过上一来回日基金资产净值的    （8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；    （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；    （10）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得越过该资产支 握证券范围的 10%；    （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 越过其各样资产支握证券统统范围的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资尺度，应在评级酬金发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金干与天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；    （15）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与股指期货来回，需征服下列投资比例限定： 的 10%； 总市值的 20%； 一来回日基金资产净值的 20%； 得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （17）本基金握有单只中小企业私募债，其市值不得越过本基金资产净值的 10%；本基 金握有的全部中小企业私募债总市值不得越过基金资产净值的 20%；    （18）本基金管理东谈主管理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金)握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；    （19）本基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合乎 前款所轨则的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （22）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票实行，与境内上市来回 的股票合并计较；              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （23）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（2）、          （12）、              （20）、                  （21）项外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金 范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则 的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   法律律例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受联系限定或按照调整后的轨则实行。   为治愈基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不梗直的证券来回行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则回绝的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、执行禁止东谈主或者 与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联来回 的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先原则，防范利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。联系来回必须事前得 到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。关键关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 妥当法式后，则本基金投资按照取消或调整后的轨则实行。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中债详尽全价（总值）指数收益 率×50%。                  融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基准。 债券投资的比较基准。      如果今后法律律例发生变化，或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比 较基准适用于本基金时，本基金管理东谈主不错依据治愈基金份额握有东谈主正当权益的原则，根据 执行情况对事迹比较基准进行相应调整。调整事迹比较基准应经基金托管东谈主同意，并报中国 证监会备案，而无需召开基金份额握有东谈主大会。基金管理东谈主应在调整实施前实时在指定媒介 上赐与公告。      六、风险收益特征      本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金，但 低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。      七、基金管理东谈主代表基金应用股东权利和债权东谈主权利的处理原则及方法 利益； 的利益； 欠妥利益。      八、基金投资组合酬金      本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据基金合同轨则，复核了本酬金中的投资组 合酬金等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性论说或者关键遗漏。      本投资组合酬金所载数据限定 2024 年 9 月 30 日。 序号             神色                金额（元）           占基金总资产的比例                                                          （%）       其中：股票                      28，836，220.34          85.39                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）      其中：债券                                  -                -           资产支握证券                            -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资                                             -                -      产                                                  占基金资产净值比例 代码           行业类别              公允价值（元）                                                     （%） A    农、林、牧、渔业                               -                - B    采矿业                          2，337，346.00           7.46 C    制造业                         20，313，771.36          64.85 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业             1，142，407.48           3.65 E    建筑业                                    -                - F    批发和零卖业                        718，334.50            2.29 G    交通运输、仓储和邮政业                   426，572.00            1.36 H    住宿和餐饮业                                 -                - I    信息传输、软件和信息本事服务业              2，230，995.00           7.12 J    金融业                          1，666，794.00           5.32 K    房地产业                                   -                - L    租借和商务服务业                               -                - M    科学研究和本事服务业                             -                - N    水利、环境和寰球设施管理业                          -                - O    住户服务、修理和其他服务业                          -                - P    缓助                                     -                - Q    卫生和社会服务                                -                - R    文化、体育和文娱业                              -                - S    详尽                                     -                -      统统                          28，836，220.34          92.05     无。 序号   股票代码     股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                     融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）      无。      无。      无。      无。      无。      无。      在法律律例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等联系金融孳生用具对 基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要摄取流动性好、来回活跃的孳生品合约，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。若法律律例或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等 其他金融孳生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律律例的联系轨则 参与投资。                    融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）      无。      无。      无。 告编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形 据发布的联系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的处罚。      投资决策说明：本基金投资上述证券的投资决策法式合乎联系法律律例和公司轨制的要 求。      无。 序号           称呼                     金额（元）      无。      无。      无。                      融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                             第十部分基金的事迹    基金管理东谈主依照恪遵法守、敦朴信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日剖释。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    基金合同收效日为 2016 年 8 月 17 日，基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日。基金合同 收效以来本基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表如下：                           净值增长              事迹比较基准                 净值增               事迹比较基     阶段                    率尺度差              收益率尺度差   ①－③       ②－④                 长率①               准收益率③                            ②                  ④ 日（基金合同生                 -3.90%    0.53%   -2.25%     0.36%   -1.65%    0.17% 效日）起至 2016 年 12 月 31 日               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第十一部分基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的支握和刑事使命   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基 金合同的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清宽宥产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。            融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第十二部分基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回局面的来回日以及国度法律律例轨则需要对 外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、权证、股指期货合约、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经调整的报价行为计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调整以确定计量日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则摄取估值本事确定其公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回 日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及关键变化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱。   （2）在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（法律律例另有轨则的除外）， 录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来回所市集上市来回的可转换债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   （4）对在来回所市集挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 摄取估值本事确定其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允价值，应握续评估上述作念 法的妥当性，并在情况发生改变时作念出妥当调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，摄取估值本事确定公允价值，在估值 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调整，说明计量日的公允价值；对于不 存在市集行动或市集行动很少的情况下，则摄取估值本事确定公允价值。   （4）初度公开刊行有明确锁依期的股票，兼并股票在来回所上市后，按来回所上市的 兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 昭着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行依期进款或陈诉进款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利息收入。   （1）从握有说明日起到卖出日或行权日止，上市来回的权证按估值日在证券来回所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化， 按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后经济环境发生了关键变化的，将参考监管机构 或行业协会联系轨则，或者访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，调整最近来回市价， 确定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，摄取估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因握有股票而享有的配股权，以及住手来回但未行权的权证，摄取估值本事确定 公允价值进行估值。在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （4）股指期货合约的估值方法 日后经济环境未发生关键变化的，摄取最近来回日结算价估值。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及联系法 律律例的轨则或者未能充分治愈基金份额握有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值法式 量计较，精确到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值作假的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值作假时，视为基金份额净值 作假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的毛病形成估值作假，导致其他当事东谈主遇到损失的，毛病的使命东谈主应当对由于该 估值作假遇到损不当事东谈主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、             融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担；由于估值作假使命方未 实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估值作假使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值作假使命方一经积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值作假使命方草率更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对 估值作假的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 使命方仍草率估值作假负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值作假使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿 额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值作假使命方。   （4）估值作假调整摄取尽量复原至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的使命方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现作假时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施珍重损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商说明的；   八、基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个洞开日来回结果后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值作假处理。 理东谈主和基金托管东谈主固然一经遴选必要、妥当、合理的措施进行查验，然而未能发现该作假而 形成的基金资产净值计较作假，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应积极遴选必要的措施减弱或甩掉由此形成的影响。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十三部分基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违抗法律律例且对基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管理东谈主可对 基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议着实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时分不得越过   六、基金收益分拨中发生的用度            融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》实行。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十四部分基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。            融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系律例及相应契约轨则，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的神色  下列用度不列入基金用度： 损失；  四、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十五部分基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照联系轨则编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的联系轨则在指定媒介公告。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十六部分基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》                    、《运作办法》、《信息败露办法》                                   、基金合同及 其他联系轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时天职，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资东谈主概况按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公 开败露的信息良友。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应摄取汉文文本。同期摄取外文文本的，基金信息败露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息摄取阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品良友撮要 召开的王法及具体法式，说明基金居品的脾气等波及基金投资者关键利益的事项的法律文               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息败露及基金份额握有东谈主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金居品良友撮要的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品良友撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品良友撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品良友撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、基金合同选录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金 托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载基金合同收效公 告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指 定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息良友。   （六）基金依期酬金，包括基金年度酬金、基金中期酬金和基金季度酬金   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬金，将年度酬金登载 在指定网站上，并将年度酬金辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度酬金中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬金，将中期酬金登 载在指定网站上，并将中期酬金辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度酬金，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度酬金辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度酬金、中期酬金或者 年度酬金。   如酬金期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在季度酬金、中期酬金、年度酬金等依期酬金文献中 “影响投资者决策的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、酬金期末握有份额及占比、 酬金期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金握续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度酬金和中期酬金中败露基金组结伴 产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时酬金   本基金发生关键事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬金书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则及基金合同约定的其他事项。   （八）领路公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集荣华传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，联系信息 败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开领路。   （九）基金份额握有东谈主大会决议              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）股指期货的投资情况   基金管理东谈主应当在基金季度酬金、基金中期酬金、基金年度酬金等依期酬金和招募说明 书（更新）等文献中败露股指期货来回情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资 办法等。   （十一）资产支握证券的投资情况   本基金投资资产支握证券，基金管理东谈主应在基金年度酬金及中期酬金中败露其握有的资 产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和酬金期内系数的资产支握证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度酬金中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和酬金期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明 细。   （十二）中小企业私募债的投资情况   本基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，基金管理东谈主应在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度酬金、中期酬金、 年度酬金等依期酬金和招募说明书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   （十三）清理酬金   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理酬金。基金财产清理小组应当将清理酬金登载在指定网站上，并将清理酬金辅导性公 告登载在指定报刊上。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息败露内容与 花式准则等法律律例轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期酬金、更新的招 募说明书、基金居品良友撮要、基金清理酬金等公开败露的联系基金信息进行复核、审查， 并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计酬金、法律主张书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金浩繁投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律王法的联系轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息败露事项以法律律例轨则及基金合同约定的内容为准。             融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十七部分风险揭示   本基金是一只夹杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金和债券型基金，但 低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和来回轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各样化来漫衍这种非系统风险，但不可完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   二、管理风险   基金管理风险指基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括管理风险、交 易风险、流动性风险、运营风险及谈德风险。   （1）管理风险   在基金管理运作过程中，由于基金管理东谈主的常识、教育、判断、决策、技能等主不雅因素 的限定而影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，或者由于基金数目模 型想象欠妥或实施差错导致基金收益水平偏离事迹基准从而影响基金收益水平。对主要业务 东谈主员如基金司理的依赖也可能产生管理风险。   （2）来回风险   由于来回权限或业务进程配置欠妥导致来回实行进程不贯通，来回指示的实行产生偏差               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 或作假，或者由于特殊或关键过失未能实时准照实行来回指示，过后也未能实时陈诉联系东谈主 员或部门，导致基金利益的径直损失。   （3）运营风险   由于运营系统、聚集系统、计较机或来回软件等发生本事故障或瘫痪等情况而无法浩繁 完成基金的申购、赎回、注册登记、清理交收等指示而产生的操格调险，或者由于操作过程 效率低下或东谈主为毅然和作假而产生的操格调险。   三、流动性风险   流动性风险是指因证券市集来回量不及，导致证券不可马上、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使基金零落填塞的现款草率赎回款支付所引致的风 险。为了禁止流动性风险，本基金将在坚握漫衍化投资和精选个券的基础上，通过一系列风 险禁止措施加强对流动性风险的防范、追踪和禁止，但基金管理东谈主并不保证概况完全幸免此 类风险。   本基金为普通洞开式基金，投资东谈主可在本基金的洞开日办理基金份额的申购和赎回业 务。为切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，撤职基金份额握有东谈主利益优先的原则，本 基金管理东谈主将合理禁止基金份额握有东谈主集聚度，审慎说明申购、赎回业务苦求，包括但不限 于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在关键不利影响时，基金管理 东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。   （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且摄取 估值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当遴选暂停申购的措施。   本基金的其他申购、赎回安排详见招募说明书“第八部分基金份额的申购、赎回与转换” 章节。请投资者厚重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资筹算。   本基金为夹杂型基金，投资市集主要为证券来回所、天下银行间债券市集等流动性较好 的范例型来回局面，主要投资对象为具有精采流动性的金融用具。本基金在投资过程中，将 备选投资标的的流动性行为关键谈判因素，不以流动性受限证券为主要投资地点，明确轨则 主动投资于流动性受限资产的市值统统不越过基金资产净值的 15%。详尽评估在浩繁市集环             融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 境下本基金的流动性风险适中，可称心投资者日常申购赎回的要求。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按浩繁赎回 法式实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。 选拔宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日继续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得越过   （4）本基金发生无数赎回时，对于单个基金份额握有东谈主当日越过上一洞开日基金总份 额 30%以上的赎回苦求，基金管理东谈主不错宽限办理。对于该基金份额握有东谈主未越过上述比例 的部分，基金管理东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与 其他基金份额握有东谈主的赎回苦求一并办理。然而，如该基金份额握有东谈主在提交赎回苦求时选 择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。   本基金备用的流动性风险管理用具包括暂停赎回或减慢支付赎回款项、收取短期赎回 费、暂停基金估值等。对于各样流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估。各式用具实施的情形、法式及对投资 者的潜在影响如下：   （1）暂停赎回、拒却赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停、拒却接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项：             融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 回苦求或减慢支付赎回款项。 停接受投资东谈主的赎回苦求。 值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 遴选暂停基金赎回或减慢支付赎回款项的措施。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额握有东谈主在苦求 赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理 东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   敬请投资者寄望在本基金发生暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时无法实时赎回基 金份额或赢得赎回款项的风险。   （2）收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   敬请投资者寄望因份额握有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回费的风险。   （3）暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商说明的；   敬请投资者寄望本基金发生暂停估值情形时无法浩繁进行申购和赎回的风险。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   此外，由于本基金是洞开式基金，基金范围将跟着投资东谈主对本基金的申购与赎回而约束 变化，淌若由于投资东谈主的一语气多量申购而导致基金管理东谈主在短期内被迫握有多量现款，或由 于基金份额握有东谈主的一语气多量赎回而导致基金管理东谈主被迫抛售所握有的证券以草率基金赎 回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。敬请投资者寄望联系风险。   四、本基金特定风险 经济周期、市集环境或管理东谈主能力等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化 水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 业私募债券刊行东谈主可能由于范围小、谋划历史短、事迹不镇静、里面治理范例性不够、信息 透明度低等因素导致其不可履行还本付息的使命而使预期收益与执行收益发生偏离的可能 性，从而使基金投资收益下降。基金可通过各样化投资来漫衍这种非系统风险，但不可完全 规避刊行东谈主信用风险。其次，中小企业私募债券由于其转让方式过甚投资握有东谈主数的限定， 存在变现艰难或无法在妥当或欲望时变现引起损失的可能性，从而导致流动性风险。   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金称心建立或者支握股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者纵欲，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 王法等各异带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、集聚度风险、 系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创 板股票。   投资科创板股票存在的风险主要包括：   （1）市集风险              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   科创板股票集聚来悛改一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本事和战术新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板股票上市前五日无涨跌停限定，第六日启动涨跌幅限定在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之上涨。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须称心来回满两年况且资金在 50 万以上才可 参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构握有个股多量流整个导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现过甚他联系流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对谋划气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）集聚度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集聚投资于少量个股，市集可能存 在高集聚度气象，举座存在集聚度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业谋划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股联系性较高，市集剖释欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新本事产业扶握力度及疼爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，外洋经 济步地变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、 应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动照料存托凭证握有东谈主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息败露监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   五、其他风险          融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）         第十八部分基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 连续的；   三、基金财产的清理 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产清理小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬金；   （5）聘用管帐师事务所对清理酬金进行外部审计，聘用讼师事务所对清理酬金出具法 律主张书；             融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （6）将清理酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产按下列门径归还：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则归还前，不分拨给基金份额握有东谈主。   六、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   七、基金财产清理的公告   清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理酬金经具有证券、期货联系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理酬金报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理酬金登载在指定网站上，并将清理酬金辅导性公告 登载在指定报刊上。   八、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十九部分基金合同的内容选录   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他联系轨则，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同孤独运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了基金合 同及国度联系法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金 合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及联系法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、转换 和非来回过户等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过甚他联系轨则，基金管理东谈主的义务包括但不限于：              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦朴信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎基 金合同等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬金；   （10）编制季度酬金、中期酬金和年度酬金；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同过甚他联系轨则，履行信息败露及酬金义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合 同过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过甚他联系轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在轨则时分发出，况且保证投资者 概况按照基金合同轨则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支付合理成 本的条件下得到联系良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （19）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时酬金中国证监会并陈诉基金 托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承 担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违抗基 金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基金管理 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他联系轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的轨则安全支握基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗基金合同及国度 法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，应禀报中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过甚他联系轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦朴信用、辛苦尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备填塞的、及格的练习            融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、基金合同过甚他联系轨则另有轨则外，在基金 信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐酬金、季度酬金、中期酬金和年度酬金出具主张，说明基金管理 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管理东谈主有未实行基金合 同轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系良友 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过甚他联系轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时酬金中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金管理东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，答允担补偿使命，其补偿使命不因其退任 而免除；            融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金管理东谈主 因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再握 有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 于：   （1）考究阅读并征服基金合同、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息败露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所轨则的用度；             融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法式和王法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会暂未设日常机构，在合乎联系法律律例轨则及基金合同的约定的 前提下，履行相应法式后可增设日常机构。   （一）召开事由   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度，但法律律例要求提高该等酬金尺度的 除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事 项。             融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和基金合同轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在 对现存基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的前提下变更收费方式、调整本基金的基金份 额类别的配置；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （6）按照法律律例和基金合同轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 额握有东谈主就兼并事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。 基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金 份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主 应当配合。 书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管理东谈主、基金托管东谈主和提倡提议的基金份额握有东谈主代表。该日常机构决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金管理东谈主、基金托管东谈主或者代 表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，按照未设立日常机构的联系规 定实行。 有东谈主大会，而基金份额握有东谈主大会的日常机构（如设）、基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集 的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、烦闷。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的陈诉时分、陈诉内容、陈诉方式 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过甚筹商方式和筹商东谈主、书面 表决主张寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式            融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额握有东谈主应用投票权提供便利，会议的 召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明合乎法律律例、基金合同和会议陈诉的轨则，并 且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 限定日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内一语气公布联系辅导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉轨则的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经陈诉不参加收取书面表决主张的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的握有东谈主径直出具书面主张或授权 他东谈主代表出具书面主张；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东谈主出具的托福东谈主握 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明合乎法律律例、基金合同和会议陈诉的 轨则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈诉中 列明。 相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进 行。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、决定隔断基 金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同轨则的 其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主握东谈主按照下列第七条文定法式确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。             融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相等决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背凭证证 明，不然提交合乎会议陈诉中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面合乎会议陈诉轨则的书面表决主张视为有用表决，表决主张吞吐不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议启动后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主握东谈主应当马上公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果摄取通信方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行收效的基金份额握有东谈主大会的决 议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 照料力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 连续的；   （三）基金财产的清理 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产清理小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬金；   （5）聘用管帐师事务所对清理酬金进行外部审计，聘用讼师事务所对清理酬金出具法 律主张书；   （6）将清理酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （五）基金财产按下列门径归还：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则归还前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （六）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （七）基金财产清理的公告   清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理酬金经具有证券、期货联系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理酬金报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理酬金登载在指定网站上，并将清理酬金辅导性公告 登载在指定报刊上。   （八）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处治方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，除经友好协商可 以处治的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲 裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有照料力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，继续赤诚、辛苦、尽责地履行基金 合同轨则的义务，治愈基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和营 业局面查阅。                  融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第二十部分基金托管契约的内容选录    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：融通基金管理有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    邮政编码：518053    法定代表东谈主：张威    成立时分：2001 年 5 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字20018 号    注册成本：1.25 亿元东谈主民币    组织方式：有限使命公司    谋划范围：发起设立基金，基金管理    存续期限：握续谋划    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    筹商东谈主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元    批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）    存续期限：握续谋划    谋划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；支握箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动应用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板以过甚他经中国证监会批准刊行上市的股票、存托凭证）、固定收益类资产 （国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、 可交换债券、分离来回可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、资 产支握证券、质押及买断式债券回购、银行进款及现款等）、孳生用具（权证、股指期货等） 以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融用具（但需合乎中国证监会的联系轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、律例、部门规章及《基金合同》回绝投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%，其余资产投资于债券、货币市集用具、 资产支握证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具；基金握有全部权证 的市值不得越过基金资产净值的 3%；每个来回日日终在扣除股指期货需缴纳的来回保证金 后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债                融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 券的比例统统不低于基金资产净值的 5%。    （2）根据法律律例的轨则及基金合同的约定，本基金投资组合撤职以下投资限定： 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%； 不越过该证券的 10%； 该权证的 10%； 的 10%； 证券范围的 10%； 各样资产支握证券，不得越过其各样资产支握证券统统范围的 10%； 支握证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资尺度，应在评级酬金发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）     i.本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 10%；    ii.本基金在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基金握有的股票 总市值的 20%；   iii.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上 一来回日基金资产净值的 20%；    iv.本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；     v.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计较）应当 合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 握有的全部中小企业私募债总市值不得越过基金资产净值的 20%。 及处于洞开期的依期洞开基金)握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司 可流通股票的 15%； 行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合乎前 款所轨则的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 股票合并计较。    法律律例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受联系限定或按照调整后的轨则实行。除投资资产配置外，基金托 管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同收效之日起启动。    （3）律例允许的基金投资比例调整期限    除上述第 2）          、12）             、20）                、21）项外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金范围              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的， 从其轨则。   基金管理东谈主应在出现可预见资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日隆重向基 金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司草率措施，便于托管东谈主实施来回监督。 为进行监督：   根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 妥当法式后，则本基金投资按照取消或调整后的轨则实行。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集来回的来回敌手资信风险控 制措施进行监督。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业尺度的银行间市集来回 敌手的名单，并按照审慎的风险禁止原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算方 式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函说明收到该名单。基金管理东谈主应依期或不定 期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集来回对 手时须提前书面陈诉基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函说明收到后，对名单进行 更新。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调整的名单启动收效，新名单收效前 已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集来回敌手进行来回，应实时 提醒基金管理东谈主废除来回，经提醒后基金管理东谈主仍实行来回并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担使命，发生此种情形时，托管东谈主有权酬金中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集来回的来回方式的禁止   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的来回结算方式进行来回。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定            融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与来回敌手重新确定来回方式， 经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金管理东谈主参与银行间市集来回的中枢来回敌手为中国工商银行、中国银行、中 国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在陈诉基金托管东谈主后，不错根据那时的 市集情况调整中枢来回敌手名单。基金管理东谈主有使命禁止来回敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手之外的来回敌手进行来回时，由于来回敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承 担，自后有权要求联系使命东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单， 审核来回敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付能力等 波及到进款银行选拔方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管理东谈主负责补偿，之后有权要求联系使命东谈主 进行补偿。基金管理东谈主在陈诉基金托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名 单进行调整。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名 单内列明。   （1）基金投资流通受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 联系问题的陈诉》等联系法律律例轨则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布 关键音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险禁止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个服务日将上述良友书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式说明收到上述良友。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律律例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、 完好，并应至少于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有填塞的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券联系问题的通 知》轨则，对基金管理东谈主是否征服法律律例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的联系书面信 息。基金托管东谈主以为上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流通受 限证券前就该风险的甩掉或防范措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估酬金等备查良友的权利。不然，基金托管东谈主有权 拒却实行联系指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命， 并有权酬金中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处治。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主答允担连带使命。   （1）基金管理东谈主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东谈主须根据法律、律例、监管 部门的轨则，制定严格的对于投资中期单据的风险禁止轨制和流动性风险处置预案，并书面 提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金管理东谈主投资中期单据的额度和比例进行 监督。   （2）基金托管东谈主有权监督基金管理东谈主在联系基金投资中期单据时的法律律例征服情况， 联系轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系额度、比例限定的实行情况。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项违抗法律律例和基金合同以及本契约的轨则，应实时 以书面方式陈诉基金管理东谈主纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金管理东谈主应按联系托管契约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有 权随时对所陈诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。如果基金管理东谈主违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应酬金中国证监会。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基 金出现风险，基金托管东谈主应照章承担相应的补偿使命。               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）基金投资中小企业私募债券应征服联系法律律例轨则。   （2）基金在投资中小企业私募债券前，基金管理东谈主须根据法律、律例、监管部门的规 定，制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策进程和风险禁止轨制。基金托管东谈主对 基金投资中小企业私募债券是否合乎比例限定进行监督，如发现极度情况，应实时以书面形 式陈诉基金管理东谈主。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹剖释数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管契约联系轨则时，应实时以书面方式陈诉基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面方式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应酬金中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遇到的损失。   对于依据来回法式尚未成交的且基金托管东谈主在来回前概况监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违抗联系法律律例轨则或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即 陈诉基金管理东谈主，并向中国证监会酬金。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹算或依据来回法式一经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管理 东谈主，并酬金中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时天职恢复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督酬金的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键违游记动，应立即酬金中国证监会，同期陈诉基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无梗直意义，拒却、结巴基金托管东谈主根据本契约轨则应用监督权，或遴选拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正 的，基金托管东谈主应酬金中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、联系信息败露 和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管契约过甚他联系轨则时，基金管理东谈主应实时以书面方式陈诉基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对说明并以书面方式向基金管理东谈主发出回函。在限期内， 基金管理东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管 东谈主对基金管理东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应酬金中国证监会。基金 管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键违游记动，应立即酬金中国证监会和银行业监督管理 机构，同期陈诉基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系良友以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在轨则时天职恢复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直意义，拒却、结巴基金管理东谈主根据本契约轨则应用监督权，或遴选拖 延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡警告仍不改正 的，基金管理东谈主应酬金中国证监会。   四、基金财产支握   （一）基金财产支握的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤独。 联系当事东谈主确定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时陈诉基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应 负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   召募期内销售机构按销售契约的约定，将认购资金划入在登记机构开立的基金认购专 户。该账户由基金管理东谈主托福登记机构开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数合乎《基金法》                       、《运作办法》等联系轨则后，由基金管 理东谈主聘用具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资酬金，出具的验资酬金 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资过程中，基金管理东谈主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托 管东谈主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东谈主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支握基金的银行存 款。该账户的开设和管意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托 管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行动。   资产托管专户的管理当合乎《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理轨则》、            《利率管理暂行轨则》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头苦求并取得干与天下银行间同 业拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债            融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的清理。 议，原来由基金托管东谈主支握，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律律例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管 东谈主根据联系法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系王法使用 并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的支握   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支握库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代支握库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用禁止下的什物证券在基金托管东谈主支握期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构执行有用控 制或支握的证券不承担支握使命。   （八）与基金财产联系的关键合同的支握   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的关键合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主支握。除本契约另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的关键合同期应 保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献支握部门 15 年以 上。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产 净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到少量点后 3 位，小 数点后第 4 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的轨则            融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》                     、《证券投资基金管帐核算业务引诱》过甚他 法律、律例的轨则。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。 基金管理东谈主应于每个服务日来回结果后计较当日的基金资产净值、基金份额的基金份额净值 并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的方 式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按轨则赐与公布。   根据《基金法》         ，基金管理东谈主计较基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主计 算的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金联系的管帐问题， 如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金净 值信息的计较结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新 增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票、权证等）                       ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日 后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及关键变化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱。   ②在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（法律律例另有轨则的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   ③对在来回所市集上市来回的可转换债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   ④对在来回所市集挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时摄取 估值本事确定其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允价值，应握续评估上述作念法的 妥当性，并在情况发生改变时作念出妥当调整。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票的估            融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，摄取估值本事确定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量 日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调整，说明计量日的公允价值；对于不存在 市集行动或市集行动很少的情况下，则摄取估值本事确定公允价值。   ④初度公开刊行有明确锁依期的股票，兼并股票在来回所上市后，按来回所上市的兼并 股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系轨则确 定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   握有的银行依期进款或陈诉进款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利息收入。   （5）投资证券孳生品的估值方法   ①从握有说明日起到卖出日或行权日止，上市来回的权证按估值日在证券来回所挂牌的 该权证的收盘价估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化，按最 近来回日的收盘价估值；如最近来回日后经济环境发生了关键变化的，将参考监管机构或行 业协会联系轨则，或者访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，调整最近来回市价，确定 公允价值。   ②初度刊行未上市的权证，摄取估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   ③因握有股票而享有的配股权，以及住手来回但未行权的权证，摄取估值本事确定公允 价值进行估值。在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   ④股指期货合约的估值方法               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 日后经济环境未发生关键变化的，摄取最近来回日结算价估值。   （6）本基金不错摄取第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票实行。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （9）联系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及联系法 律律例的轨则或者未能充分治愈基金份额握有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值作假给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承 担的使命，有权向毛病东谈主追偿。   当基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照顾理费率和托管费率的 比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息作假，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的措施后仍不可发现 该作假，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较作假形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后来回日基金资产净值、基金份额净值计较顺延作假而引起的投资者或基金的损 失，由提供作假信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于不可抗力，或证券、期货来回所、登记结算公司发送的数据作假等原因，基金管理 东谈主和基金托管东谈主固然一经遴选必要、妥当、合理的措施进行查验，然而未能发现该作假而造 成的基金资产净值计较作假，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管理东谈主和 基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施减弱或甩掉由此形成的影响。              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的过失不行为基 金资产估值作假处理。   当基金管理东谈主计较的基金净值信息与基金托管东谈主的计较结果不一致时，联系各方应本着 辛苦尽责的立场重新计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的计较结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该来回日基金净值信息计较顺延作假而引起的损失由基金 管理东谈主承担补偿使命，基金托管东谈主不负补偿使命。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的兼并记账方法 和管帐处理原则，分别独速即配置、登录和支握本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金依期酬金的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当在三个服务 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。基金 管理东谈主在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度酬金编制并公告；在上半年结果之日 起两个月内完成中期酬金编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度酬金编制并公 告。   基金管理东谈主在 5 个服务日内完成月度酬金，在月度酬金完成当日，对酬金加盖公章后， 以加密传真方式将联系酬金提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并 将复核结果实时书面陈诉基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度结果之日起 7 个服务日内完成季度 酬金，在季度酬金完成当日，将联系酬金提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个工 作日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金管理东谈主。基金管理东谈主在上半年结果之日起 30 日内完成中期酬金，在中期酬金完成当日，将联系酬金提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在 收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金管理东谈主。基金管理东谈主在每年结果之日               融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 起 45 日内完成年度酬金，在年度酬金完成当日，将联系酬金提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面陈诉基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的酬金上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐酬金、季度酬金、中期酬金或年度酬金复核罢了后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构对子系文献审核时辅导。   六、基金份额握有东谈主名册的支握   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支握的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》隔断日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有 的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支握，保存期 限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系王法分 别支握基金份额握有东谈主名册。支握方式不错摄取电子或文档的方式。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个服务日内 提交；   《基金合同》收效日、            《基金合同》隔断日等波及到基金关键事项日历的基金份额握有 东谈主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版方式妥善支握基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应征服守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支握基金份额握有东谈主名册，应按联系 律例轨则各自承担相应的使命。   七、争议处治方式            融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   联系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经友好协商可 以处治的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲 裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有照料力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继续赤诚、辛苦、 尽责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，治愈基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   八、基金托管契约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断情形出当前；   （2）基金托管东谈主结果、照章被废除、收歇或有其他基金托管东谈主继承基金资产；   （3）基金管理东谈主结果、照章被废除、收歇或有其他基金管理东谈主继承基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的隔断事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管契约的轨则继续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产清理小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；             融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬金；   （5）聘用管帐师事务所对清理酬金进行外部审计，聘用讼师事务所对清理酬金出具法 律主张书；   （6）将清理酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则归还前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理酬金经具有证券、期货联系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理酬金报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理酬金登载在指定网站上，并将清理酬金辅导性公告 登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第二十一部分对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 管理东谈主将根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务神色。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   握有东谈主拨打基金管理东谈主客服热线 400-883-8088（国内免远程话费）                                      、0755-26948088 可 享有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东谈主工坐席服务：提供服务日东谈主工坐席服务（法定节沐日除外）。握有东谈主不错通过该 热线赢得业务磋商、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、良友修改等专项服务。   二、详尽对账单服务   基金管理东谈主为基金份额握有东谈主提供详尽对账单服务，服务方式包括基金管理东谈主官方网 站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短 信对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金管理东谈主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为握有东谈主提供基金账户及来回情况 查询、良友修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、自助来回服务   基金管理东谈主提供洞开式基金网上直销服务。投资者通过基金管理东谈主官方网站、官方微 信公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分成方式修 改、账户良友修改、来回密码修改、积分兑换等各样业务。   五、客户投诉建议受理服务   握有东谈主不错通过基金管理东谈主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮 件及信函等渠谈进行投诉或提倡建议。   六、筹商方式                  融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    公司网址：http://www.rtfund.com                  ：在线客服 （邮编：518054）。             融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第二十二部分其他应败露的事项 序号           公告事项                败露方式     败露日历      对于旗下部分洞开式基金新增麦高证券有限使命                                中国证监会指定    2024 年 3 月                                报刊及网站      11 日      及参加其申购费率优惠行动的公告      融通基金管理有限公司对于高等管理东谈主员变更的     中国证监会指定    2024 年 4 月      公告                        报刊及网站      23 日      融通基金管理有限公司对于公司办公地址变更的     中国证监会指定    2024 年 6 月      公告                        报刊及网站      15 日                                中国证监会指定    2024 年 9 月                                报刊及网站      13 日      融通基金管理有限公司对于隔断深圳市金海九囿                                中国证监会指定    2024 年 9 月                                报刊及网站      26 日      的公告      对于旗下部分洞开式基金新增国信证券股份有限                                中国证监会指定    2024 年 10                                报刊及网站      月 25 日      及参加其申购费率优惠行动的公告      融通基金管理有限公司对于高等管理东谈主员变更的     中国证监会指定    2024 年 10      公告                        报刊及网站      月 26 日      融通基金管理有限公司旗下基金改聘管帐师事务     中国证监会指定    2024 年 11      所公告                       报刊及网站      月 13 日      融通基金管理有限公司对于旗下基金所握有的停     中国证监会指定    2024 年 11      牌股票估值方法调整的公告              报刊及网站      月 19 日      融通基金管理有限公司对于旗下部分洞开式基金                                中国证监会指定    2024 年 11                                报刊及网站      月 27 日      申购费率优惠行动的公告              融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）         第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东谈主也不错径直登录基金管 理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  融通新趋势无邪配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                       第二十四部分备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式：    查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管 理东谈主网站 www.rtfund.com 查询。

成都 男同